證券業(yè)從業(yè)人員資格考試報考指南

　　證券業(yè)從業(yè)人員資格考試簡介

　　對證券業(yè)從業(yè)人員實行資格管理是國際通行做法。1995年，國務院證券委發(fā)布了《證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》，開始在我國推行證券業(yè)從業(yè)人員資格管理制度。根據(jù)這個規(guī)定，我國于1999年首次舉辦證券業(yè)從業(yè)人員資格考試，至今已舉辦了5次。30余萬人參加了考試，78228人取得各類從業(yè)資格，其中，取得一種從業(yè)資格的有49693人、取得兩種從業(yè)資格的有19632人、取得三種從業(yè)資格的有8835人、取得四種從業(yè)資格的有68人；按照從業(yè)資格類別統(tǒng)計，67907人取得證券經紀資格、26033人取得證券代理發(fā)行資格、19106人取得證券投資咨詢資格、441人取得證券投資基金資格。中國證券業(yè)協(xié)會行使證券業(yè)從業(yè)資格取得及執(zhí)業(yè)證書管理職責。通過協(xié)會統(tǒng)一組織的基礎科目和一門專業(yè)科目資格考試的，即取得從業(yè)資格。通過基礎科目和兩門以上（含兩門）專業(yè)科目考試的，取得一級專業(yè)水平認證證書；通過基礎科目和四門以上（含四門）專業(yè)科目考試的，取得二級專業(yè)水平認證證書。

　　考試科目

　　考試科目分為基礎科目和專業(yè)科目，基礎科目為《證券基礎知識》。專業(yè)科目包括：《證券交易》、《證券發(fā)行與承銷》、《證券投資分析》、《證券投資基金》。單科考試時間為120分鐘。

　　考試方式

　　《證券基礎知識》、《證券交易》、《證券承銷與發(fā)行》、《證券投資分析》四科考試采取筆試方式進行， 《證券投資基金》采取計算機上機考試方式進行。

　　考試時間

　　2003年證券業(yè)從業(yè)人員考試時間如下：

　　《證券市場基礎知識》 　　　2003年11月8日　　　 09：00-11：00《證券交易》 　　　　　　　2003年11月8日　　　 14：00-16：00《證券發(fā)行與承銷》　　　　 2003年11月9日　　　 09：00-11：00《證券投資分析》　　　　　 2003年11月9日 　　　14：00-16：00《證券投資基金》 　　　　　2003年11月15日　　?。ň唧w時間見準考證）

　　考試報名條件（含境外人員）

　?。ㄒ唬﹫竺刂谷漳隄M18周歲；

　?。ǘ┚哂懈咧谢驀页姓J相當于高中以上文憑；

　　（三）具有完全民事行為能力。

　　證券業(yè)從業(yè)人員考試報名方式

　　（一）筆試報名

　　參加筆試的應考人員報名時需攜帶個人有效身份證件（身份證、護照、軍人持軍人有效證件）、學歷證書、個人近期一寸免冠照片2張至地（市）級以上廣播電視大學報名（受理報名的廣播電視大學名錄、地址、聯(lián)系方式等見附表），報名時交納報名費。

　?。ǘ┥蠙C考試報名

　　1、報名方法

　　報名采取互聯(lián)網(wǎng)遠程報名方式?！秷竺氈吩斠娭袊C券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站www.sac.net.cn ）。

　　2、考點公布

　　考生可于2003年11月3日至考試開始前在考試網(wǎng)頁查詢準考證信息（準考證號、考場具體地點、考試時間、姓名、身份證號碼等），檢查無誤后，必須在網(wǎng)上進行確認，自行打印準考證。

　　3、考試

　　2003年證券投資基金從業(yè)人員資格考試實行計算機化考試，即考生在計算機教室內，使用電腦答卷，現(xiàn)場有監(jiān)考人員巡查并設場內電子監(jiān)控設備?？忌诳荚嚠斎粘钟行矸葑C件（身份證、護照、軍人持軍人有效證件）及準考證打印件進場拍照后參加考試。

　　申請執(zhí)業(yè)證書需要什么條件？如何申請？

　　協(xié)會負責人：申請執(zhí)業(yè)證書的人員應當取得從業(yè)資格、被證券從業(yè)機構聘用、符合《辦法》第十條規(guī)定的有關品格、聲譽方面的條件；申請從事證券投資咨詢業(yè)務的，還應當具有中國國籍、大學本科以上學歷及兩年以上證券從業(yè)經歷；申請從事證券資信評估業(yè)務的，應當具備兩年以上證券從業(yè)經歷及中國證監(jiān)會有關規(guī)定的條件。執(zhí)業(yè)證書通過所在機構向中國證券業(yè)協(xié)會申請。協(xié)會應當自收到執(zhí)業(yè)申請之日起三十日內，向證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。執(zhí)業(yè)證書不實行分類。取得執(zhí)業(yè)證書的人員，經機構委派，可以代表聘用機構對外開展本機構經營的證券業(yè)務。取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)三年不在機構從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書；重新執(zhí)業(yè)的，應當參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓，并重新申請執(zhí)業(yè)證書。

　　哪些人需要取得執(zhí)業(yè)證書？

　　協(xié)會負責人：概括地說，證券從業(yè)機構中從事證券業(yè)務的專業(yè)人員應當取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。具體而言，證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員；基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員；基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員；證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員；證券資信評估機構中從事證券資信評估業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員應當取得執(zhí)業(yè)證書。相關機構不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務。被證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在3年內不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

　　新的證券業(yè)從業(yè)人員資格管理制度有什么特點？

　　協(xié)會負責人：與原有規(guī)定比較，新的證券業(yè)從業(yè)人員資格管理制度有以下幾個特點：

　　（一）明確規(guī)定證券公司、基金管理公司、基金托管機構、基金銷售機構、證券投資咨詢機構、證券資信評估機構及中國證監(jiān)會認定的其他從事證券業(yè)務的機構中從事證券業(yè)務的專業(yè)人員必須在取得從業(yè)資格的基礎上取得執(zhí)業(yè)證書。

　?。ǘ┖喕藦臉I(yè)資格的分類及取得條件。通過協(xié)會統(tǒng)一組織的基礎科目和一門專業(yè)科目資格考試的，即取得從業(yè)資格。中國證監(jiān)會另有規(guī)定的人員，按照中國證監(jiān)會的有關規(guī)定取得從業(yè)資格。

　　（三）證券業(yè)從業(yè)人員資格考試向社會及境外人士開放。自2003年起，凡年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的境內外人士都可以報名參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試。資格考試設一門基礎科目和若干專業(yè)科目，報考人員可自行選擇專業(yè)科目的門類。

　?。ㄋ模θ〉脧臉I(yè)資格的人員進行專業(yè)水平級別認證。通過基礎科目和兩門以上（含兩門）專業(yè)科目考試的，取得一級專業(yè)水平認證證書；通過基礎科目和四門以上（含四門）專業(yè)科目考試的，取得二級專業(yè)水平認證證書。

　?。ㄎ澹┙Y合執(zhí)業(yè)證書管理工作，建立執(zhí)業(yè)人員誠信記錄及評價制度。

　?。└鶕?jù)中國證監(jiān)會的授權，由中國證券業(yè)協(xié)會行使證券業(yè)從業(yè)資格取得及執(zhí)業(yè)證書管理職責。