2011中級會計職稱考試《經(jīng)濟法》第四章練習題

　　2011年中級會計職稱考試備考已經(jīng)進入到強化提高階段，為了幫助廣大考生充分備考，正保會計網(wǎng)校整理中級會計職稱《經(jīng)濟法》科目各章的練習題，祝大家學習愉快！

2011年中級會計職稱考試《經(jīng)濟法》科目

第四章 證券法律制度 

　　一、單項選擇題

　　1.證券市場參與者的合法權益同樣受法律保護，違法行為同樣受法律制裁，這體現(xiàn)的證券市場的原則是（）。

　　A.公開原則

　　B.公平原則

　　C.誠實信用原則

　　D.公正原則

　　2.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券公司同時經(jīng)營證券承銷與保薦和證券自營業(yè)務的，其注冊資本最低限額為（）。

　　A.人民幣5億元

　　B.人民幣1億元

　　C.人民幣5000萬元

　　D.人民幣10億元

　　3.某證券公司的注冊資本為5000萬元。根據(jù)規(guī)定，該證券公司可以經(jīng)營的業(yè)務是（）。

　　A.證券投資咨詢；證券經(jīng)紀；證券交易有關的財務顧問業(yè)務

　　B.證券自營；證券經(jīng)紀；證券投資咨詢；與證券投資活動有關的財務顧問證券交易

　　C.證券自營；證券經(jīng)紀；證券投資咨詢

　　D.證券經(jīng)紀；證券投資咨詢；證券承銷與保薦；與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問

　　4.下列可以成為證券公司從業(yè)人員的是（）。

　　A.因違法行為被開除的證券公司的從業(yè)人員

　　B.被開除的國家機關工作人員

　　C.因違反勞動紀律被辭退的某企業(yè)員工

　　D.因違紀行為被開除證券登記結算機構的從業(yè)人員

　　5.下列有關公開發(fā)行股票的說法正確的是（）。

　　A.必須是向特定對象發(fā)行股票

　　B.向累計超過150人的特定對象發(fā)行證券為公開發(fā)行股票

　　C.向累計超過100人的特定對象發(fā)行證券為公開發(fā)行股票

　　D.公開發(fā)行股票，依法采取承銷方式的，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人

　　6.某上市公司股本總額為5億元，2009年擬增發(fā)股票2億股，其中一部分采用配售的方式發(fā)售，那么該配售股份數(shù)量最多不應超過（）。

　　A.10000萬股

　　B.15000萬股

　　C.12000萬股

　　D.20000萬股

　　7.某股份有限公司2006年5月發(fā)行3年期公司債券2500萬元，1年期公司債券1000萬元。2008年4月，該公司鑒于到期債券已償還且具備再次發(fā)行公司債券的其他條件，計劃再次申請發(fā)行公司債券。經(jīng)審計確認該公司2008年3月末凈資產(chǎn)額為8000萬元。該公司此次發(fā)行公司債券額最多不得超過（）。

　　A.1200萬元

　　B.1000萬元

　　C.800萬元

　　D.700萬元

　　8.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量（）的，為發(fā)行失敗。

　　A.50%

　　B.60%

　　C.70%

　　D.80%

　　9.下列股份有限公司向不特定對象發(fā)行股票的情形中，可以不組織承銷團承銷的有（）。

　　A.股票總額為1000萬股，每股價格為人民幣6元

　　B.股票總額為5100萬股，每股價格為人民幣3.5元

　　C.股票總額為5500萬股，每股價格為人民幣3元

　　D.股票總額為5010萬股，每股價格為人民幣1.5元

　　10.根據(jù)規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在一定數(shù)額以上的，發(fā)行人及其主承銷商可以在發(fā)行方案中采用超額配售選擇權，該數(shù)額為（）。

　　A.1億股

　　B.4億股

　　C.5億股

　　D.2億股

　　11.根據(jù)證券投資基金法律制度的規(guī)定，下列有關開放基金申購、贖回的表述中，正確的是（）。

　　A.辦理基金單位申購、贖回業(yè)務的人僅限于基金管理人

　　B.除基金合同另有約定外，基金管理人應當在每個工作日辦理基金申購、贖回業(yè)務

　　C.投資人申購基金時，經(jīng)基金管理人同意，可以在申購期滿前交納部分申購款項，在申購期滿后30日內(nèi)補交余款

　　D.基金管理人應當在收到基金投資人申購、贖回申請的當日對該交易的有效性進行確認

　　12.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，為上市公司發(fā)行新股出具審計報告的注冊會計師在法定期間內(nèi)，不得買賣該上市公司的股票。該法定期間為（）。

　　A.自接受上市公司委托之日起至審計報告公開后5日內(nèi)

　　B.上市公司股票承銷期內(nèi)和期滿后6個月內(nèi)

　　C.自接受上市公司委托之日起至上市公司股票承銷期滿后6個月內(nèi)

　　D.自接受上市公司委托之日起至出具審計報告后6個月內(nèi)

　　13.某公司2006年2月曾公開發(fā)行2億元的公司債券，該公司2007年9月申請再次公開發(fā)行1億元的公司債券。下列情形中，構成本次發(fā)行障礙的是（）。

　　A.2006年發(fā)行的公司債券尚未募足

　　B.2006年發(fā)行的公司債券所募集的資金未產(chǎn)生預期效益

　　C.本次擬發(fā)行的公司債券利率高于銀行同期利率

　　D.本次擬發(fā)行的公司債券未確定保薦人

　　14.下列不屬于證券投資基金上市的條件是（）。

　　A.基金合同期限為4年以上

　　B.基金募集金額不低于2億元人民幣

　　C.基金持有人不少于1000人

　　D.基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定

　　15.上市公司對于其發(fā)行的、可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響、而投資者尚未得知的重大事件，應當根據(jù)《證券法》的規(guī)定向有關部門報告并予公告。下列各項中，不屬于上市公司重大事件的是（）。

　　A.公司經(jīng)理發(fā)生變動

　　B.公司董事發(fā)生變動

　　C.公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生重大變化

　　D.持有公司1%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化的

　　16.根據(jù)上市公司信息披露制度的有關規(guī)定，上市公司必須編制并公告中期報告。報告編制并公告的時間應當是（）。

　　A.每一個會計年度的上半年結束之日起1個月內(nèi)

　　B.每一個會計年度的上半年結束之日起45日內(nèi)

　　C.每一個會計年度的上半年結束之日起2個月內(nèi)

　　D.每一個會計年度的上半年結束之日起3個月內(nèi)

　　17.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，為上市公司發(fā)行新股出具審計報告的注冊會計師在法定期間內(nèi)，不得買賣該上市公司的股票。該法定期間為（）。

　　A.自接受上市公司委托之日起至審計報告公開后5日內(nèi)

　　B.上市公司股票承銷期內(nèi)和期滿后6個月內(nèi)

　　C.自接受上市公司委托之日起至上市公司股票承銷期滿后6個月內(nèi)

　　D.自接受上市公司委托之日起至出具審計報告后6個月內(nèi)

　　18.投資者通過協(xié)議收購一個上市公司已發(fā)行的股份達到一定比例時，繼續(xù)進行收購的，應當采用要約收購方式。該比例是（）。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.30%

　　D.50%

　　19.投資者及其一致行動人擁有權益的股份達到或者超過一個上市公司已發(fā)行股份的一定比例，應當編制詳式權益變動報告書。根據(jù)規(guī)定，該一定的比例是（）。

　　A.達到10%，但未達到20%

　　B.達到5%，但未超過30%

　　C.達到10%，但未超過30%

　　D.達到20%，但未超過30%

　　二、多項選擇題

　　1.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票，應當通過向特定機構投資者詢價的方式確定股票發(fā)行價格，詢價對象包括（）。

　　A.基金管理公司

　　B.信托投資公司

　　C.財務公司

　　D.合格境外機構投資者

　　2.某股份有限公司設立時采用募集設立方式，其向社會公開發(fā)行的股票采用承銷的方式進行，這種股票發(fā)行方式屬于（）。

　　A.設立發(fā)行

　　B.增資發(fā)行

　　C.直接發(fā)行

　　D.間接發(fā)行

　　3.下列各項中，符合上市公司非公開發(fā)行股票條件的是（）。

　　A.特定的發(fā)行對象不超過10名

　　B.發(fā)行價格不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的90%

　　C.控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)認購的股份，36個月內(nèi)不得轉讓

　　D.除控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)認購的股份外，本次發(fā)行的股份自發(fā)行結束之日起，12個月內(nèi)不得轉讓

　　4.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，下列選項中，屬于不得再次公開發(fā)行公司債券的情形有（）。

　　A.前一次發(fā)行的公司債券尚未募足

　　B.對已公開發(fā)行的公司債券有延遲支付本息的事實，但已經(jīng)按照限定期限支付

　　C.將所募集的資金用于彌補虧損

　　D.將所募集的資金用于生產(chǎn)經(jīng)營

　　5.下列關于公開發(fā)行公司債券的說法中，錯誤的是（）。

　　A.股份有限公司凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，有限責任公司凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元

　　B.累計債券余額不超過公司資產(chǎn)總額的40%

　　C.最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息

　　D.募集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策

　　6.某股份有限公司首次公開發(fā)行股票6000萬股，下列情形屬于發(fā)行失敗的是（）。

　　A.包銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量為2000萬股

　　B.包銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量為3000萬股

　　C.代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量為3000萬股

　　D.代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量為4000萬股

　　7.下列屬于個人申請保薦代表人資格的條件是（）。

　　A.未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?

　　B.3年以上會計業(yè)務經(jīng)歷

　　C.參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效

　　D.最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰

　　8.根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，設立基金管理公司，應當具備的條件有（）。

　　A.經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準

　　B.注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

　　C.主要股東最近1年沒有違法記錄

　　D.主要股東注冊資本不低于3億元人民幣

　　9.依法發(fā)行的證券，法律對其轉讓期限有限制性規(guī)定的，在規(guī)定期限內(nèi)，不得買賣。下列各項中錯誤的是（）。

　　A.為股票發(fā)行出具審計報告的專業(yè)人員，在該股票承銷期內(nèi)，不得買賣該種股票，期滿后可以轉讓該種股票

　　B.為上市公司出具審計報告的專業(yè)人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后15日內(nèi)，不得買賣該種股票

　　C.發(fā)起人持有公開發(fā)行新股前已經(jīng)發(fā)行的股份自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內(nèi)不得轉讓

　　D.發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立1年內(nèi)不得轉讓

　　10.根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》的規(guī)定，證券公司有下列情形之一的，不得注冊登記為保薦機構的是（）。

　　A.保薦代表人數(shù)量少于4名

　　B.最近24個月因違法違規(guī)被中國證監(jiān)會從名單中去除

　　C.公司治理結構存在重大缺陷

　　D.風險控制制度不健全

　　11.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，上市公司發(fā)生下列事項時，證券交易所可以決定終止其股票上市的有（）。

　　A.最近3年連續(xù)虧損，在限定期限內(nèi)未能扭虧為盈

　　B.上市公司被宣告破產(chǎn)

　　C.公司股本總額發(fā)生變化，不再具備上市條件

　　D.上市公司不按照規(guī)定公開其財務狀況，且拒絕糾正

　　12.根據(jù)有關規(guī)定，公司債券上市交易后，公司發(fā)生的下列情形中，應當由證券交易所決定暫停公司債券上市交易的有（）。

　　A.公司有重大違法行為

　　B.公司最近2年連續(xù)虧損

　　C.公司債券所募集資金不按照審批機關批準的用途使用

　　D.公司發(fā)行債券當年虧損導致凈資產(chǎn)降至人民幣7000萬元

　　13.上市公司和公司債券上市交易的公司，應當按法律規(guī)定向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送年度報告，年度報告應記載的內(nèi)容有（）。

　　A.公司財務會計報告和經(jīng)營情況

　　B.董事、監(jiān)事、高級管理人員簡介及其持股情況

　　C.已發(fā)行的股票、公司債券情況，包括持有公司股份最多的前10名股東名單和持股數(shù)額

　　D.公司的實際控制人

　　14.根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，某上市公司發(fā)生的下列事項中，董事會應當立即向中國證監(jiān)會和證券交易所提交臨時報告，并予公告的有（）。

　　A.上市公司的董事長發(fā)生變動

　　B.1/4的監(jiān)事發(fā)生變動

　　C.公司發(fā)生重大虧損

　　D.股東大會作出減少注冊資本的決定

　　15.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，下列行為中，屬于欺詐客戶行為的有（）。

　　A.利用傳播媒介傳播誤導投資者的信息

　　B.假借客戶的名義買賣證券

　　C.不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認文件

　　D.違背客戶的委托為其買賣證券

　　16.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列各項中，屬于禁止的證券交易行為的有（）。

　　A.甲證券公司在證券交易活動中編造并傳播虛假信息，嚴重影響證券交易

　　B.乙證券公司不在規(guī)定的時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認文件

　　C.丙證券公司利用資金優(yōu)勢，連續(xù)買賣某上市公司股票，操縱該股票交易價格

　　D.上市公司董事王某知悉該公司近期未能清償?shù)狡谥卮髠鶆眨谠撔畔⒐_前將自己所持有的股份全部轉讓給他人

　　17.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列信息中，屬于內(nèi)幕信息的有（）。

　　A.公司董事的行為可能依法承擔重大損害賠償責任

　　B.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的20%

　　C.公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生重大變化

　　D.公司董事發(fā)生變動

　　18.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，如果沒有相反的證據(jù)，下列情形中，視為投資者為一致行動人的有（）。

　　A.投資者之間有股權控制關系

　　B.投資者之間存在合伙、合作、聯(lián)營等經(jīng)濟利益關系

　　C.持有投資者25%股份的自然人，與投資者持有同一上市公司股份

　　D.在投資者任職的董事、監(jiān)事及高級管理人員，與投資者持有同一上市公司股份

　　19.下列選項中，屬于詳式權益變動報告書包括的內(nèi)容有（）。

　　A.權益變動事實發(fā)生之日前6個月內(nèi)通過證券交易所的證券交易買賣該公司股票的簡要情況

　　B.取得相關股份的價格、所需資金額、資金來源

　　C.未來12個月內(nèi)對上市公司資產(chǎn)、業(yè)務、人員、組織結構、公司章程等進行調(diào)整的后續(xù)計劃

　　D.前24個月內(nèi)投資者及其一致行動人與上市公司之間的重大交易

　　三、判斷題

　　1.開放式基金是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回的基金。（）

　　2.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券公司同時經(jīng)營證券自營和證券資產(chǎn)管理業(yè)務的，其注冊資本最低限額為人民幣1億元。（）

　　3.股份有限公司依法向200人的不特定對象發(fā)行證券的，屬于公開發(fā)行證券。（）

　　4.乙上市公司已于2008年6月1日發(fā)行3年期債券9000萬元。該公司截至2009年12月31日的總資產(chǎn)70000萬元、總負債30000萬元。公司董事會擬訂方案，擬于2010年初再次增發(fā)1年期債券8000萬元。董事會擬定的此方案符合《公司法》規(guī)定。（）

　　5.依照《公司法》設立的股份有限公司和有限責任公司，為籌集生產(chǎn)經(jīng)營資金，都可以成為發(fā)行公司債券的主體。（）

　　6.證券的包銷期最長不得超過90日。（）

　　7.證券公司可以為本公司事先預留所代銷的證券和預先購入并留存所包銷的證券。（）

　　8.開放式基金和封閉式基金都可以上市交易。（）

　　9.為上市公司年度會計報表出具審計報告的人員，自接受上市公司委托之日起至審計報告公開后5日內(nèi)，不得買賣該上市公司股票。 （）

　　10.上市公司如改變招股說明書所列的資金用途，必須經(jīng)董事會或者股東大會的批準。（）

　　11.基金合同期限屆滿的，將暫時停止上市。（）

　　12.上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度的上半年結束之日起2個月內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送中期報告，并予公告。（）

　　13.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，上市公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的20%的，屬于上市公司的內(nèi)幕信息范圍。（）

　　14.國有企業(yè)、國有資產(chǎn)控股的企業(yè)、上市公司所開立的股票賬戶，可以用于配售股票，也可以用于二級市場的股票，但在二級市場買入又賣出或者賣出又買入同一種股票的時間間隔不得少于12個月。（）

　　四、簡答題

　　1.中國證監(jiān)會的某證券監(jiān)管派出機構于2007年5月在對A上市公司進行例行檢查時，發(fā)現(xiàn)該公司存在以下事實：

　　（1）A公司報送的2006年年度報告顯示：截止2006年12月31日，該公司經(jīng)審計的合并會計報表凈資產(chǎn)總額為26888萬元。

　?。?）A公司報送的2006年年度報告僅披露了持股5%以上（含5%）的股東共計8人情況，而未披露其他股東的情況。

　　（3）2007年3月，公司依賴于進口的主要原材料國際市場價格大幅上漲，A公司沒有以臨時報告的方式披露該事件；同年4月，A公司召開的董事會根據(jù)經(jīng)理的提議，解聘了公司財務負責人王某的職務，該信息也未以臨時報告的方式披露。

　　要求：根據(jù)本題所述內(nèi)容，分別回答下列問題：

　?。?）A公司在年度報告中披露的股東人數(shù)是否符合規(guī)定？并說明理由。

　?。?）根據(jù)上市公司臨時報告信息披露的有關規(guī)定，A公司是否應當以臨時報告的方式披露原材料國際市場價格大幅上漲的信息和解聘王某的信息？并分別說明理由。

　　2.甲上市公司（以下簡稱“甲公司”）召開董事會會議，會議的召開情況以及討論的有關問題如下：

　?。?）為適應市場變化，經(jīng)出席本次董事會會議的董事一致通過，決定改變招股說明書所列資金用途。

　?。?）因委托理財失敗，公司遭受3000萬元的重大投資損失，董事A提議對此不予公告。

　　（3）經(jīng)出席本次董事會會議的董事一致通過，決定解聘張某的公司總經(jīng)理職務，會議決定由王某擔任甲公司的總經(jīng)理。董事D提議對公司經(jīng)理的變動情況及時向證券交易所報告并予以公告。

　　要求：根據(jù)以上事實和有關規(guī)定，分析回答下列問題：

　　（1）董事會會議決定改變招股說明書所列資金用途是否符合法律規(guī)定？并說明理由。

　　（2）董事A的提議是否符合法律規(guī)定？并說明理由。

　?。?）董事D的主張是否符合法律規(guī)定？并說明理由。

　　五、綜合題

　　1.甲上市公司（以下簡稱“甲公司”）為A.B.C三位發(fā)起人采用募集設立方式成立的公司，C股東為甲公司的控股股東，2009年1月，甲上市公司擬增資發(fā)行股票。

　　截至2008年12月31日，公司經(jīng)審計的有關財務情況及審計情況如下：

　?。?）股本總額12000萬元，其中A股東持股10%，B股東持股15%，C股東持股20%，剩余為向社會公開發(fā)行的股份。

　?。?）經(jīng)專業(yè)機構計算，甲公司2006年、2007年、2008年3個會計年度的加權平均凈資產(chǎn)收益率平均為11.2%.

　　公司董事會擬定的發(fā)行方案部分要點如下：

　　（1）擬發(fā)行股份8000萬元，其中3800萬元向原有股東配售，另外4200萬元向社會不特定對象公開募集。

　?。?）本次募集資金的5000萬元用于購建新型生產(chǎn)流水線和廠房，3000萬元用于持有交易性金融資產(chǎn)。

　　2010年3月25日，乙公司通過場上交易已經(jīng)持有股票上市的甲公司公開發(fā)行的股份比例達到4.1%.當日，乙公司了解到，原來從乙公司分立出去的丙公司也持有甲公司公開發(fā)行的股份比例達到2.2%.這之后，乙公司繼續(xù)收購，直至3月28日，乙公司作出公告，公告其所持乙公司股份比例超過5%.

　　5月10日，乙公司持甲公司公開發(fā)行的股份比例超過30%后，決定繼續(xù)收購，并向甲公司所有股東發(fā)出收購要約。收購要約約定的收購期限為50天。

　　5月30日，乙公司得知甲公司因火災造成重大損失，即向國務院證券監(jiān)督管理機構及證券交易所提出報告，申請撤銷其收購要約，但未得到批準。乙公司決定對出售1萬股以上的股民以要約中規(guī)定價格的70%折價收購。

　　要求：根據(jù)以上事實，并結合相關法律規(guī)定，分別回答下列問題：

　?。?）甲公司最近3年加權平均凈資產(chǎn)收益率是否符合公開募集股份的條件？并說明理由。

　?。?）董事會擬定的發(fā)行方案中有哪些地方不符合規(guī)定？請指明并說明理由。

　　（3）乙公司和丙公司是否屬于一致行動人？在3月25日后，乙公司繼續(xù)收購的行為是否合法？

　　（4）乙公司公告的收購期限是否符合法律規(guī)定？說明理由。

　　（5）乙公司能否撤銷其收購要約？說明理由。

　?。?）乙公司折價收購的決定是否符合法律規(guī)定？說明理由。

　　2.中國證監(jiān)會在對A上市公司進行例行檢查中，發(fā)現(xiàn)以下事實：

　?。?）A公司于2005年5月6日由B企業(yè)、C企業(yè)等6家企業(yè)作為發(fā)起人共同以發(fā)起設立方式成立，成立時的股本總額為8200萬股（每股面值為人民幣1元，下同）。2006年8月9日，A公司發(fā)行5000萬股社會公眾股，并于同年10月10日在證券交易所上市。此次發(fā)行完畢后，A公司的股本總額達到13200萬股。

　　（2）2007年9月5日，B企業(yè)將所持A公司股份680萬股轉讓給了D公司，從而使D公司持有A公司的股份達到800萬股。直到同年9月15日，D公司未向A公司報告。

　?。?）為A公司出具2007年度審計報告的注冊會計師陳某，在2007年3月10日公司年度報告公布后，于同年3月20日購買了A公司2萬股股票，并于同年4月8日拋售，獲利3萬余元；E證券公司的證券從業(yè)人員李某認為A公司的股票具有上漲潛力，于2007年3月15日購買了A公司股票1萬股。

　　要求：根據(jù)以上事實和有關規(guī)定，分析回答下列問題：

　?。?）A公司上市后，其股本結構中社會公眾股所占股本總額比例是否符合法律規(guī)定？并說明理由。

　　（2）B企業(yè)轉讓A公司股份的行為以及D公司未向A公司報告所持股份情況的行為是否符合法律規(guī)定？并說明理由。

　　（3）陳某、李某買賣A公司股票的行為是否符合法律規(guī)定？并說明理由。

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