2011年注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師《經(jīng)濟(jì)法》考試大綱第八章

第八章 證券法律制度

　　一、考試目的

　　通過(guò)對(duì)證券法律制度的考核，測(cè)試考生對(duì)我國(guó)證券發(fā)行制度、證券交易制度、限制和禁止的證券交易行為、上市公司的收購(gòu)、證券機(jī)構(gòu)、法律責(zé)任等方面內(nèi)容的掌握情況，考核考生運(yùn)用證券法律知識(shí)解決證券發(fā)行和交易等問(wèn)題的能力。

　　二、考試基本要求

　　1.掌握的內(nèi)容

　　（1）公開(kāi)發(fā)行證券的情形。

　?。?）證券發(fā)行上市保薦制度。

　?。?）股票發(fā)行的條件。

　?。?）發(fā)行公司債券的條件。

　?。?）證券承銷(xiāo)的方式。

　?。?）判斷證券發(fā)行失敗的情形。

　?。?）股份轉(zhuǎn)讓的限制情形。

　　（8）股人世發(fā)有限公司收購(gòu)本公司股票的條件。

　　（9）股票上市交易的條件。

　　（10）證券交易所終止股票上市交易的情形。

　?。?1）中期報(bào)告、年度報(bào)告的報(bào)送期限。

　　（12）違法信息披露致使投資人遭受損失時(shí)的責(zé)任承擔(dān)。

　　（13）判斷欺詐客房的行為。

　?。?4）上市公司收購(gòu)的方式。

　?。?5）收購(gòu)期限屆滿的法律后果。

　　（16）證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行職責(zé)時(shí)可以采取的措施。

　?。?7）保薦人不履行法定職責(zé)的責(zé)任。

　?。?8）信息披露義務(wù)人違法披露或者報(bào)送信息的責(zé)任。

　　（19）證券公司非法提供融資融券的責(zé)任。

　　（20）證券公司的挪用客戶資金或者證券的責(zé)任。

　　2.熟悉的內(nèi)容

　　（1）《證券法》的調(diào)整對(duì)象。

　?。?）不得再次發(fā)行公司債券的情形。

　?。?）證券承銷(xiāo)的期限。

　?。?）證券交易所暫停股票上市交易的情形。

　?。?）報(bào)送臨時(shí)報(bào)告的情形。

　?。?）內(nèi)幕交易的知情人和內(nèi)幕信息范圍。

　?。?）上市公司收購(gòu)的程序和規(guī)則。

　　（8）上市公司收購(gòu)中的豁免申請(qǐng)。

　?。?）證券公司的業(yè)務(wù)范圍。

　　3.了解的內(nèi)容

　?。?）證券的種類(lèi)和我國(guó)證券立法概況。

　?。?）股票發(fā)行的程序。

　?。?）發(fā)行申請(qǐng)的預(yù)披露。

　　（4）創(chuàng)業(yè)板上市交易的條件。

　?。?）股票上市公告。

　?。?）操縱證券市場(chǎng)的行為。

　?。?）編造傳播虛假信息的行為。

　?。?）證券交易所的屬性和職能。

　?。?）證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的屬性和職能。

　　（10）證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)的范圍。

　?。?1）證券業(yè)協(xié)會(huì)的屬性和職能。

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