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證券從業(yè)資格考試向社會(huì)開放

來源: 編輯: 2004/03/19 13:26:12 字體:
  年滿18周歲、具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員均可參加從業(yè)資格考試;資格考試、執(zhí)業(yè)證書不再實(shí)行專業(yè)分類。中國證監(jiān)會(huì)公布新的《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》,要求證券從業(yè)人員明年憑證券執(zhí)業(yè)資格證書上崗。新《辦法》全面強(qiáng)化了中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)于證券從業(yè)人員資格管理職責(zé)和權(quán)能。

  新《辦法》規(guī)定,在證券公司、基金管理公司、基金托管及銷售機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)以及證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中,從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員都應(yīng)當(dāng)取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書,機(jī)構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對(duì)外開展證券業(yè)務(wù)。

  如果取得執(zhí)業(yè)證書的人員,連續(xù)3年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的,由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書;重新執(zhí)業(yè)的,應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn),并重新申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書。在新《辦法》實(shí)施前持有協(xié)會(huì)頒發(fā)的證券經(jīng)紀(jì)資格證書、證券代理發(fā)行資格證書、證券投資咨詢資格證書和基金從業(yè)人員資格證書的,可以直接申請(qǐng)取得執(zhí)業(yè)證書。

  新《辦法》自2003年2月1日起施行。對(duì)于機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員的資格管理,中國證監(jiān)會(huì)將會(huì)另行規(guī)定。

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