會計職稱考試《經(jīng)濟(jì)法》知識點講解:反壟斷法律制度
2012年會計職稱考試《中級經(jīng)濟(jì)法》——第八章 相關(guān)法律制度
知識點講解十五、反壟斷法律制度
?。ㄒ唬┓磯艛喾芍贫雀攀?
壟斷是指經(jīng)營者或其利益代表者排除或限制競爭的違法行為。
?。ǘE用市場支配地位
1.相關(guān)市場
相關(guān)市場,是指與經(jīng)營者的產(chǎn)品和服務(wù)之間存在競爭關(guān)系的產(chǎn)品和服務(wù)市場。
2.市場支配地位
市場支配地位,是指經(jīng)營者在相關(guān)市場內(nèi)具有能夠控制商品價格、數(shù)量或者其他交易條件,或者能夠阻礙、影響其他經(jīng)營者進(jìn)入相關(guān)市場能力的市場地位。
3.市場支配地位的認(rèn)定依據(jù)
?。?)該經(jīng)營者在相關(guān)市場的市場份額,以及相關(guān)市場的競爭狀況;
?。?)該經(jīng)營者控制產(chǎn)品銷售市場或者原材料采購市場的能力;
(3)該經(jīng)營者的財力和技術(shù)條件;
?。?)其他經(jīng)營者對該經(jīng)營者在交易上的依賴程度;
(5)其他經(jīng)營者進(jìn)入相關(guān)市場的難易程度;
(6)與認(rèn)定該經(jīng)營者市場支配地位有關(guān)的其他因素。
4.濫用市場支配地位的行為
壟斷高價和壟斷低價 | 具有市場支配地位的經(jīng)營者,以不公平的高價銷售商品或者以不公平的低價購買商品的行為。 |
掠奪性定價 | 具有市場支配地位的經(jīng)營者,沒有正當(dāng)理由,以低于成本的價格銷售商品的行為。 |
這里所稱的正當(dāng)理由,包括銷售鮮活商品、季節(jié)性降價、處理積壓商品、轉(zhuǎn)產(chǎn)或歇業(yè)及其他有正當(dāng)理由的情形。成本的標(biāo)準(zhǔn),要有具體標(biāo)準(zhǔn)和會計人員的核定?!?/td> | |
拒絕交易 | 具有市場支配地位的經(jīng)營者,沒有正當(dāng)理由,拒絕與交易相對人進(jìn)行交易的行為?!?/td> |
獨家交易 | 具有市場支配地位的經(jīng)營者,沒有正當(dāng)理由,限定交易相對人只能與其進(jìn)行交易或者只能與其指定的經(jīng)營者進(jìn)行交易的行為。 |
搭售 | 具有市場支配地位的經(jīng)營者,沒有正當(dāng)理由,在銷售其市場份額高的商品和服務(wù)時,搭配銷售其市場份額低的商品和服務(wù)的行為?!?/td> |
差別待遇 | 具有市場支配地位的經(jīng)營者,沒有正當(dāng)理由,對條件相同的交易相對人設(shè)定不同的交易價格等交易條件的行為?!?/td> |
【考題·單選題】根據(jù)反壟斷法律制度的規(guī)定,下列各項中,屬于濫用市場支配地位行為的是( )。(2011年考題)
A.劃分市場
B.聯(lián)合抵制
C.固定價格
D.掠奪性定價
『正確答案』D
『答案解析』本題考核點是反壟斷法禁止的濫用市場支配地位行為。濫用市場支配地位行為主要有:(1)壟斷高價和壟斷低價;(2)掠奪性定價;(3)拒絕交易;(4)獨家交易;(5)搭售;(6)差別待遇。
?。ㄈ艛鄥f(xié)議
1.壟斷協(xié)議行為的概念
壟斷協(xié)議行為,是指經(jīng)營者為限制競爭而達(dá)成協(xié)議、決定或者其他協(xié)同一致的行為。
?。?)根據(jù)參與聯(lián)合的經(jīng)營者所處的產(chǎn)業(yè)鏈環(huán)節(jié)是相同還是相續(xù),可分為橫向壟斷協(xié)議行為和縱向壟斷協(xié)議行為。
(2)壟斷協(xié)議行為的主體為經(jīng)營者、行業(yè)協(xié)會。
2.橫向壟斷協(xié)議行為
固定價格 | 即處于產(chǎn)業(yè)鏈同一環(huán)節(jié)的經(jīng)營者通過協(xié)議、決議或其他協(xié)同一致的方式確定、維持或者改變價格的行為?!?/td> |
劃分市場 | 即處于產(chǎn)業(yè)鏈同一環(huán)節(jié)的經(jīng)營者通過協(xié)議、決議或其他協(xié)同一致的方式限定商品的生產(chǎn)數(shù)量或者銷售數(shù)量、分割銷售市場或者原材料采購市場的行為?!?/td> |
聯(lián)合抵制 | 即處于產(chǎn)業(yè)鏈同一環(huán)節(jié)的經(jīng)營者通過協(xié)議、決議或其他協(xié)同一致的方式拒絕與特定交易相對人交易的行為?!?/td> |
不當(dāng)技術(shù)聯(lián)合 | 即經(jīng)營者以排除或限制競爭為目的,制定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn),限制購買新技術(shù)、新設(shè)備,或者限制開發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品等行為?!?/td> |
橫向壟斷協(xié)議行為,是指處于產(chǎn)業(yè)鏈同一環(huán)節(jié)的兩個或兩個以上經(jīng)營者所為的壟斷協(xié)議行為。
【考題·單選題】某市車輛清洗業(yè)協(xié)會在本市各洗車企業(yè)協(xié)商后,于2009年8月5日向該市區(qū)100多個洗車企業(yè)發(fā)布《關(guān)于規(guī)范機(jī)動車輛清洗收費標(biāo)準(zhǔn)的通知》,規(guī)定全市機(jī)動車清洗行業(yè)收費指導(dǎo)價為:小型車輛單次洗車15元,中型車單次洗車20-30元,大型車輛單次洗車40-60元。新標(biāo)準(zhǔn)從2009年9月1日起執(zhí)行。該行為被反壟斷主管機(jī)關(guān)認(rèn)定為壟斷。該市車輛清洗業(yè)協(xié)會的上述行為,屬于反壟斷法所禁止的壟斷行為的具體類型是( )。(2010年考題)
A.橫向聯(lián)合限制競爭(壟斷協(xié)議)
B.縱向聯(lián)合限制競爭(壟斷協(xié)議)
C.獨家交易
D.限制市場準(zhǔn)入
『正確答案』A
『答案解析』本題屬于《反壟斷法》所禁止的橫向壟斷協(xié)議行為的固定價格行為,即處于產(chǎn)業(yè)鏈同一環(huán)節(jié)的經(jīng)營者通過協(xié)議、決議或其他協(xié)同一致的方式確定、維持或者改變價格的行為。
3.縱向壟斷協(xié)議行為
縱向壟斷協(xié)議行為,是指處于同一產(chǎn)業(yè)鏈上下環(huán)節(jié)(即有交易關(guān)系或供求關(guān)系)的兩個或兩個以上經(jīng)營者所為的壟斷協(xié)議行為。比如,電腦整機(jī)生產(chǎn)商和電腦整機(jī)銷售商之間所為的壟斷協(xié)議行為。
?。?)固定轉(zhuǎn)售價格。即同一產(chǎn)業(yè)鏈中上一環(huán)節(jié)經(jīng)營者,通過協(xié)議確定下一環(huán)節(jié)經(jīng)營者銷售價格的行為。
?。?)限定轉(zhuǎn)售最低價格。即在同一產(chǎn)業(yè)鏈中上一環(huán)節(jié)經(jīng)營者,利用其市場支配地位,通過協(xié)議確定下一環(huán)節(jié)經(jīng)營者銷售價格的行為。
4.壟斷協(xié)議行為的豁免
在實際生活中,部分壟斷協(xié)議行為有利有弊,并且可能利大于弊,因此,經(jīng)營者能夠證明所達(dá)成的協(xié)議屬于下列情形之一的,可以免于處罰:
?。?)為改進(jìn)技術(shù)、研究開發(fā)新產(chǎn)品的;
?。?)為提高產(chǎn)品質(zhì)量、降低成本、提高效率,統(tǒng)一產(chǎn)品規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)或者實行專業(yè)化分工的;
?。?)為提高中小經(jīng)營者經(jīng)營效率,增強(qiáng)中小經(jīng)營者競爭力的;
?。?)為實現(xiàn)節(jié)約能源、保護(hù)環(huán)境、救災(zāi)救助等社會公共利益的;
(5)因經(jīng)濟(jì)不景氣,為緩解銷售量嚴(yán)重下降或者生產(chǎn)明顯過剩的;
?。?)為保障對外貿(mào)易和對外經(jīng)濟(jì)合作中的正當(dāng)利益的;
?。?)法律和國務(wù)院規(guī)定的其他情形。
同時,經(jīng)營者還應(yīng)當(dāng)證明所達(dá)成的協(xié)議不會嚴(yán)重限制相關(guān)市場的競爭,并且能夠使消費者分享由此產(chǎn)生的利益。
?。ㄋ模┙?jīng)營者集中行為
1.經(jīng)營者集中的概念
經(jīng)營者集中,是指經(jīng)營者通過合并、收購、委托經(jīng)營、聯(lián)營或其他方式,集合經(jīng)營者經(jīng)濟(jì)力,提高市場地位的行為,包括經(jīng)營者合并和經(jīng)營者控制。經(jīng)營者集中是獲得市場支配地位最常見的途徑之一。
【相關(guān)考點】外國投資者并購境內(nèi)企業(yè),應(yīng)遵守中國的法律、行政法規(guī)和規(guī)章,不得造成過度集中、排除或限制競爭。
2.經(jīng)營者合并
(1)經(jīng)營者合并,是指兩個或兩個以上經(jīng)營者合為一個經(jīng)營者,從而導(dǎo)致經(jīng)營者集中的行為。
(2)根據(jù)參與合并的經(jīng)營者在產(chǎn)業(yè)鏈上的關(guān)系,經(jīng)營者合并可分為橫向合并和縱向合并。
①橫向合并,是指處于同一產(chǎn)業(yè)鏈同一環(huán)節(jié)的經(jīng)營者之間的合并;
?、诳v向合并,是指處于同一產(chǎn)業(yè)鏈上下環(huán)節(jié)的經(jīng)營者之間的合并。
3.經(jīng)營者控制
經(jīng)營者控制,是指經(jīng)營者通過收購、委托經(jīng)營、聯(lián)營和其他方式控制其他經(jīng)營者,從而導(dǎo)致經(jīng)營者集中的行為。
4.經(jīng)營者集中行為的申報許可
?。?)實體條件。
?、賲⑴c集中的所有經(jīng)營者上一會計年度在全球范圍內(nèi)的營業(yè)額合計超過100億元人民幣,并且其中至少兩個經(jīng)營者上一會計年度在中國境內(nèi)的營業(yè)額均超過4億元人民幣;
?、趨⑴c集中的所有經(jīng)營者上一會計年度在中國境內(nèi)的營業(yè)額合計超過20億元人民幣,并且其中至少兩個經(jīng)營者上一會計年度在中國境內(nèi)的營業(yè)額均超過4億元人民幣。
【相關(guān)考點】外資并購達(dá)到一定標(biāo)準(zhǔn),除可以豁免的情形外,需要接受反壟斷審查。
?。?)申報程序。
符合上述條件的經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)事先向國務(wù)院商務(wù)主管部門申報,未申報的不得實施集中。
(3)審查的程序。
①初審。
主管機(jī)關(guān)自收到經(jīng)營者提交的符合法定條件的文件、資料之日起30日內(nèi)進(jìn)行初步審查,作出不實施進(jìn)一步審查的決定或者逾期未作出決定的,經(jīng)營者可以實施集中,否則進(jìn)行進(jìn)一步審查。
?、谶M(jìn)一步審查。
進(jìn)一步審查自決定之日起90日內(nèi)審查完畢,作出決定并書面通知經(jīng)營者。作出禁止決定的,應(yīng)當(dāng)說明理由。如有法定特殊情形,可以延長審查期限。逾期未作出決定的,經(jīng)營者可以實施集中。
?。?)審查的內(nèi)容和結(jié)果。
①經(jīng)營者集中具有或者可能具有排除、限制競爭效果的,主管機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)作出禁止經(jīng)營者集中的決定。
?、诮?jīng)營者能夠證明該集中對競爭產(chǎn)生的有利影響明顯大于不利影響,或者符合社會公共利益的,主管機(jī)關(guān)可以作出對經(jīng)營者集中不予禁止的決定。對不予禁止的經(jīng)營者集中,主管機(jī)關(guān)可以決定附加減少集中對競爭產(chǎn)生不利影響的限制性條件。
?。ㄎ澹┬姓詨艛?
行政性壟斷,是指行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織,濫用行政權(quán)力、違反法律規(guī)定實施的限制市場競爭的行為。
行政性強(qiáng)制交易 | 行政機(jī)關(guān)濫用行政權(quán)力,違反法律規(guī)定,限定或者變相限定經(jīng)營者、消費者經(jīng)營、購買、使用其指定的經(jīng)營者提供的商品。 |
行政性限制市場準(zhǔn)入 | 行政機(jī)關(guān)濫用行政權(quán)力,違反法律規(guī)定,妨礙商品和服務(wù)在地區(qū)之間的自由流通,排除或限制市場競爭的行為?!?/td> |
①對外地商品設(shè)定歧視性收費項目、實行歧視性收費標(biāo)準(zhǔn),或者規(guī)定歧視性價格;②對外地商品規(guī)定與本地同類商品不同的技術(shù)要求、檢驗標(biāo)準(zhǔn),或者對外地商品采取重復(fù)檢驗、重復(fù)認(rèn)證等歧視性技術(shù)措施,限制外地商品進(jìn)入本地市場;③采取專門針對外地商品的行政許可,限制外地商品進(jìn)入本地市場;④設(shè)置關(guān)卡或者采取其他手段,阻礙外地商品進(jìn)入或者本地商品運出;⑤濫用行政權(quán)力,以設(shè)定歧視性資質(zhì)要求、評審標(biāo)準(zhǔn)或者不依法發(fā)布信息等方式,排斥或者限制外地經(jīng)營者參加本地的招標(biāo)投標(biāo)活動;⑥妨礙商品和服務(wù)在地區(qū)之間自由流通的其他行為?!?/td> | |
行政性強(qiáng)制經(jīng)營者限制競爭 | 行政機(jī)關(guān)濫用行政權(quán)力,違反法律規(guī)定,強(qiáng)制經(jīng)營者從事反壟斷法所禁止的排除或者限制市場競爭的行為?!?/td> |
以上三種行為,可能僅是具體行政行為,有時可能是具體行政行為和抽象行政行為合一。上述行政性壟斷行為,都是我國《反壟斷法》禁止的壟斷行為。
?。┓磯艛喾ǖ膱?zhí)行和適用
1.反壟斷法的執(zhí)行主體制度
反壟斷法的執(zhí)行,是指反壟斷主管機(jī)構(gòu)實施反壟斷法的行為,也稱反壟斷執(zhí)法。
?。?)反壟斷法執(zhí)行主體。在我國,國務(wù)院反壟斷委員會和國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)共同承擔(dān)反壟斷職責(zé)。
(2)反壟斷法執(zhí)行主體的職責(zé)。包括:①特定行為許可。②違法行為查處。③競爭狀況監(jiān)控。④制定行為規(guī)則。
?。?)反壟斷法執(zhí)行主體的權(quán)力。包括:①調(diào)查權(quán)。②許可權(quán)。③制裁權(quán)。④調(diào)研權(quán)。⑤規(guī)則制定權(quán)。⑥起訴權(quán)。
2.反壟斷法執(zhí)行的一般程序
?。?)啟動。①壟斷行為受害人的申請或控告;②其他組織或個人報告(舉報);③主管機(jī)關(guān)自行啟動。
?。?)調(diào)查。
?。?)審議。
(4)決定。
(5)執(zhí)行。如果被制裁人不服該決定的,可以向上級機(jī)關(guān)提起復(fù)議或者向法院提起訴訟。被制裁人不服該決定,又不提起復(fù)議或者訴訟的,主管機(jī)關(guān)可以依法強(qiáng)制執(zhí)行。
3.反壟斷法的域外效力
?。?)中華人民共和國境內(nèi)經(jīng)濟(jì)活動中的壟斷行為,適用本法;
?。?)中華人民共和國境外的壟斷行為,對境內(nèi)市場競爭產(chǎn)生排除、限制影響的,適用本法。
4.反壟斷法豁免和適用除外
我國《反壟斷法》對濫用市場支配地位、壟斷協(xié)議和經(jīng)營者集中,均有不同的豁免和適用除外規(guī)定。其基本條件是應(yīng)當(dāng)符合國家整體利益。
?。ㄆ撸┻`反《反壟斷法》的法律責(zé)任
經(jīng)營者違反《反壟斷法》規(guī)定,達(dá)成并實施壟斷協(xié)議的 | 責(zé)令停止違法行為,沒收違法所得,并處上一年度銷售額1%以上10%以下的罰款 |
尚未實施所達(dá)成的壟斷協(xié)議的,可以處50萬元以下的罰款 | |
行業(yè)協(xié)會違反《反壟斷法》規(guī)定,組織本行業(yè)的經(jīng)營者達(dá)成壟斷協(xié)議的 | 處50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,社會團(tuán)體登記管理機(jī)關(guān)可以依法撤銷登記 |
經(jīng)營者違反《反壟斷法》規(guī)定,濫用市場支配地位的 | 責(zé)令停止違法行為,沒收違法所得,并處上一年度銷售額1%以上10%以下的罰款 |
經(jīng)營者違反《反壟斷法》規(guī)定實施集中的 | 責(zé)令停止實施集中、限期處分股份或者資產(chǎn)、限期轉(zhuǎn)讓營業(yè)以及采取其他必要措施恢復(fù)到集中前的狀態(tài),可以處50萬元以下的罰款 |