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2012注冊會計(jì)師考試《經(jīng)濟(jì)法》預(yù)習(xí)：證券投資基金上市交易
注冊會計(jì)師考試《經(jīng)濟(jì)法》科目
第五章 證券法
知識點(diǎn)二十一、證券投資基金上市交易
1、封閉式基金的基金份額，經(jīng)基金管理人申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)，可以在證券交易所上市交易。
2、交易條件
| 上市條件 | 暫停條件 | 終止條件 |
| （1）基金的募集符合規(guī)定； （2）基金合同期限為5年以上； （3）基金募集金額不低于2億元人民幣； （4）基金份額持有人不少于1 000人； （5）上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件?！?/td> | （1）發(fā)生重大變更而不符合上市條件； （2）違反國家法律、法規(guī)，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定暫停上市； （3）嚴(yán)重違反投資基金上市規(guī)則； （4）證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所認(rèn)為須暫停上市的其他情形。 | （1）不再具備法定的上市交易條件； （2）基金合同期限屆滿； （3）基金份額持有人大會決定提前終止上市交易； （4）基金合同約定的或者基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的終止上市交易的其他情形?！?/td> |
3、開放式基金在銷售機(jī)構(gòu)的營業(yè)場所銷售及贖回，不上市交易。開放式基金單位的認(rèn)購、申購和贖回業(yè)務(wù)，可以由基金管理人直接辦理，也可以由基金管理人委托經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)在每個工作日辦理基金申購、贖回業(yè)務(wù)，基金合同另有約定的，按照其約定辦理。投資人申購基金時，必須全額交付申購款項(xiàng)?？铐?xiàng)一經(jīng)交付申購申請即為有效。基金管理人應(yīng)當(dāng)于收到基金投資人申購、贖回申請之日起3個工作日內(nèi)，對該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。除不可抗力等特殊情況外，基金管理人不得拒絕接受基金投資人的贖回申請。
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