2013注評考試《經(jīng)濟(jì)法》預(yù)習(xí)：禁止內(nèi)幕交易的行為

　　第八章　證券法律制度

　　知識點八、禁止內(nèi)幕交易的行為

　　（一）內(nèi)幕信息的知情人

　　1.發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員；

　　2.持有上市公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；

　　3.發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；

　　4.由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員；

　　5.中國證監(jiān)會工作人員以及由于法定職責(zé)對證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員；

　　6.保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員。

　�。ǘ�）內(nèi)幕信息

　　1.應(yīng)提交臨時報告的重大事件；

　　【注意】重大事件一定屬于內(nèi)幕信息；內(nèi)幕信息不一定屬于重大事件。

　　2.上市公司分配股利或者增資的計劃；

　　【注意】減資屬于重大事件，也屬于內(nèi)幕信息；但增資只屬于內(nèi)幕信息，不屬于重大事件。

　　3.上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化；

　　4.公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更；

　　5.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的30%；

　　6.上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任；

　　7.上市公司的收購方案；

　　8.中國證監(jiān)會認(rèn)定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。

　�。ㄈ�）禁止行為

　　證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。

　　【總結(jié)】禁止自行買賣；泄露信息；建議他人買賣。

　�。ㄋ模�《關(guān)于依法打擊和防控資本市場內(nèi)幕交易的意見》

　　1.制定涉及上市公司內(nèi)幕信息的保密制度

　　2.建立內(nèi)幕信息知情人登記制度

　　3.完善上市公司信息披露和停復(fù)牌制度

　　4.健全考核評價制度

　　5.細(xì)化、充實依法打擊和防控內(nèi)幕交易的規(guī)定