2008年從業(yè)人員年檢操作程序

　　中國證券業(yè)協(xié)會將通過互聯(lián)網(wǎng)在“執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)”中進(jìn)行2008年度從業(yè)人員年檢。年檢程序主要分為申請人及其所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行年檢申報和內(nèi)部審核、年檢信息公示、年檢結(jié)果公告三個環(huán)節(jié)。具體如下：

　　一、申請人及其所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行年檢申報和內(nèi)部審核首先，機(jī)構(gòu)應(yīng)對從業(yè)人員執(zhí)業(yè)注冊情況進(jìn)行自查，并在執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)中如實填報《機(jī)構(gòu)信息備案表》，同時，根據(jù)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)提示，通知需參加本年度年檢的從業(yè)人員填報《執(zhí)業(yè)證書年檢申請表》。

　　個人完成年檢申報后，機(jī)構(gòu)對個人申報內(nèi)容應(yīng)認(rèn)真審核，確保其真實、完整，并核實從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)和執(zhí)業(yè)行為是否符合年檢的相關(guān)要求。機(jī)構(gòu)的內(nèi)部審核程序完畢，即可通過執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)加以匯總統(tǒng)計，制成《符合年檢要求從業(yè)人員名單》和《不符合年檢要求從業(yè)人員名單》。

　　二、年檢信息公示年檢信息公示分為機(jī)構(gòu)內(nèi)部公示和通過協(xié)會網(wǎng)站進(jìn)行外部公示兩個階段。

　　1、機(jī)構(gòu)內(nèi)部公示機(jī)構(gòu)應(yīng)將《機(jī)構(gòu)信息備案表》、《符合年檢要求從業(yè)人員名單》和《不符合年檢要求從業(yè)人員名單》在本公司的辦公系統(tǒng)中進(jìn)行公示，公示期為10個工作日。內(nèi)部公示期間，機(jī)構(gòu)應(yīng)對收到的投訴和異議及時予以調(diào)查核實，并修正匯總信息。

　　機(jī)構(gòu)應(yīng)敦促不符合年檢要求的人員及時整改，如從業(yè)人員因后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)學(xué)時不足不能通過年檢，機(jī)構(gòu)應(yīng)要求其盡快補(bǔ)足學(xué)時，在規(guī)定時間內(nèi)完成年檢。

　　2、通過協(xié)會網(wǎng)站進(jìn)行外部公示協(xié)會網(wǎng)站設(shè)證券從業(yè)人員年檢信息專欄。各機(jī)構(gòu)提交的《符合年檢要求從業(yè)人員名單》通過協(xié)會網(wǎng)站向社會公眾公示，公示期為20個工作日。外部公示期結(jié)束，各機(jī)構(gòu)應(yīng)向協(xié)會提交有關(guān)執(zhí)行《辦法》和《細(xì)則》的自查情況書面報告，附上《機(jī)構(gòu)信息備案表》、《符合年檢要求從業(yè)人員名單》和《不符合年檢要求從業(yè)人員名單》，公司負(fù)責(zé)人和資格管理員均應(yīng)在書面文件上簽字確認(rèn)并加蓋公司公章。

　　三、協(xié)會公告年檢結(jié)果從業(yè)人員年檢信息公示期滿后，執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)將更新從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)注冊信息，其年檢信息自動進(jìn)入公告階段。

　　2008年從業(yè)人員年檢截止日期為2009年3月31日。屆時，協(xié)會將公告年檢未通過人員名單，并按照有關(guān)規(guī)定對相關(guān)人員進(jìn)行處理。