科技評估管理暫行辦法

　　第一章總則

　　第一條為推動我國科技評估活動健康、有序地發(fā)展，加強(qiáng)科技評估活動的管理，制定本辦法。

　　第二條本辦法中所指的科技評估，是指由科技評估機(jī)構(gòu)（以下簡稱評估機(jī)構(gòu)）根據(jù)委托方明確的目的，遵循一定的原則、程序和標(biāo)準(zhǔn)，運(yùn)用科學(xué)、可行的方法對科技政策、科技計(jì)劃、科技項(xiàng)目、科技成果、科技發(fā)展領(lǐng)域、科技機(jī)構(gòu)、科技人員以及與科技活動有關(guān)的行為所進(jìn)行的專業(yè)化咨詢和評判活動。

　　第三條除法律、法規(guī)另有規(guī)定外，對政府科技活動的科技評估以及對企業(yè)和其他社會組織、個(gè)人科技活動的科技評估，均適用本辦法。

　　第四條科技評估工作必須遵守獨(dú)立、客觀、公正和科學(xué)的原則，保證科技評估活動依據(jù)客觀事實(shí)作出科學(xué)的判斷。

　　第二章評估類型和范圍

　　第五條政府行政機(jī)關(guān)、企業(yè)、其他社會組織或者個(gè)人對科技活動預(yù)測、決策、管理、監(jiān)督和驗(yàn)收等，可以委托評估機(jī)構(gòu)進(jìn)行評估。委托方、評估機(jī)構(gòu)和評估對象是科技評估的三個(gè)基本要素。

　　第六條科技評估按科技活動的管理過程，一般可分為事先評估、事中評估、事后評估和跟蹤評估四類：

　　（一）事先評估，是在科技活動實(shí)施前對實(shí)施該項(xiàng)活動的必要性和可行性所進(jìn)行的評估；

　?。ǘ┦轮性u估，是在科技活動實(shí)施過程中對該活動是否按照預(yù)定的目標(biāo)、計(jì)劃執(zhí)行，并對未來的發(fā)展態(tài)勢所進(jìn)行的評估。評估的目的在于發(fā)現(xiàn)問題，調(diào)整或修正目標(biāo)與策略；

　?。ㄈ┦潞笤u估，是在科技活動完成后對科技活動的目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況以及科技活動的水平、效果和影響所進(jìn)行的評估；

　?。ㄋ模└櫾u估，是在科技活動完成一段時(shí)間后的后效評估，重點(diǎn)評估科技活動的整體效果，以及政策執(zhí)行、目標(biāo)制定、計(jì)劃管理等綜合影響和經(jīng)驗(yàn)，從而為后期的科技活動決策提供參考。

　　第七條科技評估工作的對象和范圍主要有：

　?。ㄒ唬┛萍颊叩难芯?、制定和效果；

　?。ǘ┛萍加?jì)劃的執(zhí)行情況與運(yùn)營績效；

　?。ㄈ┛萍柬?xiàng)目的前期立項(xiàng)、中期實(shí)施、后期效果；

　　（四）科技機(jī)構(gòu)的綜合實(shí)力和運(yùn)營績效；

　　（五）科技成果的技術(shù)水平、經(jīng)濟(jì)效益；

　　（六）區(qū)域或產(chǎn)業(yè)科技進(jìn)步與運(yùn)營績效；

　?。ㄆ撸┢髽I(yè)和其它社會組織的科技投資行為及運(yùn)營績效；

　?。ò耍┛萍既瞬刨Y源；

　?。ň牛┢渌c科技工作有關(guān)的活動。

　　第八條涉及公共科技投入和影響公眾利益的重大科技項(xiàng)目的實(shí)施，原則上都應(yīng)委托具有法定資格的評估機(jī)構(gòu)進(jìn)行評估。

　　第三章組織管理

　　第九條國家鼓勵和支持科技評估活動的健康發(fā)展，并對科技評估工作實(shí)行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級管理。

　　第十條科學(xué)技術(shù)部（以下稱科技部）是科技評估工作的主管部門，負(fù)責(zé)對全國科技評估工作進(jìn)行總體組織、管理、指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和監(jiān)督。其主要職能是：

　?。ㄒ唬┲笇?dǎo)全國科技評估活動，創(chuàng)造有利于科技評估工作的環(huán)境，保障科技評估工作規(guī)范、健康、有序地開展；

　?。ǘ┌l(fā)布及修訂科技評估的技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)；

　?。ㄈ┱J(rèn)定評估機(jī)構(gòu)，核發(fā)評估機(jī)構(gòu)資格證書；

　?。ㄋ模┲笇?dǎo)科技評估行業(yè)協(xié)會的工作；

　?。ㄎ澹┍O(jiān)督和考核評估機(jī)構(gòu)。

　　第十一條國務(wù)院行業(yè)主管部門和盛自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市科技行政主管部門是本行業(yè)和本地區(qū)科技評估工作的主管部門，其主要職能是：

　?。ㄒ唬└鶕?jù)科技部的具體授權(quán)，初步審查本行業(yè)、本地區(qū)評估機(jī)構(gòu)的資格條件；

　　（二）推進(jìn)本行業(yè)、本地區(qū)科技評估工作發(fā)展；指導(dǎo)、管理和監(jiān)督本行業(yè)、本地區(qū)評估機(jī)構(gòu)及活動；

　?。ㄈ┴?fù)責(zé)評估機(jī)構(gòu)年檢，并將年檢結(jié)果報(bào)科技部備案。

　　第十二條在科技評估行業(yè)協(xié)會正式成立之前，科技部可授權(quán)相關(guān)機(jī)構(gòu)行使行業(yè)協(xié)會的職能。

　　第十三條從事科技評估業(yè)務(wù)的評估機(jī)構(gòu)必須持有科技部頒發(fā)的科技評估資格證書?？萍荚u估資格證書由科技部統(tǒng)一印制。

　　第十四條科技評估可實(shí)行有償服務(wù)。科技評估業(yè)務(wù)收費(fèi)數(shù)額，由委托方與評估機(jī)構(gòu)在委托評估合同中協(xié)商議定。

　　第十五條國家實(shí)行評估機(jī)構(gòu)資信等級管理制度，具體辦法另定。

　　第四章評估機(jī)構(gòu)及人員

　　第十六條評估機(jī)構(gòu)可以是具有法人資格的企事業(yè)單位，也可以是某一內(nèi)設(shè)專門從事科技評估業(yè)務(wù)的組織。評估機(jī)構(gòu)從事科技評估業(yè)務(wù)不受地區(qū)限制。

　　第十七條評估機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　（一）具有專業(yè)化的評估隊(duì)伍。有十人以上的專職人員，業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)包括科技、經(jīng)濟(jì)、管理、財(cái)務(wù)、計(jì)算機(jī)、法律等方面，且人員在專業(yè)分布上應(yīng)當(dāng)與科技評估業(yè)務(wù)范圍相適應(yīng)；

　?。ǘ┰u估機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建有一定規(guī)模的評估咨詢專家支持系統(tǒng)，評估咨詢專家應(yīng)包括來自科研院所、大學(xué)、企業(yè)、行業(yè)管理部門等單位的技術(shù)專家、經(jīng)濟(jì)分析專家、行業(yè)管理專家和企業(yè)管理專家；

　?。ㄈ┚邆洫?dú)立處理分析各類評估信息的能力；

　?。ㄋ模┯泄潭ǖ霓k公場所和必要的辦公條件；

　?。ㄎ澹┘鏍I科技評估的單位或組織除必須具備上述條件外，必須設(shè)有獨(dú)立的科技評估部門；

　?。┛萍疾恳?guī)定的其他條件。

　　第十八條科技評估人員應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　（一）熟悉科技評估的基本業(yè)務(wù)，掌握科技評估的基本原理、方法和技巧；

　?。ǘ┚邆浯髮W(xué)本科以上學(xué)歷，具有一定的科技專業(yè)知識；

　?。ㄈ┦煜は嚓P(guān)經(jīng)濟(jì)、科技方面的法律、法規(guī)和政策及國家或地方的科技發(fā)展戰(zhàn)略與發(fā)展態(tài)勢；

　　（四）掌握財(cái)會、技術(shù)經(jīng)濟(jì)、科技管理等相關(guān)知識；

　?。ㄎ澹┚哂休^豐富的科技工作實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和較強(qiáng)的分析與綜合判斷能力；

　?。╉毥?jīng)過科技部認(rèn)可的科技評估專業(yè)培訓(xùn)，并通過專業(yè)考核或考試。

　　第十九條科技評估人員必須遵守以下職業(yè)道德：

　?。ㄒ唬﹪?yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)，執(zhí)行國家的有關(guān)政策，堅(jiān)持獨(dú)立、客觀、公正和科學(xué)的原則；

　　（二）奉行求實(shí)、誠信、中立的立場，在承接業(yè)務(wù)、評估操作和報(bào)告形成的過程中，不受其他任何單位和個(gè)人的干預(yù)和影響；

　?。ㄈ┎灰灾饔^好惡或個(gè)人偏見行事，不能因成見或偏見影響評估的客觀性；

　　（四）自覺維護(hù)用戶合法權(quán)益；

　　（五）廉潔自律，不利用業(yè)務(wù)之便謀取個(gè)人私利。

　　第五章評估程序

　　第二十條科技評估根據(jù)不同的評估對象和需求，可以采用不同的評估指標(biāo)和方法。

　　第二十一條科技評估的基本程序如下：

　?。ㄒ唬┰u估需求分析和方案設(shè)計(jì)；

　?。ǘ┖炗喸u估協(xié)議或合同；

　?。ㄈ┎杉u估信息并綜合分析；

　?。ㄋ模┳珜懺u估報(bào)告。

　　第二十二條評估機(jī)構(gòu)根據(jù)委托方的需求，在對評估范圍、評估對象及評估可行性等方面進(jìn)行咨詢和必要研究分析后，確定評估目標(biāo)和評估方案。

　　第二十三條評估方案得到委托方認(rèn)可后，評估機(jī)構(gòu)應(yīng)與委托方簽訂委托評估合同。評估合同的主要內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括：

　?。ㄒ唬┰u估范圍、對象；

　?。ǘ┰u估目的；

　?。ㄈ┰u估工作時(shí)限；

　?。ㄋ模┬畔⒉杉姆秶头绞?；

　　（五）評估報(bào)告的要求；

　?。┰u估費(fèi)用的數(shù)額與支付方式；

　?。ㄆ撸┰试S變通的評估內(nèi)容及其范圍；

　?。ò耍┰u估報(bào)告的使用方式及使用范圍；

　　（九）相關(guān)信息和資料的保密；

　?。ㄊ幾h的處理方式；

　?。ㄊ唬┊?dāng)事人提出的其它責(zé)任和義務(wù)。

　　第二十四條評估機(jī)構(gòu)選擇科技評估方法應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：

　?。ㄒ唬?zhǔn)確反映被評估對象現(xiàn)狀；

　　（二）盡可能為委托方所熟悉或易于理解，能夠與所獲取的評估信息相匹配，具有一定理論和應(yīng)用基礎(chǔ)；

　?。ㄈ┍M量降低評估的復(fù)雜性，能夠滿足評估需求。

　　第二十五條評估機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照委托評估合同確定的評估范圍、對象和評估目的，組織評估項(xiàng)目小組，根據(jù)所制定的評估方案，設(shè)計(jì)評估框架，選擇評估方法。評估項(xiàng)目小組可以采取現(xiàn)場調(diào)查、信函、專家咨詢、會議座談、計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)查詢等多種方式，收集評估所需的信息資料，在定性與定量分析相結(jié)合的基礎(chǔ)上，進(jìn)行綜合整理和分析研究。

　　第二十六條評估機(jī)構(gòu)向委托方提交最終正式的評估報(bào)告即可認(rèn)為評估工作結(jié)束。

　　第二十七條科技評估報(bào)告包括正文和附件兩部分。正文部分應(yīng)當(dāng)包括：

　?。ㄒ唬┰u估機(jī)構(gòu)名稱；

　?。ǘ┪蟹矫Q；

　?。ㄈ┰u估目的、范圍和簡要說明；

　?。ㄋ模┰u估原則；

　　（五）評估報(bào)告的適用時(shí)間及適用范圍；

　?。┰u估所依據(jù)的法律法規(guī)和政策性文件；

　?。ㄆ撸┰u估方法的采用；

　?。ò耍┰u估說明；

　?。ň牛┰u估結(jié)論；

　?。ㄊ┲卮笫马?xiàng)聲明；

　　（十一）評估機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、評估項(xiàng)目負(fù)責(zé)人簽名并加蓋評估機(jī)構(gòu)公章。

　　附件部分包括：

　?。ㄒ唬┰u估機(jī)構(gòu)資格證明文件的復(fù)印件；

　?。ǘ┢渌c評估有關(guān)的文件資料。

　　第二十八條委托方使用評估報(bào)告，應(yīng)當(dāng)與委托評估合同約定的評估目的、評估報(bào)告的使用方式及使用范圍相符，如果委托方超出委托評估合同的約定使用評估報(bào)告，必須征得評估機(jī)構(gòu)的同意，否則評估機(jī)構(gòu)有權(quán)拒絕對由此產(chǎn)生的后果負(fù)責(zé)。

　　第二十九條科技評估的各級主管部門不能直接從事科技評估業(yè)務(wù)，不能以任何方式干預(yù)評估機(jī)構(gòu)獨(dú)立開展評估業(yè)務(wù)活動。

　　第六章法律責(zé)任

　　第三十條評估機(jī)構(gòu)進(jìn)行科技評估時(shí)，應(yīng)當(dāng)尊重評估對象的知識產(chǎn)權(quán)，評估委托方和評估機(jī)構(gòu)都應(yīng)共同遵守評估規(guī)范和委托評估合同的各項(xiàng)約定。

　　第三十一條未經(jīng)委托方許可，評估機(jī)構(gòu)不得將評估報(bào)告或評估報(bào)告的內(nèi)容以任何方式提供給他人或公開發(fā)布。

　　第三十二條評估機(jī)構(gòu)違反本辦法的規(guī)定，造成評估結(jié)果嚴(yán)重失實(shí)的，相應(yīng)科技評估主管部門可根據(jù)情節(jié)輕重，對違規(guī)的評估機(jī)構(gòu)進(jìn)行以下處罰：

　?。ㄒ唬┩▓?bào)批評；

　?。ǘ┫奁诟恼?；

　　（三）停業(yè)科技評估業(yè)務(wù)并進(jìn)行整頓；

　?。ㄋ模┤∠u估資格。

　　第三十三條科技評估人員必須嚴(yán)格保守被評估項(xiàng)目的商業(yè)秘密和技術(shù)秘密，未經(jīng)委托方同意，不得將評估項(xiàng)目的有關(guān)文件、資料和數(shù)據(jù)以任何方式向他人提供。不得利用評估業(yè)務(wù)得到的非公開商業(yè)秘密和技術(shù)秘密，為本人或者他人謀取私利。

　　第三十四條參與科技評估的咨詢專家，從收到參加評估工作的邀請至評估工作結(jié)束，不得擅自與委托方或評估對象所涉及的主體單位或機(jī)構(gòu)進(jìn)行與評估業(yè)務(wù)有關(guān)的聯(lián)系。同時(shí)，也必須嚴(yán)格保守被評估項(xiàng)目的商業(yè)秘密和技術(shù)秘密。與評估對象有直接利害關(guān)系的咨詢專家應(yīng)主動向發(fā)出邀請的評估機(jī)構(gòu)提出回避請求。

　　第三十五條科技評估人員及咨詢專家違反上述規(guī)定的，科技評估的主管部門有權(quán)取消其參加科技評估活動的資格。

　　第三十六條被處罰的單位或個(gè)人對科技評估的主管部門依照本辦法作出的處罰決定持有異議的，可以按行政復(fù)議法有關(guān)程序提請復(fù)議。

　　第七章附則

　　第三十七條本辦法的實(shí)施細(xì)則及配套文件由科技部制定，具體的科技評估技術(shù)操作可參考《科技評估規(guī)范》的規(guī)則和方法進(jìn)行。

　　第三十八條本辦法自發(fā)布之日起施行。