2013注評(píng)考試《經(jīng)濟(jì)法》預(yù)習(xí)：證券發(fā)行制度概述

2013/02/28　　來(lái)源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校　　字體：大小　　打印

　　第八章　證券法律制度

　　知識(shí)點(diǎn)二、證券發(fā)行制度概述

　�。ㄒ唬┳C券發(fā)行的概念

　　1.分類(lèi)

　�。�1）按是否需要承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)：直接發(fā)行和間接發(fā)行

　�。�2）按證券的發(fā)行時(shí)間：初次發(fā)行和再次發(fā)行

　�。ǘ┕_(kāi)發(fā)行與非公開(kāi)發(fā)行

公開(kāi)發(fā)行	經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)核準(zhǔn) 有下列情形之一：（1）向不特定對(duì)象發(fā)行證券的；（2）向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)200人的；（3）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。
非公開(kāi)發(fā)行	發(fā)行人依法向特定人（不超過(guò)200人）發(fā)行本次發(fā)行的全部股票。不得采用廣告、公開(kāi)勸誘和變相公開(kāi)方式�！�

　�。ㄈ┳C券發(fā)行上市保薦制度

　　發(fā)行人申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷(xiāo)方式的，或者公開(kāi)發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。

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