證協(xié)：證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱（2006年）

　　第一部分 證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)

　　目的與要求

　　本部分內(nèi)容包括股票、債券、證券投資基金等資本市場(chǎng)基礎(chǔ)工具的定義、性質(zhì)、特征、分類；金融期權(quán)、金融期貨和可轉(zhuǎn)換證券等金融衍生工具的定義、特征、組成要素、分類；證券市場(chǎng)的產(chǎn)生、發(fā)展、結(jié)構(gòu)、運(yùn)行；證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的設(shè)立、主要業(yè)務(wù)、內(nèi)部控制和管理；中國(guó)證券市場(chǎng)的法規(guī)體系、監(jiān)管構(gòu)架以及從業(yè)人員的道德規(guī)范和資格管理等基礎(chǔ)知識(shí)。

　　通過(guò)本部分的學(xué)習(xí)，要求熟練掌握證券和證券市場(chǎng)的基礎(chǔ)知識(shí)、基本理論、主要法規(guī)和職業(yè)道德規(guī)范；了解證券中介機(jī)構(gòu)的主要業(yè)務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管。

　　第一章 證券市場(chǎng)概述

　　掌握證券與有價(jià)證券定義、分類和特征；掌握證券市場(chǎng)的定義、特征、和基本功能。掌握證券市場(chǎng)的層次結(jié)構(gòu)、品種結(jié)構(gòu)和交易場(chǎng)所結(jié)構(gòu)。

　　掌握證券市場(chǎng)參與者的構(gòu)成，包括證券發(fā)行人、證券投資人、證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)、自律性組織及證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)。掌握機(jī)構(gòu)投資者的主要種類、證券市場(chǎng)中介的含義、證券市場(chǎng)自律性組織的構(gòu)成。了解個(gè)人投資者的含義及證券交易所、證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)。了解中國(guó)證券市場(chǎng)機(jī)構(gòu)投資者構(gòu)成的發(fā)展與演變。

　　熟悉證券市場(chǎng)產(chǎn)生的歷史背景和未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)；掌握我國(guó)證券市場(chǎng)歷史發(fā)展過(guò)程中的主要特點(diǎn)和對(duì)外開(kāi)放的進(jìn)程。了解資本主義發(fā)展初期和中國(guó)解放前的證券市場(chǎng)；了解我國(guó)證券業(yè)在加入WTO后五年過(guò)渡期對(duì)外所作的主要承諾。了解國(guó)外證券市場(chǎng)發(fā)展的歷史和我國(guó)證券市場(chǎng)與西方國(guó)家證券市場(chǎng)的差距。了解股權(quán)分置改革的發(fā)展進(jìn)程。

　　第二章 股票

　　掌握股票的定義、性質(zhì)、特征和分類方法；熟悉普通股票與優(yōu)先股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無(wú)面額股票的區(qū)別和特征。

　　熟悉股票票面價(jià)值、賬面價(jià)值、清算價(jià)值、內(nèi)在價(jià)值的不同含義與聯(lián)系；掌握股票的理論價(jià)格與市場(chǎng)價(jià)格的聯(lián)系與區(qū)別；掌握影響股票價(jià)格的主要因素。

　　掌握普通股票股東的權(quán)利和義務(wù)；掌握公司利潤(rùn)分配順序，股利分配原則和剩余資產(chǎn)分配順序；熟悉股東重大決策參與權(quán)、資產(chǎn)收益權(quán)、剩余資產(chǎn)分配權(quán)、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)等概念。

　　熟悉優(yōu)先股的定義、特征；了解發(fā)行或投資優(yōu)先股的意義；了解優(yōu)先股票的分類及各種優(yōu)先股票的含義。

　　掌握我國(guó)按投資主體性質(zhì)劃分的各種股份的概念；掌握國(guó)家股、國(guó)有法人股、社會(huì)法人股、社會(huì)公眾股、外資股的含義；熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、紅籌股等概念。

　　掌握我國(guó)股權(quán)分置改革的定義、總體要求，熟悉改革方案動(dòng)議的提出和方案的審議，掌握改革的主要方式和特別股東會(huì)議投票表決的要求，掌握改革后原非流通股股份出售的規(guī)定，掌握“G股”、“新老劃斷”的概念。

　　第三章 債券

　　掌握債券的定義、票面要素、特征、分類；熟悉債券與股票的異同點(diǎn)；熟悉債券的基本性質(zhì)與影響債券期限和利率的主要因素；熟悉各類債券的概念與特點(diǎn)。

　　掌握政府債券的定義、性質(zhì)和特征；掌握國(guó)債的分類；熟悉我國(guó)國(guó)債的發(fā)行概況；了解地方債券的發(fā)行主體、分類方法以及現(xiàn)階段不允許地方政府發(fā)債的原因；了解銀行間債券市場(chǎng)主要債券品種；了解國(guó)庫(kù)券、赤字國(guó)債、建設(shè)國(guó)債、特種國(guó)債、實(shí)物國(guó)債、貨幣國(guó)債的概念。

　　掌握金融債券、公司債券和企業(yè)債券的定義和分類，熟悉其發(fā)行概況；熟悉各種公司債券的含義。

　　掌握國(guó)際債券的定義和特征，掌握外國(guó)債券和歐洲債券的概念、特點(diǎn)，了解我國(guó)國(guó)際債券的發(fā)行概況；了解揚(yáng)基債券、武士債券、熊貓債券等外國(guó)債券。

　　第四章 證券投資基金

　　掌握證券投資基金的定義和特征；掌握基金與股票、債券的區(qū)別；熟悉基金的作用以及國(guó)內(nèi)外基金的發(fā)展概況。

　　熟悉證券投資基金的分類方法；掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開(kāi)放式基金的定義與區(qū)別；熟悉各類基金的含義；掌握交易所交易的開(kāi)放式基金的概念、運(yùn)作機(jī)理和優(yōu)勢(shì)，了解上海證券交易所ETF和深圳證券交易所LOF的異同。

　　熟悉基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)；掌握基金管理人和托管人的概念、資格與職責(zé)以及更換條件；熟悉基金當(dāng)事人之間的關(guān)系。

　　熟悉基金的管理費(fèi)、托管費(fèi)、運(yùn)作費(fèi)的含義和提取規(guī)定；掌握基金資產(chǎn)凈值的含義；熟悉基金資產(chǎn)總值以及基金資產(chǎn)的估值方法；熟悉基金收益的來(lái)源、分配方式與分配原則；掌握基金的投資風(fēng)險(xiǎn)；了解基金的信息披露要求。

　　掌握基金的投資范圍與投資限制。

　　第五章　金融衍生工具

　　掌握金融衍生工具的概念、基本特征和按照基礎(chǔ)工具的種類、交易形式及交易方法等不同的分類方法。

　　了解金融衍生工具產(chǎn)生和發(fā)展的原因、金融衍生工具最新的發(fā)展趨勢(shì)。

　　掌握遠(yuǎn)期、期貨與互換交易的定義、基本特征和主要區(qū)別；

　　了解現(xiàn)階段銀行間債券市場(chǎng)遠(yuǎn)期交易、外匯遠(yuǎn)期交易、外匯互換交易以及境外人民幣NDF的基本情況。

　　掌握金融期貨合約的主要類別，了解境外金融期貨合約的主流品種和交易規(guī)則。掌握金融期貨的套期保值功能和價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能。掌握金融期貨的集中交易制度、標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約和對(duì)沖機(jī)制、保證金制度、無(wú)負(fù)債結(jié)算制度、限倉(cāng)制度、大戶報(bào)告制度等主要交易制度。了解金融期貨的理論價(jià)格及影響價(jià)格的主要因素。

　　了解互換交易的主要類別和交易特征。

　　掌握金融期權(quán)的定義和特征。掌握金融期貨與金融期權(quán)在標(biāo)的物、權(quán)利與義務(wù)的對(duì)稱性、履約保證、現(xiàn)金流轉(zhuǎn)、盈虧特點(diǎn)、套期保值的作用與效果等方面的區(qū)別。了解金融期權(quán)按投資者的買賣行為、合約履行時(shí)間、期權(quán)標(biāo)的物性質(zhì)劃分的主要種類。了解金融期權(quán)的主要功能。掌握期權(quán)的內(nèi)在價(jià)值和時(shí)間價(jià)值，了解期權(quán)價(jià)格的主要影響因素。

　　掌握可轉(zhuǎn)換證券的定義和特征，掌握可轉(zhuǎn)換證券的主要要素。掌握可轉(zhuǎn)換證券的理論價(jià)值、轉(zhuǎn)換價(jià)值，并能熟練運(yùn)用有關(guān)公式計(jì)算可轉(zhuǎn)換證券的理論價(jià)值和轉(zhuǎn)換價(jià)值。了解可轉(zhuǎn)換證券的市場(chǎng)價(jià)格及轉(zhuǎn)換升貼水。

　　掌握權(quán)證的定義、類別和特征，了解權(quán)證與標(biāo)準(zhǔn)期權(quán)產(chǎn)品的異同。了解目前中國(guó)證券市場(chǎng)中權(quán)證類產(chǎn)品的基本結(jié)構(gòu)。

　　掌握存托憑證的定義，了解美國(guó)存托憑證種類以及與美國(guó)存托憑證的發(fā)行和交易相關(guān)的機(jī)構(gòu)，了解推出中國(guó)存托憑證相關(guān)建議的含義。

　　掌握資產(chǎn)證券化的含義、機(jī)制以及證券化資產(chǎn)的主要種類。了解目前中國(guó)銀行業(yè)信貸資產(chǎn)證券化和房地產(chǎn)信托投資單位的現(xiàn)狀與發(fā)展趨勢(shì)。

　　掌握結(jié)構(gòu)化衍生產(chǎn)品的含義，了解中國(guó)結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品的發(fā)展趨勢(shì)。

　　第六章 證券市場(chǎng)運(yùn)行

　　熟悉證券發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)的概念及兩者關(guān)系；掌握發(fā)行市場(chǎng)的含義、構(gòu)成和證券發(fā)行制度、發(fā)行方式、承銷方式、發(fā)行價(jià)格；掌握證券交易所的定義、特征、職能和運(yùn)作系統(tǒng)、交易原則和交易規(guī)則；熟悉證券交易所的組織形式、上市制度；掌握中小企業(yè)板塊的含義、設(shè)立原則、總體設(shè)計(jì)、制度安排；熟悉上市公司非流通股轉(zhuǎn)讓的安排；熟悉場(chǎng)外交易市場(chǎng)的定義、特征和功能；熟悉銀行間債券市場(chǎng)的主要職能和交易制度；熟悉我國(guó)的代辦轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)和股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓。

　　掌握股票價(jià)格平均數(shù)和股票價(jià)格指數(shù)的概念和功能，了解其編制步驟和方法；掌握我國(guó)主要的股票價(jià)格指數(shù)、債券指數(shù)和基金指數(shù)；了解主要國(guó)際證券市場(chǎng)及其股價(jià)平均數(shù)、股價(jià)指數(shù)。

　　掌握證券投資收益和風(fēng)險(xiǎn)的概念；熟悉股票和債券投資收益的來(lái)源和形式；熟悉股票和債券收益率的計(jì)算；掌握證券投資系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)、非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的含義，熟悉其來(lái)源、作用機(jī)制、影響因素和收益與風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系。

　　第七章 證券中介機(jī)構(gòu)

　　掌握證券公司的定義、設(shè)立條件以及對(duì)注冊(cè)資本的要求，熟悉對(duì)證券公司設(shè)立以及重要事項(xiàng)變更審批要求。掌握證券公司高級(jí)人員的范圍、任職資格條件，熟悉申請(qǐng)高管任職資格應(yīng)當(dāng)提交的申請(qǐng)材料，掌握證券公司高級(jí)管理人員的基本行為規(guī)范。熟悉證券公司的各項(xiàng)主要業(yè)務(wù)內(nèi)容，掌握證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)、原則，熟悉證券公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容。掌握創(chuàng)新試點(diǎn)證券公司和規(guī)范類證券公司的申請(qǐng)條件，熟悉評(píng)審的程序、管理公司以及持續(xù)要求。

　　掌握證券登記結(jié)算公司設(shè)立的條件， 熟悉證券登記結(jié)算公司的組織機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)范圍。掌握登記結(jié)算公司的有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則。

　　熟悉證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的禁止性行為、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任。

　　第八章 證券市場(chǎng)監(jiān)督管理

　　掌握《證券法》和《公司法》的調(diào)整對(duì)象與范圍，掌握新修訂《證券法》和《公司法》的主要內(nèi)容。熟悉《證券投資基金法》的調(diào)整的對(duì)象、范圍以及主要內(nèi)容，熟悉《刑法》對(duì)證券犯罪的主要規(guī)定。

　　掌握保薦人的注冊(cè)登記的條件，熟悉保薦人的職責(zé)，熟悉保薦代表人注冊(cè)的條件。熟悉《關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票試行詢價(jià)制度若干問(wèn)題的通知》的主要內(nèi)容。熟悉關(guān)于上市公司股權(quán)分置改革的指導(dǎo)意見(jiàn)和管理辦法的主要內(nèi)容。掌握證券投資者保護(hù)基金的來(lái)源，熟悉中國(guó)證券投資者保護(hù)基金公司的職責(zé)。掌握《個(gè)人債權(quán)及客戶證券交易結(jié)算資金收購(gòu)意見(jiàn)》明確的收購(gòu)范圍、債權(quán)的計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)，熟悉個(gè)人債權(quán)和客戶交易結(jié)算資金的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。掌握基金管理公司設(shè)立的條件以及主要股東具備的條件。了解商業(yè)銀行設(shè)立基金管理公司的條件和監(jiān)管。

　　熟悉證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義和原則，市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)和手段。熟悉新《證券法》賦予證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職權(quán)，掌握證券市場(chǎng)監(jiān)管的內(nèi)容。

　　熟悉證券市場(chǎng)的自律性管理機(jī)構(gòu)，熟悉證券交易所的一線監(jiān)督管理職能。掌握證券從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定。熟悉證券從業(yè)人員誠(chéng)信信息管理系統(tǒng)的注意內(nèi)容。熟悉從業(yè)人員的行為規(guī)范和基本行為準(zhǔn)則。

　　第二部分 證券發(fā)行與承銷

　　目的與要求

　　本部分內(nèi)容包括：證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的投資銀行業(yè)務(wù)、股份有限公司概述、企業(yè)的股份制改組、公司融資、首次公開(kāi)發(fā)行股票的準(zhǔn)備和推薦核準(zhǔn)程序、首次公開(kāi)發(fā)行股票的操作、首次公開(kāi)發(fā)行股票的信息披露、上市公司發(fā)行新股、上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、債券的發(fā)行與承銷、外資股的發(fā)行、公司收購(gòu)與資產(chǎn)重組等。

　　通過(guò)本部分的學(xué)習(xí)，要求掌握上述內(nèi)容以及相應(yīng)的法規(guī)政策。

　　第一章 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的投資銀行業(yè)務(wù)

　　熟悉投資銀行業(yè)的含義。了解國(guó)外投資銀行業(yè)的歷史發(fā)展。掌握我國(guó)投資銀行業(yè)發(fā)展過(guò)程中發(fā)行監(jiān)管制度的演變、股票發(fā)行方式的變化、股票發(fā)行定價(jià)的演變以及債券管理制度的發(fā)展。

　　了解證券公司的業(yè)務(wù)資格條件。掌握保薦人和保薦代表人的資格條件。掌握股票和可轉(zhuǎn)換公司債券保薦人制度。了解國(guó)債的承銷業(yè)務(wù)資格、申報(bào)材料。了解企業(yè)債券的上市推薦業(yè)務(wù)資格。

　　掌握投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的總體要求。熟悉承銷業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制。了解股票承銷業(yè)務(wù)中的不當(dāng)行為以及對(duì)不當(dāng)行為的處罰措施。

　　了解投資銀行業(yè)務(wù)的監(jiān)管。熟悉核準(zhǔn)制的特點(diǎn)。掌握主承銷商的發(fā)行保薦辦法和發(fā)行上市保薦制度的內(nèi)容，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦人和保薦代表人的監(jiān)管。了解中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)投資銀行業(yè)務(wù)的非現(xiàn)場(chǎng)檢查和現(xiàn)場(chǎng)檢查。

　　第二章 股份有限公司概述

　　熟悉股份有限公司設(shè)立的原則、方式、條件和程序。了解股份有限公司發(fā)起人的概念、資格及其法律地位。熟悉股份有限公司章程的性質(zhì)、內(nèi)容以及章程的修改。掌握股份有限公司與有限責(zé)任公司的差異、有限責(zé)任公司和股份有限公司的變更要求。

　　掌握資本的含義、資本三原則、資本的增加和減少。熟悉股份的含義和特點(diǎn)、股份的分派、收購(gòu)、設(shè)質(zhì)和注銷。了解公司債券的含義和特點(diǎn)。

　　熟悉股份有限公司股東的權(quán)利和義務(wù)、上市公司控股股東的定義和行為規(guī)范、股東大會(huì)的職權(quán)、上市公司股東大會(huì)的運(yùn)作規(guī)范和議事規(guī)則、股東大會(huì)決議程序和會(huì)議記錄。掌握董事（含獨(dú)立董事）的任職資格和產(chǎn)生程序，董事的職權(quán)、義務(wù)和責(zé)任，董事會(huì)的運(yùn)作規(guī)范和議事規(guī)則，董事會(huì)及其專門委員會(huì)的職權(quán)，董事長(zhǎng)的職權(quán)，董事會(huì)秘書(shū)的職責(zé)，董事會(huì)的決議程序。了解經(jīng)理的任職資格、聘任和職權(quán)，經(jīng)理的工作細(xì)則。掌握監(jiān)事的任職資格和產(chǎn)生程序，監(jiān)事的職權(quán)、義務(wù)和責(zé)任，監(jiān)事會(huì)的職權(quán)和議事規(guī)則，監(jiān)事會(huì)的運(yùn)作規(guī)范和監(jiān)事會(huì)的決議方式。了解上市公司組織機(jī)構(gòu)的特別規(guī)定。

　　熟悉股份有限公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)的一般規(guī)定、利潤(rùn)及其分配、公積金的提取、承辦審計(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所的聘用。

　　熟悉股份有限公司合并和分立概念及相關(guān)程序，掌握股份有限公司解散和清算的概念及相關(guān)程序。

　　第三章 企業(yè)的股份制改組

　　熟悉企業(yè)股份制改組的目的和要求。掌握擬發(fā)行上市公司改組的要求以及企業(yè)改組為擬上市的股份有限公司的程序。

　　熟悉股份制改組時(shí)清產(chǎn)核資的內(nèi)容和程序，國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)的界定及折股、土地使用權(quán)的處置、非經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)的處置和無(wú)形資產(chǎn)的處置，資產(chǎn)評(píng)估的含義和范圍、資產(chǎn)評(píng)估的程序，會(huì)計(jì)報(bào)表審計(jì)。掌握股份制改組法律審查的具體內(nèi)容。

　　第四章 公司融資

　　了解各種公司融資方式的含義。熟悉融資成本的含義；掌握個(gè)別資本成本、加權(quán)平均資本成本和邊際資本成本的含義、計(jì)算及運(yùn)用。熟悉資本結(jié)構(gòu)理論的內(nèi)容及其發(fā)展。掌握不同融資方式的特點(diǎn)及融資方式選擇。

　　第五章 首次公開(kāi)發(fā)行股票的準(zhǔn)備和推薦核準(zhǔn)程序

　　掌握公開(kāi)發(fā)行的條件及要求。掌握輔導(dǎo)工作的基本要求。

　　掌握首次公開(kāi)發(fā)行股票條件及要求；掌握首次公開(kāi)發(fā)行股票的內(nèi)核保薦和承銷商備案材料。掌握首次公開(kāi)發(fā)行申請(qǐng)文件的目錄和形式要求。熟悉首次公開(kāi)發(fā)行股票的核準(zhǔn)程序、發(fā)審委對(duì)首次公開(kāi)發(fā)行股票的審核工作。了解發(fā)行審核委員會(huì)會(huì)后事項(xiàng)。掌握發(fā)行人報(bào)送申請(qǐng)文件后變更中介機(jī)構(gòu)的要求。熟悉關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票的公司專項(xiàng)復(fù)核的審核要求。

　　第六章 首次公開(kāi)發(fā)行股票的操作

　　掌握股票的估值方法。熟悉首次公開(kāi)發(fā)行股票的詢價(jià)制度。

　　掌握股票發(fā)行的基本要求，掌握超額配售選擇權(quán)的概念及其實(shí)施、行使和披露。了解回?fù)軝C(jī)制。

　　熟悉發(fā)行準(zhǔn)備工作中的詢價(jià)和公開(kāi)推介、首次公開(kāi)發(fā)行招股說(shuō)明書(shū)的披露。了解發(fā)行費(fèi)用中的中介機(jī)構(gòu)費(fèi)、上網(wǎng)發(fā)行手續(xù)費(fèi)。熟悉發(fā)行階段后期工作中的股款繳納、股份交收及股東登記、承銷總結(jié)報(bào)告。

　　掌握股票上市的條件。掌握股票上市保薦人的一般規(guī)定、上市保薦人的義務(wù)；熟悉上市保薦書(shū)的內(nèi)容。熟悉股票上市申請(qǐng)和上市協(xié)議。了解剩余證券的處理方法。

　　熟悉保薦制度的一般規(guī)定。掌握保薦工作規(guī)程。掌握持續(xù)督導(dǎo)期間的計(jì)算、持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容、保薦人的權(quán)利、發(fā)行人的義務(wù)和禁止行為。

　　熟悉中小企業(yè)板塊上市公司的保薦和持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容。

　　第七章 首次公開(kāi)發(fā)行股票的信息披露

　　掌握信息披露的制度規(guī)定、信息披露方式、信息披露的原則和信息披露的事務(wù)管理。

　　熟悉招股說(shuō)明書(shū)的編制和披露要求及其保證與責(zé)任，了解招股說(shuō)明書(shū)的摘要刊登、有關(guān)招股說(shuō)明書(shū)及其摘要信息的散發(fā)。掌握招股說(shuō)明書(shū)的一般內(nèi)容與格式。

　　熟悉發(fā)行公告的披露、發(fā)行公告的內(nèi)容。

　　熟悉股票上市公告書(shū)的編制和披露要求，股票上市公告書(shū)的內(nèi)容與格式。

　　第八章 上市公司發(fā)行新股

　　掌握新股發(fā)行的基本條件、一般規(guī)定、配股的特別規(guī)定、增發(fā)的特別規(guī)定。熟悉新股發(fā)行的申請(qǐng)程序。掌握主承銷商盡職調(diào)查的工作內(nèi)容。掌握新股發(fā)行申請(qǐng)文件的編制和申報(bào)的基本原則、申請(qǐng)文件的形式要求以及文件目錄。

　　熟悉主承銷商的保薦過(guò)程和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的核準(zhǔn)程序。

　　掌握增發(fā)的發(fā)行方式、配股的發(fā)行方式。熟悉增發(fā)及上市業(yè)務(wù)操作流程、配股及上市業(yè)務(wù)操作流程。

　　熟悉新股發(fā)行申請(qǐng)過(guò)程中信息披露的規(guī)定及各項(xiàng)內(nèi)容。了解上市公司發(fā)行新股時(shí)招股說(shuō)明書(shū)的編制和披露。

　　第九章 上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

　　熟悉可轉(zhuǎn)換債券的概念、股份轉(zhuǎn)換及債券償還、可轉(zhuǎn)換債券的贖回及回售。掌握可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行的基本條件、募集資金投向以及不得發(fā)行的情形。了解可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行條款的設(shè)計(jì)要求。熟悉可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)換價(jià)值、可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值及其影響因素。

　　熟悉可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行的申報(bào)程序。了解可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行申請(qǐng)文件的內(nèi)容。熟悉可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行的核準(zhǔn)程序。

　　熟悉可轉(zhuǎn)換債券的發(fā)行方式、保薦要求及可轉(zhuǎn)換公司債券的網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行程序。掌握可轉(zhuǎn)換債券的上市條件、上市保薦、上市申請(qǐng)、停牌與復(fù)牌、轉(zhuǎn)股的暫停與恢復(fù)、停止交易以及暫停上市等內(nèi)容。

　　熟悉發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行和上市的信息披露要求。

　　第十章 債券的發(fā)行與承銷

　　掌握我國(guó)國(guó)債的發(fā)行方式。熟悉記賬式國(guó)債和憑證式國(guó)債的承銷程序。熟悉國(guó)債銷售的價(jià)格和影響國(guó)債銷售價(jià)格的因素。

　　熟悉我國(guó)金融債券的發(fā)行條件、申報(bào)文件、操作要求、登記、托管與兌付、信息披露。了解次級(jí)債務(wù)的概念、募集方式以及次級(jí)債務(wù)計(jì)入商業(yè)銀行附屬資本和次級(jí)債務(wù)計(jì)入保險(xiǎn)公司認(rèn)可負(fù)債的條件和比例。

　　熟悉我國(guó)企業(yè)債券發(fā)行的基本條件、募集資金投向和不得再次發(fā)行的情形。了解企業(yè)債券發(fā)行的條款設(shè)計(jì)要求及有關(guān)安排。熟悉企業(yè)債券發(fā)行的額度申請(qǐng)、發(fā)行申報(bào)、發(fā)行申請(qǐng)文件的內(nèi)容。了解中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司類承銷商的資格審查和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。熟悉企業(yè)債券申請(qǐng)上市的條件、上市申請(qǐng)與上市核準(zhǔn)。了解債券上市的信息披露和發(fā)行人的持續(xù)性披露義務(wù)。

　　熟悉企業(yè)短期融資券的發(fā)行條件、承銷機(jī)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)及其資格認(rèn)定、短期融資券發(fā)行的申請(qǐng)與核準(zhǔn)及相關(guān)安排。熟悉企業(yè)短期融資券的操作要求。了解企業(yè)短期融資券的信息披露和監(jiān)管。

　　熟悉證券公司債券的發(fā)行條件、條款設(shè)計(jì)及相關(guān)安排。了解證券公司債券發(fā)行的申報(bào)程序、申請(qǐng)文件的內(nèi)容。熟悉證券公司債券的上市與交易。了解公開(kāi)發(fā)行證券公司債券時(shí)募集說(shuō)明書(shū)等信息的披露以及公開(kāi)發(fā)行證券公司債券的持續(xù)信息披露。了解證券公司定向發(fā)行債券的信息披露。

　　熟悉資產(chǎn)證券化的各方參與者的角色。了解資產(chǎn)證券化發(fā)行的申報(bào)程序、申請(qǐng)文件的內(nèi)容。熟悉資產(chǎn)證券化的具體操作。了解公開(kāi)發(fā)行證券化產(chǎn)品的信息披露。了解資產(chǎn)證券化的會(huì)計(jì)處理和稅收政策。

　　了解國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券的發(fā)行與承銷。

　　第十一章 外資股的發(fā)行

　　了解境內(nèi)上市外資股投資主體的條件。熟悉增資發(fā)行境內(nèi)上市外資股的條件。熟悉境內(nèi)上市外資股的發(fā)行方式。

　　熟悉H股的發(fā)行方式與上市條件。熟悉企業(yè)申請(qǐng)境外上市的要求。了解H股發(fā)行的工作步驟以及發(fā)行核準(zhǔn)程序。

　　熟悉內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市的條件。熟悉境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)境外上市的具體規(guī)定。了解外資股招股說(shuō)明書(shū)的形式、內(nèi)容、編制方法。熟悉國(guó)際推介與詢價(jià)、國(guó)際分銷與配售的基本知識(shí)。

　　第十二章　公司收購(gòu)與資產(chǎn)重組

　　熟悉公司收購(gòu)的形式、業(yè)務(wù)流程；了解財(cái)務(wù)顧問(wèn)在公司收購(gòu)中的作用；掌握公司反收購(gòu)策略；熟悉我國(guó)有關(guān)上市公司收購(gòu)、重組和持股變動(dòng)等活動(dòng)的相關(guān)法律、法規(guī)。

　　掌握上市公司收購(gòu)的有關(guān)概念；熟悉上市公司收購(gòu)的權(quán)益披露；熟悉要約收購(gòu)規(guī)則、協(xié)議收購(gòu)規(guī)則以及間接收購(gòu)規(guī)則；了解收購(gòu)人及相關(guān)當(dāng)事人可申請(qǐng)豁免要約收購(gòu)申請(qǐng)豁免事項(xiàng)；熟悉上市公司并購(gòu)中財(cái)務(wù)顧問(wèn)的有關(guān)規(guī)定；熟悉上市公司收購(gòu)活動(dòng)中的監(jiān)管措施與法律責(zé)任。

　　熟悉上市公司重大購(gòu)買、出售、置換資產(chǎn)行為的界定。熟悉實(shí)施原則、基本要求和實(shí)施程序以及報(bào)送材料的內(nèi)容與格式。了解上市公司接受贈(zèng)與資產(chǎn)的信息披露和報(bào)告義務(wù)。

　　掌握上市公司國(guó)有股和法人股向外商轉(zhuǎn)讓的原則、轉(zhuǎn)讓范圍、受讓方資格、轉(zhuǎn)讓程序。

　　了解外國(guó)投資者對(duì)上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資應(yīng)遵循的原則；熟悉外國(guó)投資者對(duì)上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資的要求；熟悉對(duì)上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資的外國(guó)投資者的資格要求； 熟悉外國(guó)投資者進(jìn)行戰(zhàn)略投資的程序；熟悉投資者進(jìn)行戰(zhàn)略投資后的變更及處置。

　　第三部分 證券交易

　　目的與要求

　　本部分內(nèi)容包括證券交易的定義、種類，交易風(fēng)險(xiǎn)的種類以及風(fēng)險(xiǎn)防范；證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義和特點(diǎn)，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的登記存管、委托買賣、競(jìng)價(jià)成交、業(yè)務(wù)管理與監(jiān)管等業(yè)務(wù)規(guī)則；證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營(yíng)業(yè)務(wù)、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和債券回購(gòu)交易的基本知識(shí)和管理要求；清算、交收的概念和運(yùn)用；證券營(yíng)業(yè)部的場(chǎng)所管理、業(yè)務(wù)管理、技術(shù)管理、財(cái)務(wù)及安全管理，營(yíng)業(yè)部的內(nèi)部控制目標(biāo)、原則與要求等。

　　通過(guò)本部分的學(xué)習(xí)，要求熟練掌握證券交易的程序、交易規(guī)則、經(jīng)紀(jì)、自營(yíng)、客戶資產(chǎn)管理和債券回購(gòu)交易的流程與特點(diǎn)；掌握證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)管理的基本內(nèi)容和要求。

　　第一章　證券交易概述

　　掌握證券交易的概念、特征和原則；熟悉證券交易的種類；熟悉證券投資者的種類；掌握證券公司設(shè)立的條件和可以經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)；熟悉證券交易場(chǎng)所的含義及作用；掌握證券交易所和證券登記結(jié)算公司的職能和作用；熟悉證券交易所的組織形式。

　　掌握證券交易程序；熟悉證券交易機(jī)制的目標(biāo)；熟悉證券交易機(jī)制的種類。

　　掌握證券交易所會(huì)員的資格、權(quán)利和義務(wù)；熟悉會(huì)員資格的申請(qǐng)和審批程序；熟悉證券交易所交易席位的含義、種類和管理辦法。

　　掌握證券交易風(fēng)險(xiǎn)的含義、種類；熟悉證券交易風(fēng)險(xiǎn)防范制度；熟悉證券公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)察和證券行業(yè)的自律管理。

　　第二章　證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義和特點(diǎn)；掌握開(kāi)立交易結(jié)算資金賬戶的要求；熟悉證券交易委托代理協(xié)議的主要內(nèi)容；熟悉證券交易委托人和證券經(jīng)紀(jì)商的概念、權(quán)利和義務(wù)；熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止行為；了解經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。

　　掌握證券賬戶的種類；掌握開(kāi)立證券賬戶的原則和要求；熟悉證券賬戶掛失、補(bǔ)辦、查詢手續(xù)；熟悉證券登記的含義和類型；熟悉證券托管和證券存管的概念；掌握我國(guó)證券托管制度的內(nèi)容。

　　掌握投資者買賣證券資金存取的方式；掌握委托指令的內(nèi)容；熟悉證券委托的形式；掌握委托受理的手續(xù)和過(guò)程；掌握委托執(zhí)行的申報(bào)原則和申報(bào)方式和申報(bào)時(shí)間；熟悉委托指令撤銷的條件和程序。

　　掌握證券交易的競(jìng)價(jià)原則和競(jìng)價(jià)方式。

　　熟悉證券買賣中交易費(fèi)用的種類；掌握各類交易費(fèi)用的含義和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。

　　熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)種類；掌握經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)防范措施；熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)督與檢查的內(nèi)容。

　　第三章　經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)其他事項(xiàng)

　　掌握股票網(wǎng)上發(fā)行的概念、主要方式和特點(diǎn)；熟悉網(wǎng)上發(fā)行的申購(gòu)程序；熟悉網(wǎng)上增發(fā)新股的申購(gòu)特點(diǎn)。

　　熟悉公司行為服務(wù)的含義；掌握分紅派息和配股繳款的操作流程；熟悉可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股的操作流程；熟悉股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的操作流程。

　　熟悉上市開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定；熟悉證券交易所交易型開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定；熟悉權(quán)證業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。

　　掌握證券大宗交易和回轉(zhuǎn)交易制度；熟悉股票交易特別處理規(guī)定；熟悉深圳證券交易所中小企業(yè)板塊交易特別規(guī)定。

　　熟悉證券交易所交易信息發(fā)布規(guī)則；掌握開(kāi)盤價(jià)、收盤價(jià)的產(chǎn)生方式；熟悉證券交易所上市證券掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌的規(guī)則；掌握證券除權(quán)（息）的處理辦法和除權(quán)（息）價(jià)的計(jì)算方法；熟悉證券交易異常情況的處理規(guī)定；熟悉合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券交易管理的有關(guān)規(guī)定。

　　掌握證券交易所有關(guān)交易信息的規(guī)定和對(duì)交易行為監(jiān)督。

　　掌握證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的含義和基本規(guī)則；熟悉從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)的條件；熟悉股份轉(zhuǎn)讓公司委托代辦轉(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)具備的條件。

　　第四章　證券自營(yíng)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　掌握證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義、特點(diǎn)；掌握證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理的基本要求；熟悉證券自營(yíng)業(yè)務(wù)誠(chéng)信執(zhí)業(yè)的禁止行為的基本含義和內(nèi)容；熟悉證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和違反有關(guān)法規(guī)的法律責(zé)任。

　　掌握證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義、種類及特點(diǎn)；熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理的基本原則、運(yùn)作管理的一般規(guī)定和集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范；熟悉證券公司取得證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的條件；熟悉設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的備案與批準(zhǔn)程序；熟悉集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)的基本內(nèi)容；熟悉資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括的基本事項(xiàng)和主要內(nèi)容；熟悉資產(chǎn)托管的有關(guān)規(guī)定和要求；熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的有關(guān)規(guī)定；熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中證券公司與客戶的權(quán)利與義務(wù)；熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)及防范措施；熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)法規(guī)的法律責(zé)任。

　　第五章　債券回購(gòu)交易

　　掌握債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的概念；掌握證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的基本規(guī)則；熟悉全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的基本規(guī)則。

　　熟悉債券買斷式回購(gòu)交易的含義；熟悉全國(guó)銀行間市場(chǎng)買斷式回購(gòu)有關(guān)交易規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)控制及監(jiān)管與處罰措施。熟悉上海證券交易所買斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)基本規(guī)則。

　　第六章　清算與交收

　　掌握清算、交收的概念；熟悉清算和交收的聯(lián)系與區(qū)別；掌握清算與交收的原則；掌握銀貨對(duì)付（DVP）、共同對(duì)手方（CCP）的概念。

　　掌握我國(guó)上海市場(chǎng)、深圳市場(chǎng)A股、基金、債券等品種的清算與交收；熟悉合格境外機(jī)構(gòu)投資者的結(jié)算辦法。

　　掌握我國(guó)上海市場(chǎng)、深圳市場(chǎng)B股清算與交收。

　　掌握我國(guó)債券回購(gòu)交易的清算與交收。

　　熟悉我國(guó)交易型開(kāi)放式指數(shù)基金的清算與交收。

　　熟悉我國(guó)權(quán)證的清算與交收。

　　熟悉證券營(yíng)業(yè)部與投資者之間的資金結(jié)算程序。

　　第七章　證券營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)管理與內(nèi)部控制

　　熟悉營(yíng)業(yè)部（服務(wù)部）設(shè)立、變更與終止的條件和報(bào)批程序；熟悉營(yíng)業(yè)部（服務(wù)部）的業(yè)務(wù)范圍；熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程的主要內(nèi)容；熟悉業(yè)務(wù)差錯(cuò)的種類和處理原則；熟悉交易系統(tǒng)常見(jiàn)故障及應(yīng)急處理方法。

　　熟悉信息系統(tǒng)內(nèi)部控制、信息系統(tǒng)技術(shù)操作規(guī)程的主要內(nèi)容和要求；熟悉信息系統(tǒng)常見(jiàn)故障及應(yīng)急處理方法。

　　熟悉營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)系統(tǒng)內(nèi)部控制和財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)的主要內(nèi)容；熟悉營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)管理的基本要求和主要內(nèi)容；熟悉營(yíng)業(yè)部自有資金和客戶交易結(jié)算資金管理的要求；熟悉收入構(gòu)成及利潤(rùn)分配的核算與管理；熟悉財(cái)務(wù)報(bào)告的主要內(nèi)容、編制、報(bào)送要求和財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)的方法

　　熟悉營(yíng)業(yè)場(chǎng)所安全管理的主要內(nèi)容和要求；熟悉突發(fā)事件的種類、預(yù)防要求和處置原則。

　　掌握營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部控制的概念；掌握營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部控制的目標(biāo)和原則；掌握營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部控制的基本要求。

　　第四部分 證券投資分析

　　目的與要求

　　本部分內(nèi)容包括股票、債券、證券投資基金、可轉(zhuǎn)換債券以及權(quán)證等的投資價(jià)值分析；宏觀經(jīng)濟(jì)分析的基本指標(biāo)，宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行、經(jīng)濟(jì)政策以及國(guó)際金融市場(chǎng)環(huán)境等與證券市場(chǎng)之間的關(guān)系；股票市場(chǎng)的供求決定因素以及變動(dòng)特點(diǎn)；行業(yè)的一般特征、影響行業(yè)興衰的主要因素以及行業(yè)的定性和定量分析方法；公司的基本特征分析、財(cái)務(wù)分析以及其他主要因素的分析；證券投資技術(shù)分析的主要理論以及主要技術(shù)指標(biāo)；證券組合理論、資本定價(jià)模型以及證券組合的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估等。

　　通過(guò)本部分的學(xué)習(xí)，要求熟練掌握證券投資的價(jià)值分析、宏觀經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)分析、公司分析、技術(shù)分析以及證券投資組合的基礎(chǔ)理論和應(yīng)用方法。

　　第一章 證券投資分析概述

　　熟悉證券投資的含義；熟悉證券投資分析的含義和意義；熟悉有效市場(chǎng)假說(shuō)的意義；掌握有效市場(chǎng)的概念和分類；熟悉三類有效市場(chǎng)的特點(diǎn)及其對(duì)證券投資分析的指導(dǎo)意義；熟悉證券投資分析信息的來(lái)源；熟悉我國(guó)證券市場(chǎng)現(xiàn)存的主要投資理念及投資策略。

　　熟悉證券投資分析發(fā)展簡(jiǎn)史；熟悉基本分析、技術(shù)分析、心理分析和學(xué)術(shù)分析等流派的特點(diǎn)；掌握基本分析法、技術(shù)分析法、證券組合分析法的定義、理論基礎(chǔ)和內(nèi)容；熟悉證券投資分析應(yīng)注意的問(wèn)題。

　　第二章 有價(jià)證券的投資價(jià)值分析

　　熟悉貨幣時(shí)間價(jià)值、貨幣終值和現(xiàn)值的概念；掌握按單利和復(fù)利計(jì)算貨幣終值和現(xiàn)值。

　　熟悉影響債券和股票投資價(jià)值的內(nèi)外部因素及其影響機(jī)制；熟悉債券內(nèi)在價(jià)值和股票內(nèi)在價(jià)值，附息債券、一次還本付息債券的概念；掌握附息債券和一次還本付息債券按單利和復(fù)利計(jì)算內(nèi)在價(jià)值，計(jì)算債券的轉(zhuǎn)讓價(jià)格；熟悉債券和股票必要收益率、內(nèi)部到期收益率的含義及估計(jì)原理；熟悉市場(chǎng)預(yù)期理論、流動(dòng)性偏好理論及市場(chǎng)分割理論的基本觀點(diǎn)；掌握利率期限結(jié)構(gòu)的概念和類型。

　　熟悉股票投資凈現(xiàn)值的概念以及計(jì)算；掌握計(jì)算股票內(nèi)在價(jià)值不同增長(zhǎng)模型的原理和公式；熟悉估計(jì)股票市場(chǎng)價(jià)格的市盈率方法及其局限性，熟悉市凈率的基本概念及其在股票估值方面的運(yùn)用。

　　熟悉ETF和LOF的概念，掌握反映LOF和ETF的投資價(jià)值的特性。

　　掌握金融期貨的定義；掌握金融期貨的有關(guān)專業(yè)術(shù)語(yǔ)；掌握金融期貨理論價(jià)格的計(jì)算公式和影響因素。

　　掌握金融期權(quán)的定義；掌握金融期權(quán)的有關(guān)專業(yè)術(shù)語(yǔ)；掌握期權(quán)價(jià)格的組成、表示方式及影響因素。

　　掌握可轉(zhuǎn)換證券的有關(guān)專用術(shù)語(yǔ)；掌握可轉(zhuǎn)換證券轉(zhuǎn)換升水、轉(zhuǎn)換貼水、轉(zhuǎn)換平價(jià)的計(jì)算；熟悉可轉(zhuǎn)換證券轉(zhuǎn)換升水比率、轉(zhuǎn)換貼水比率計(jì)算。

　　掌握權(quán)證內(nèi)在價(jià)值計(jì)算；熟悉權(quán)證的理論價(jià)值和市場(chǎng)價(jià)格、標(biāo)的股票市場(chǎng)價(jià)格和認(rèn)購(gòu)價(jià)格之間的關(guān)系；熟悉認(rèn)股權(quán)證的杠桿作用。

　　第三章　宏觀經(jīng)濟(jì)分析

　　熟悉宏觀經(jīng)濟(jì)分析的意義；熟悉總量分析和結(jié)構(gòu)分析的定義、特點(diǎn)和關(guān)系；熟悉宏觀分析資料的搜集與處理方法。

　　熟悉國(guó)民經(jīng)濟(jì)總體指標(biāo)、投資指標(biāo)、消費(fèi)指標(biāo)、金融指標(biāo)、財(cái)政指標(biāo)的主要內(nèi)容，熟悉各項(xiàng)指標(biāo)變動(dòng)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)的影響。

　　掌握國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的概念及計(jì)算方法，熟悉國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值與國(guó)民生產(chǎn)總值的區(qū)別與聯(lián)系；掌握失業(yè)率與通貨膨脹的概念，熟悉失業(yè)率與通貨膨脹率的衡量方式；熟悉國(guó)際收支、社會(huì)消費(fèi)品零售總額等指標(biāo)的內(nèi)容；掌握貨幣供應(yīng)量的三個(gè)層次；熟悉金融機(jī)構(gòu)各項(xiàng)存貸款余額、金融資產(chǎn)總量的含義和構(gòu)成；熟悉利率、匯率和外匯儲(chǔ)備的含義。

　　掌握證券市場(chǎng)與宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行之間的關(guān)系；熟悉中國(guó)股市表現(xiàn)與GDP、經(jīng)濟(jì)周期、通貨變動(dòng)對(duì)證券市場(chǎng)的影響。

　　熟悉財(cái)政政策和財(cái)政政策手段，貨幣政策和貨幣政策工具，收入政策的含義、特點(diǎn)以及經(jīng)濟(jì)政策對(duì)證券市場(chǎng)的影響；熟悉收入政策的目標(biāo)及其傳導(dǎo)機(jī)制；熟悉國(guó)際金融市場(chǎng)環(huán)境及人民幣匯率預(yù)期對(duì)證券市場(chǎng)的影響。

　　熟悉股票市場(chǎng)供求關(guān)系的決定原理；掌握影響股票市場(chǎng)供給和需求的因素。

　　第四章 行業(yè)分析

　　掌握行業(yè)的定義；熟悉行業(yè)分析的意義；熟悉行業(yè)與產(chǎn)業(yè)的差別；熟悉行業(yè)分析的任務(wù)、地位及意義；熟悉行業(yè)分析與公司分析、宏觀分析的關(guān)系；掌握行業(yè)分類方法；掌握市場(chǎng)結(jié)構(gòu)及各類市場(chǎng)的含義、特點(diǎn)及構(gòu)成；熟悉政府完全壟斷與私人完全壟斷的概念。

　　掌握行業(yè)的類型、行業(yè)形成的方式以及各類行業(yè)的運(yùn)行狀態(tài)與經(jīng)濟(jì)周期的變動(dòng)關(guān)系、具體表現(xiàn)、產(chǎn)生原因；掌握行業(yè)生命周期的含義、發(fā)展順序、表現(xiàn)特征與判斷標(biāo)準(zhǔn)；熟悉處于各周期階段的企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)、盈利表現(xiàn)及投資者偏好；熟悉行業(yè)衰退的種類；熟悉判斷行業(yè)生命周期的指標(biāo)及其變化過(guò)程；熟悉產(chǎn)出增長(zhǎng)率的經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)界限；掌握行業(yè)興衰的實(shí)質(zhì)及影響因素；熟悉技術(shù)進(jìn)步的行業(yè)特征及影響；熟悉摩爾定律、吉爾德定律等概念；熟悉產(chǎn)業(yè)政策的概念、內(nèi)容；熟悉產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新的內(nèi)容。

　　熟悉經(jīng)濟(jì)全球化、協(xié)議型分工的含義；熟悉經(jīng)濟(jì)全球化的主要表現(xiàn)及原因；熟悉產(chǎn)業(yè)全球性轉(zhuǎn)移、國(guó)際分工基礎(chǔ)與模式變化的主要內(nèi)容；熟悉貿(mào)易與投資一體化理論。

　　熟悉歷史資料研究法和調(diào)查研究法的含義與優(yōu)缺點(diǎn)；熟悉歷史資料的來(lái)源；熟悉調(diào)查研究的具體方式、優(yōu)缺點(diǎn)、適用性；掌握歸納法與演繹法、橫向比較法與縱向比較法的含義；熟悉橫向比較的指標(biāo)選取與判斷方法；熟悉判斷行業(yè)生命周期階段的增長(zhǎng)預(yù)測(cè)分析方法。

　　掌握相關(guān)關(guān)系、時(shí)間數(shù)列的概念和分類；熟悉因果關(guān)系與共變關(guān)系；熟悉積矩相關(guān)系數(shù)和自相關(guān)系數(shù)的含義、數(shù)值范圍及計(jì)算；掌握一元線性回歸方程的應(yīng)用；掌握時(shí)間數(shù)列的判別準(zhǔn)則；熟悉常用的時(shí)間數(shù)列預(yù)測(cè)方法。

　　第五章 公司分析

　　掌握公司、上市公司的概念；熟悉公司分析的意義；掌握公司基本分析的途徑；熟悉公司行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)能力的指標(biāo)。

　　掌握經(jīng)濟(jì)區(qū)位的概念；熟悉經(jīng)濟(jì)區(qū)位分析的目的和途徑；熟悉自然條件、基礎(chǔ)條件和經(jīng)濟(jì)特色的內(nèi)容及其對(duì)公司的作用；熟悉產(chǎn)業(yè)政策對(duì)公司的作用。

　　熟悉產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)能力各項(xiàng)優(yōu)勢(shì)的含義、實(shí)現(xiàn)方式；掌握市場(chǎng)占有率的概念；熟悉品牌的含義與功能。

　　掌握公司法人治理結(jié)構(gòu)、股權(quán)結(jié)構(gòu)規(guī)范和相關(guān)利益者的含義；熟悉健全的法人治理機(jī)制的具體體現(xiàn)和獨(dú)立董事制度的有關(guān)要求；熟悉素質(zhì)的含義及公司經(jīng)理人員、業(yè)務(wù)人員應(yīng)具備的素質(zhì)；熟悉經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略的含義、內(nèi)容和特征；熟悉公司規(guī)模變動(dòng)特征和擴(kuò)張潛力與公司成長(zhǎng)性的關(guān)系；熟悉公司成長(zhǎng)性分析的主要途徑。

　　熟悉上市公司調(diào)研中公司基本分析的主要側(cè)重面；熟悉具體的分析指標(biāo)。

　　熟悉資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)分配表和現(xiàn)金流量表的含義、內(nèi)容、格式、編制方式以及資產(chǎn)、負(fù)債和股東權(quán)益的關(guān)系。

　　熟悉使用財(cái)務(wù)報(bào)表的主體、目的以及報(bào)表分析的方法和原則；熟悉比較分析法和因素分析法的含義；熟悉常用的比較方法。

　　熟悉財(cái)務(wù)比率的含義、分類；掌握公司變現(xiàn)能力、營(yíng)運(yùn)能力、長(zhǎng)期償債能力、盈利能力和投資收益的計(jì)算、影響因素以及計(jì)算指標(biāo)的含義；掌握流動(dòng)比率與速動(dòng)比率的影響因素；熟悉影響速動(dòng)比率可信度的因素；熟悉或有負(fù)債的概念及內(nèi)容；熟悉影響企業(yè)存貨結(jié)構(gòu)及周轉(zhuǎn)速度的指標(biāo)；熟悉資產(chǎn)負(fù)債率與產(chǎn)權(quán)比率、有形資產(chǎn)凈值債務(wù)率與產(chǎn)權(quán)比率的關(guān)系；熟悉融資租賃與經(jīng)營(yíng)租賃在會(huì)計(jì)處理方式上的區(qū)別；熟悉流動(dòng)性與財(cái)務(wù)彈性的含義；熟悉上述指標(biāo)的評(píng)價(jià)作用，變動(dòng)特征與對(duì)應(yīng)的財(cái)務(wù)表現(xiàn)以及各變量之間的關(guān)系。

　　熟悉沃爾評(píng)分法的比率選取與所占比重；熟悉綜合評(píng)價(jià)方法；熟悉EVA的含義、計(jì)算方法及其應(yīng)用；熟悉公司財(cái)務(wù)分析的注意事項(xiàng)；熟悉公司各類增資行為對(duì)財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)的影響；熟悉會(huì)計(jì)報(bào)表附注以及附注中影響公司實(shí)際財(cái)務(wù)能力的內(nèi)容。

　　熟悉公司資產(chǎn)重組和關(guān)聯(lián)交易的主要方式、具體行為、特點(diǎn)、性質(zhì)以及與其相關(guān)的法律規(guī)定；熟悉資產(chǎn)重組和關(guān)聯(lián)交易對(duì)公司業(yè)績(jī)和經(jīng)營(yíng)的影響。

　　熟悉會(huì)計(jì)政策的含義以及會(huì)計(jì)政策與稅收政策變化對(duì)公司的影響。

　　第六章 證券投資技術(shù)分析

　　熟悉技術(shù)分析的含義、要素、假設(shè)與理論基礎(chǔ)；熟悉價(jià)量關(guān)系變化規(guī)律；掌握道氏理論的基本原理；熟悉技術(shù)分析方法的分類及其特點(diǎn)。

　　熟悉K線圖的畫(huà)法；熟悉K線的主要形狀及其組合的應(yīng)用；熟悉趨勢(shì)的含義和類型；掌握支撐線和壓力線，趨勢(shì)線和軌道線，黃金分割線和百分比線的含義、作用；熟悉股價(jià)移動(dòng)的規(guī)律；熟悉股價(jià)移動(dòng)的形態(tài)；掌握反轉(zhuǎn)突破形態(tài)和持續(xù)形態(tài)的形成過(guò)程、特點(diǎn)及應(yīng)用規(guī)則。

　　熟悉缺口的基本含義、類型、特征及應(yīng)用方法。

　　熟悉波浪理論、古典量?jī)r(jià)關(guān)系理論的基本思想、主要原理；熟悉隨機(jī)漫步理論、循環(huán)周期理論、相反理論及混沌理論的基本思想；掌握葛蘭碧的量?jī)r(jià)關(guān)系法則；熟悉漲跌停板制度下量?jī)r(jià)關(guān)系的分析。

　　熟悉移動(dòng)平均線的含義、特點(diǎn)和計(jì)算方法；掌握葛蘭威爾法則；熟悉黃金交叉與死亡交叉的概念；熟悉多條移動(dòng)平均線組合分析方法；熟悉平滑異同移動(dòng)平均線的計(jì)算及應(yīng)用法則。

　　熟悉威廉指標(biāo)和相對(duì)強(qiáng)弱指標(biāo)的含義、計(jì)算方法和應(yīng)用法則；熟悉撞頂（底）次數(shù)、背離、曲線形態(tài)等概念。

　　熟悉乖離率、心理線、能量潮、騰落指數(shù)、漲跌比、超買超賣、人氣、買賣意愿和中間意愿等指標(biāo)的基本含義與計(jì)算，熟悉其應(yīng)用法則；熟悉布林線、拋物線指標(biāo)、股票選擇指標(biāo)、寶塔線、趨向指標(biāo)的基本含義、應(yīng)用法則。

　　第七章 證券組合管理理論

　　熟悉證券組合的含義、類型、劃分標(biāo)準(zhǔn)及其特點(diǎn)；熟悉證券組合管理的意義、特點(diǎn)、基本步驟；熟悉現(xiàn)代證券組合理論體系形成與發(fā)展進(jìn)程；熟悉馬柯威茨、夏普、羅斯對(duì)現(xiàn)代證券組合理論的主要貢獻(xiàn)。

　　掌握單一證券和證券組合期望收益率、方差的計(jì)算以及相關(guān)系數(shù)的意義。

　　熟悉證券組合可行域和有效邊界的含義；熟悉證券組合可行域和有效邊界的一般圖形；掌握有效證券組合的含義和特征；熟悉投資者偏好特征；掌握無(wú)差異曲線的含義、作用和特征；熟悉最優(yōu)證券組合的含義；掌握最優(yōu)證券組合的選擇原理。

　　熟悉資本資產(chǎn)定價(jià)模型的假設(shè)條件；熟悉無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券的含義；掌握最優(yōu)風(fēng)險(xiǎn)證券組合與市場(chǎng)組合的含義及兩者的關(guān)系；掌握資本市場(chǎng)線和證券市場(chǎng)線的定義、圖形及其經(jīng)濟(jì)意義；掌握證券b系數(shù)的定義和經(jīng)濟(jì)意義；熟悉資本資產(chǎn)定價(jià)模型的應(yīng)用效果；熟悉套利定價(jià)理論的基本原理，掌握套利組合的概念及計(jì)算，能夠運(yùn)用套利定價(jià)方程計(jì)算證券的期望收益率，熟悉套利定價(jià)模型的應(yīng)用。

　　熟悉證券組合業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估原則，熟悉業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估應(yīng)注意的問(wèn)題；熟悉詹森指數(shù)、特雷諾指數(shù)、夏普指數(shù)的定義、作用以及應(yīng)用。

　　第八章 證券分析師的自律性組織和執(zhí)業(yè)規(guī)范

　　熟悉證券分析師的含義、職能和業(yè)務(wù)范圍；掌握財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)和獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)的含義；熟悉財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的準(zhǔn)入及法規(guī)。

　　熟悉證券分析師自律組織的性質(zhì)、會(huì)員組成及主要功能；熟悉國(guó)際注冊(cè)投資分析師協(xié)會(huì)、亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì)等國(guó)外主要證券分析師自律組織的狀況。熟悉國(guó)際注冊(cè)投資分析師水平考試（CIIA考試）的特點(diǎn)、考試內(nèi)容及在我國(guó)的推廣情況。

　　熟悉建立我國(guó)證券分析師自律組織的必要性；掌握《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師職業(yè)道德守則》的原則與含義；熟悉證券分析師執(zhí)業(yè)紀(jì)律。

　　掌握我國(guó)涉及證券投資咨詢業(yè)務(wù)的現(xiàn)行法律法規(guī)；熟悉2005年新《證券法》、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》、《關(guān)于規(guī)范面向公眾開(kāi)展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問(wèn)題的通知》以及《會(huì)員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》的主要內(nèi)容；熟悉誠(chéng)信原則、隔離制度、民事責(zé)任規(guī)定的適用場(chǎng)合；掌握?qǐng)?zhí)業(yè)回避的適用場(chǎng)合及其具體情形；掌握?qǐng)?zhí)業(yè)披露的具體內(nèi)容。

　　第五部分 證券投資基金

　　目的與要求

　　本部分內(nèi)容包括證券投資基金的概念與特點(diǎn)，證券投資基金的法律形式與運(yùn)作方式，證券投資基金業(yè)在國(guó)內(nèi)外的發(fā)展概況及其在金融體系中的地位與作用；證券投資基金的類型，主要基金類型的風(fēng)險(xiǎn)收益特征與分析方法；基金的募集、交易與注冊(cè)登記；基金管理公司、基金托管人的主要職責(zé)、內(nèi)部管理與內(nèi)部控制；基金的市場(chǎng)營(yíng)銷；基金的估值、費(fèi)用與會(huì)計(jì)核算；基金的收益分配與稅收；基金的信息披露；基金的監(jiān)管等知識(shí)。本部分的內(nèi)容還包括投資組合理論及其運(yùn)用、資產(chǎn)配置管理、股票與債券的投資組合管理以及基金績(jī)效衡量等投資學(xué)方面的內(nèi)容。

　　通過(guò)本部分的學(xué)習(xí)，要求熟練掌握有關(guān)證券投資基金的基本理論、運(yùn)作實(shí)務(wù)以及與基金投資管理有關(guān)的投資學(xué)方面的知識(shí)，熟悉有關(guān)法律法規(guī)、自律規(guī)范的基本要求。

　　第一章 證券投資基金概述

　　掌握證券投資基金的概念與特點(diǎn)；熟悉證券投資基金與股票、債券、銀行儲(chǔ)蓄存款的區(qū)別；了解證券投資基金市場(chǎng)的各類參與主體。

　　掌握契約型基金與公司型基金的概念與區(qū)別；掌握封閉式基金與開(kāi)放式基金的概念與區(qū)別；了解證券投資基金的起源與發(fā)展；了解我國(guó)證券投資基金業(yè)的發(fā)展概況，了解基金業(yè)在金融體系中的地位與作用。

　　第二章 基金的類型

　　了解基金分類的意義，掌握各類基金的基本特征及其區(qū)別。

　　了解股票基金在投資組合中的作用，掌握股票基金與股票的區(qū)別，熟悉股票基金的分類，了解股票基金的投資風(fēng)險(xiǎn)，掌握股票基金的分析方法。

　　了解債券基金在投資組合中的作用，掌握債券基金與債券的區(qū)別，熟悉債券基金的分類，了解債券基金的投資風(fēng)險(xiǎn)，掌握債券基金的分析方法。

　　了解貨幣市場(chǎng)基金在投資組合中的作用，了解貨幣市場(chǎng)工具與貨幣市場(chǎng)基金的投資對(duì)象，了解貨幣市場(chǎng)基金的投資風(fēng)險(xiǎn)，掌握貨幣市場(chǎng)基金的分析方法。

　　了解混合基金在投資組合中的作用，了解混合基金的分類，了解混合基金的風(fēng)險(xiǎn)。

　　了解保本基金的特點(diǎn)，掌握保本基金的保本策略，了解保本基金的類型，了解保本基金的投資風(fēng)險(xiǎn)，掌握保本基金的分析方法。

　　掌握ETF的特點(diǎn)、套利原理，了解ETF與LOF的區(qū)別，了解ETF的風(fēng)險(xiǎn)及其分析方法。

　　第三章 基金的募集、交易與登記

　　了解封閉式基金的募集程序，熟悉封閉式基金合同生效的條件；掌握封閉式基金上市交易條件、交易帳戶的開(kāi)立、交易規(guī)則，熟悉封閉式基金的交易費(fèi)用，掌握封閉式基金折（溢）價(jià)率的計(jì)算。

　　了解開(kāi)放式基金的募集程序，熟悉開(kāi)放式基金合同生效的條件；掌握開(kāi)放式基金的認(rèn)購(gòu)步驟、收費(fèi)模式、認(rèn)購(gòu)費(fèi)率的計(jì)費(fèi)方式及認(rèn)購(gòu)數(shù)量的計(jì)算。

　　掌握開(kāi)放式基金申購(gòu)、贖回的概念，熟悉開(kāi)放式基金申購(gòu)、贖回的時(shí)間，掌握開(kāi)放式基金申購(gòu)、贖回的原則，掌握申購(gòu)份額、贖回金額的計(jì)算方法。了解巨額贖回的認(rèn)定與處理方式。掌握開(kāi)放式基金轉(zhuǎn)換、非交易過(guò)戶、轉(zhuǎn)托管與凍結(jié)的概念。

　　熟悉ETF份額的認(rèn)購(gòu)方式、份額折算的方法；掌握ETF份額的交易規(guī)則；掌握ETF份額的申購(gòu)和贖回的原則；熟悉ETF份額申購(gòu)、贖回的對(duì)價(jià)方式與內(nèi)容。

　　掌握上市開(kāi)放式基金場(chǎng)外募集與場(chǎng)內(nèi)募集的概念，熟悉上市開(kāi)放式基金份額的申購(gòu)、贖回；掌握上市開(kāi)放式基金份額轉(zhuǎn)托管的概念。

　　掌握開(kāi)放式基金登記的概念，了解開(kāi)放式基金登記機(jī)構(gòu)的職責(zé)，熟悉基金登記的流程，了解基金份額申購(gòu)、贖回的資金清算流程。

　　第四章 基金管理人

　　熟悉基金管理人的具體職責(zé)及其在基金運(yùn)作中的作用，熟悉基金管理公司的市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)定，了解基金管理公司的主要業(yè)務(wù)和特點(diǎn)。了解基金管理公司治理結(jié)構(gòu)的基本要求，掌握我國(guó)對(duì)基金管理公司治理結(jié)構(gòu)的主要規(guī)定，熟悉基金管理公司的組織架構(gòu)與部門職責(zé)。

　　了解基金管理公司的投資決策機(jī)構(gòu)，熟悉投資決策委員會(huì)的主要職責(zé)；了解一般的投資決策程序；了解基金管理公司的投資研究、投資交易與風(fēng)險(xiǎn)控制工作；了解基金產(chǎn)品管理、定價(jià)管理、渠道管理工作。

　　掌握基金管理公司內(nèi)部控制的概念；熟悉內(nèi)部控制的目標(biāo)、原則、基本要求以及主要內(nèi)容。

　　第五章　基金托管人

　　熟悉基金托管人在基金運(yùn)作中的作用，了解基金托管人的市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)定，掌握基金托管人的職責(zé)；了解基金托管流程。

　　了解基金托管人的機(jī)構(gòu)設(shè)置與技術(shù)系統(tǒng)。

　　了解基金財(cái)產(chǎn)保管的基本要求，熟悉基金資產(chǎn)帳戶的種類，掌握基金財(cái)產(chǎn)保管的內(nèi)容。

　　了解基金在交易所市場(chǎng)、全國(guó)銀行間市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)資金清算的基本流程；掌握基金會(huì)計(jì)復(fù)核的內(nèi)容。

　　了解基金托管人對(duì)基金管理人監(jiān)督的主要內(nèi)容，了解對(duì)基金投資運(yùn)作監(jiān)管結(jié)果的處理方式。

　　熟悉基金托管人內(nèi)部控制的目標(biāo)、原則、基本要素以及主要內(nèi)容。

　　第六章　基金的市場(chǎng)營(yíng)銷

　　了解基金市場(chǎng)營(yíng)銷的特點(diǎn)，掌握基金市場(chǎng)營(yíng)銷的內(nèi)容；了解基金的銷售渠道與促銷手段；了解基金客戶服務(wù)的方式。

　　了解有關(guān)法規(guī)針對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)的合規(guī)控制，熟悉對(duì)基金銷售人員的行為規(guī)范，熟悉對(duì)基金宣傳推介活動(dòng)的規(guī)范，掌握對(duì)基金銷售費(fèi)用的規(guī)范。

　　第七章　基金的估值、費(fèi)用與會(huì)計(jì)核算

　　掌握基金資產(chǎn)估值的概念，了解基金資產(chǎn)估值的重要性，了解基金資產(chǎn)估值需考慮的因素，掌握我國(guó)基金資產(chǎn)估值的原則與方法，掌握“影子定價(jià)”的概念，了解“影子定價(jià)”的處理流程。

　　掌握基金運(yùn)作過(guò)程中的兩類費(fèi)用的區(qū)別，熟悉基金費(fèi)用的種類，掌握各種費(fèi)用的計(jì)提方式。

　　掌握基金會(huì)計(jì)核算的特殊性，了解基金會(huì)計(jì)核算的主要內(nèi)容。

　　第八章 基金收益分配與稅收

　　熟悉基金的收益來(lái)源，掌握基金凈收益、基金經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、損益平準(zhǔn)金、期末可供分配基金收益以及未分配基金凈收益等概念。

　　掌握封閉式基金、開(kāi)放式基金、貨幣市場(chǎng)基金收益分配的有關(guān)規(guī)定。

　　熟悉針對(duì)基金作為營(yíng)業(yè)主體的稅收規(guī)定，了解針對(duì)基金管理人和托管人的稅收規(guī)定，熟悉針對(duì)機(jī)構(gòu)法人、個(gè)人投資者的稅收規(guī)定。

　　第九章 基金的信息披露

　　了解基金信息披露的含義與作用，了解信息披露的實(shí)質(zhì)性原則與形式性原則，熟悉對(duì)基金信息披露禁止行為的規(guī)范，了解基金信息披露的分類，了解我國(guó)基金信息披露制度體系。

　　熟悉基金管理人的信息披露義務(wù)，了解基金托管人、基金份額持有人的信息披露義務(wù)。

　　了解基金合同、招募說(shuō)明書(shū)的主要披露事項(xiàng)；掌握基金合同、招募說(shuō)明書(shū)的重要信息；了解托管協(xié)議的主要內(nèi)容。

　　熟悉基金季度報(bào)告、半年度報(bào)告、年度報(bào)告的主要內(nèi)容。

　　掌握基金信息披露的“重大性”概念及其標(biāo)準(zhǔn)，熟悉需要進(jìn)行臨時(shí)信息披露的重大事件，了解基金澄清公告的披露。

　　掌握貨幣市場(chǎng)基金收益公告披露的內(nèi)容，熟悉凈值偏離度信息披露的要求，了解貨幣市場(chǎng)基金披露要求、凈值表現(xiàn)以及投資組合報(bào)告的主要披露項(xiàng)目。

　　第十章 基金監(jiān)管

　　了解基金監(jiān)管的含義與作用，熟悉基金監(jiān)管的目標(biāo)，掌握基金監(jiān)管的原則，了解我國(guó)基金行業(yè)監(jiān)管的法規(guī)體系和監(jiān)管體系。

　　熟悉基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)基金市場(chǎng)的監(jiān)管，了解行業(yè)協(xié)會(huì)、證券交易所對(duì)基金行業(yè)的自律管理。

　　掌握對(duì)基金管理公司市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管與日常持續(xù)監(jiān)管的內(nèi)容；了解對(duì)基金托管人的監(jiān)管；掌握對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)的監(jiān)管；了解對(duì)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。

　　掌握基金募集申請(qǐng)核準(zhǔn)的主要程序和內(nèi)容；掌握基金銷售活動(dòng)監(jiān)管的內(nèi)容；熟悉基金信息披露監(jiān)管的內(nèi)容；掌握基金投資與交易行為監(jiān)管的內(nèi)容。

　　掌握基金行業(yè)高級(jí)管理人員的基本行為規(guī)范。

　　第十一章 證券組合管理基礎(chǔ)

　　了解證券組合管理的概念；熟悉現(xiàn)代投資理論的產(chǎn)生與發(fā)展。

　　了解證券投資組合理論的基本假設(shè)和應(yīng)用；熟悉單個(gè)證券和證券組合的收益與風(fēng)險(xiǎn)衡量方法；熟悉風(fēng)險(xiǎn)分散原理；了解兩種和多個(gè)風(fēng)險(xiǎn)證券組合的可行集與有效邊界；了解無(wú)差異曲線的含義以及在最優(yōu)證券組合中的運(yùn)用。

　　了解資本資產(chǎn)定價(jià)模型的含義、基本假設(shè)和應(yīng)用；熟悉資本資產(chǎn)定價(jià)模型的推導(dǎo)。

　　了解套利定價(jià)模型的含義、基本假設(shè)、應(yīng)用和局限性；了解多因素模型、套利行為與套利組合；熟悉套利定價(jià)模型的推導(dǎo)。

　　了解有效市場(chǎng)的基本概念、形式以及運(yùn)用；了解行為金融理論的背景、理論模型及其運(yùn)用。

　　第十二章 資產(chǎn)配置管理

　　熟悉資產(chǎn)配置的含義和主要考慮因素；了解資產(chǎn)配置管理的原因及目標(biāo)；熟悉資產(chǎn)配置的基礎(chǔ)步驟和動(dòng)態(tài)的資產(chǎn)配置過(guò)程。

　　了解資產(chǎn)配置的基本方法；熟悉歷史數(shù)據(jù)法和情景綜合分析法的主要特點(diǎn)及其在資產(chǎn)配置過(guò)程中的運(yùn)用；熟悉有效市場(chǎng)前沿的確定過(guò)程和方法。

　　了解資產(chǎn)配置的主要分類方法和類型；熟悉各類資產(chǎn)配置策略的一般特征以及在資產(chǎn)配置中的具體運(yùn)用；熟悉戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置與戰(zhàn)略性配置之間的異同。

　　第十三章 股票投資組合管理

　　了解股票投資組合的目的；熟悉股票投資組合管理基本策略；熟悉股票投資風(fēng)格分類體系、股票投資風(fēng)格指數(shù)及股票風(fēng)格管理策略。

　　了解積極型股票投資策略的分析基礎(chǔ)；了解技術(shù)分析的基本理論；了解基本分析的主要指標(biāo)和理論模型；熟悉技術(shù)分析和基本分析的主要區(qū)別。

　　了解消極型股票投資的策略；熟悉指數(shù)化投資的理論和實(shí)踐基礎(chǔ)、構(gòu)造組合與監(jiān)控跟蹤誤差的程序。

　　第十四章 債券投資組合管理

　　了解單一債券收益率的衡量方法；熟悉債券投資組合收益率的衡量方法；了解影響債券收益率的因素；了解收益率曲線的概念；熟悉幾種主要的期限結(jié)構(gòu)理論。

　　了解債券風(fēng)險(xiǎn)種類；熟悉測(cè)算債券價(jià)格波動(dòng)性的方法；熟悉債券流通性價(jià)值的計(jì)算方法。

　　了解積極債券組合管理和消極債券組合管理的理論基礎(chǔ)和各種策略。

　　第十五章 基金績(jī)效衡量

　　了解基金績(jī)效衡量的目的與意義；熟悉衡量基金績(jī)效需要考慮的因素；熟悉基金凈值收益率的幾種計(jì)算方法；了解基金業(yè)績(jī)衡量風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整的必要性；熟悉風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整衡量的方法；了解擇時(shí)能力衡量的方法；熟悉績(jī)效貢獻(xiàn)的分析方法。

　　第六部分 參考法規(guī)目錄

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　　1.《中華人民共和國(guó)公司法》

　　（1993 年12月29日第八屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過(guò)　根據(jù)1999年12月25日第九屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十三次會(huì)議《關(guān)于修改〈中華人民共和國(guó)公司法〉的決定》第一次修正　根據(jù)2004年8月28日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十一次會(huì)議《關(guān)于修改〈中華人民共和國(guó)公司法〉的決定》第二次修正　2005年10月27日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議修訂）

　　2.《中華人民共和國(guó)證券法》

　?。?998年12月29日第九屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第六次會(huì)議通過(guò)　根據(jù)2004年8月28日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十一次會(huì)議《關(guān)于修改〈中華人民共和國(guó)證券法〉的決定》修正　2005年10月27日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議修訂）

　　3.《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》

　?。?003年10月28日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過(guò) 中華人民共和國(guó)主席令第9號(hào)發(fā)布）

　　4.《中華人民共和國(guó)刑法》（第三章第三、四節(jié)）

　?。?979年7月1日第五屆全國(guó)人民代表大會(huì)第二次會(huì)議通過(guò) 1997年3月14日第八屆全國(guó)人民代表大會(huì)第五次會(huì)議修訂 中華人民共和國(guó)主席令第83號(hào)發(fā)布）

　　《中華人民共和國(guó)刑法修正案》

　?。?999年12月25日第九屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十三次會(huì)議通過(guò) 中華人民共和國(guó)主席令第27號(hào)發(fā)布）

　　（二）行政法規(guī)

　　1.《國(guó)務(wù)院關(guān)于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規(guī)定》

　?。?994年8月4日中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第160號(hào)發(fā)布）

　　2.《國(guó)務(wù)院關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》

　　（1995年12月25日中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第189號(hào)發(fā)布）

　　3.《可轉(zhuǎn)換公司債券管理暫行辦法》

　?。?997年3月8日國(guó)務(wù)院批準(zhǔn) 1997年3月25日國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)發(fā)布）

　　4.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

　?。?997年11月30日國(guó)務(wù)院批準(zhǔn) 1997年12月25日國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)發(fā)布）

　　（三）司法解釋

　　1.《最高人民法院關(guān)于審理證券市場(chǎng)因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》

　?。?002年12月26日最高人民法院審判委員會(huì)第1261次會(huì)議通過(guò) 法釋[2003]2號(hào)）

　　2.《最高人民法院關(guān)于審理與企業(yè)改制相關(guān)的民事糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》

　?。?002年12月3日最高人民法院審判委員會(huì)第1259次會(huì)議通過(guò) 法釋［2003］1號(hào)）

　?。ㄋ模?部門規(guī)章及規(guī)范性文件

　　1.《證券公司管理辦法》

　?。?001年12月28日 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第5號(hào)）

　　2.《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》

　?。?996年10月23日 證監(jiān)[1996]6號(hào)）

　　3.《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》

　　（2001年5月16日 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第3號(hào)）

　　4.《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》

　?。?003年12月18日 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第17號(hào)）

　　5.《證券公司治理準(zhǔn)則（試行）》

　?。?003年12月15日 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) 證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2003]259號(hào)）

　　6.《證券公司內(nèi)控指引》

　　（2003年12月15日 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) 證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2003]260號(hào)）

　　7.《證券從業(yè)人員資格管理辦法》

　?。?002年12月16日 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第14號(hào)）

　　8.《證券公司高級(jí)管理人員管理辦法》

　?。?004年10月9日，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第24號(hào)）

　　9.《關(guān)于推進(jìn)證券業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)有關(guān)問(wèn)題的通知》

　?。?004年8月12日 證監(jiān)機(jī)構(gòu)字 [2004]96 號(hào)）

　　10.《關(guān)于發(fā)布〈會(huì)員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定〉的通知》

　　（2005年12月12日 證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2005]143號(hào)）

　　11. 《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》

　?。?006年5月17日，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第32號(hào)）

　　12. 《上市公司證券發(fā)行管理辦法》

　　（2006年4月26日 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第30號(hào)）

　　13.《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》

　?。?003年12月28日 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第18號(hào)）

　　14.《上市公司收購(gòu)管理辦法》

　　（2002年9月28日 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第10號(hào)）

　　15.《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》

　?。?002年11月5日 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、中國(guó)人民銀行令第12號(hào)）

　　16. 《關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票試行詢價(jià)制度若干問(wèn)題的通知》

　?。?004年12月7日，證監(jiān)發(fā)行字［2004］162號(hào)）

　　17.《證券投資基金銷售管理辦法》

　?。?004年6月25日 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第20號(hào)）

　　18.《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》

　?。?004年6月29日 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第21號(hào)）

　　19.《證券投資基金管理公司管理辦法》

　?。?004年9月16日 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第22號(hào)）

　　20.《證券投資基金托管資格管理辦法》

　?。?004年11月29日 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第24號(hào)）

　　21.《證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職管理辦法》

　?。?004年9月22日 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第23號(hào)）

　　22.《證券投資基金信息披露管理辦法》

　?。?004年6月8日 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第19號(hào)）

　　（五） 證券交易所規(guī)則

　　1.《上海、深圳證券交易所交易規(guī)則》（2006年修訂）

　　2.《上海、深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2006年修訂）》

　　3. 《上海、深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》（2004年修訂）

　　4. 《上海、深圳證券交易所首次公開(kāi)發(fā)行新股發(fā)行和上市指引》（2006年）

　　附：06證券業(yè)從業(yè)資格考試第3次報(bào)名時(shí)間為8月7日至8月25日