2013注評(píng)考試《經(jīng)濟(jì)法》預(yù)習(xí):證券交易所和證券公司
第八章 證券法律制度
知識(shí)點(diǎn)十三、證券交易所和證券公司
一、證券交易所
(一)證券交易所的概念
我國(guó)的證券交易所是實(shí)行自律性管理的會(huì)員制法人。證券交易所的設(shè)立和解散,由國(guó)務(wù)院決定。
目前,我國(guó)有兩家證券交易所,即1990年12月開業(yè)的上海證券交易所和1991年7月開業(yè)的深圳證券交易所。
(二)證券交易所的職能
1.因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí),證券交易所可以采取技術(shù)性停牌的措施;因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護(hù)證券交易的正常秩序,證券交易所可以決定臨時(shí)停市。證券交易所采取技術(shù)性停牌或者決定臨時(shí)停市,必須及時(shí)報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。
2.根據(jù)需要,可以對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易,并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。
二、證券公司
。ㄒ唬┰O(shè)立程序
1.設(shè)立證券公司,必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)。
2.設(shè)立證券公司,應(yīng)當(dāng)具備下列條件:
。1)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;
。2)主要股東具有持續(xù)盈利能力,信譽(yù)良好,最近3年無重大違法違規(guī)記錄,凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元;
(3)有符合《證券法》規(guī)定的注冊(cè)資本(實(shí)繳資本);
①證券經(jīng)紀(jì); ②證券投資咨詢; ③與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問 | 最低限額:5000萬元 | |
④證券承銷與保薦; ⑤證券自營(yíng); ⑥證券資產(chǎn)管理; ⑦其他 | 其中一項(xiàng) | 最低限額:1億元 |
兩項(xiàng)以上 | 最低限額:5億元 |
。4)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格,從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格;
。5)有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度;
。6)有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施;
3.設(shè)立程序
。1)審查批準(zhǔn):自受理證券公司設(shè)立申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)決定。
。2)取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照。
。3)證券業(yè)務(wù)許可證。證券公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起15日內(nèi),向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證。
。4)證券公司下列行為必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn):
、僭O(shè)立、收購或者撤銷分支機(jī)構(gòu),
、谧兏鼧I(yè)務(wù)范圍或者注冊(cè)資本
、圩兏钟5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人
、茏兏菊鲁讨械闹匾獥l款
、莺喜、分立、變更公司形式
、尥I(yè)、解散、破產(chǎn)
、咴诰惩庠O(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
(二)證券公司的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)與監(jiān)管規(guī)則
1.證券公司不得為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔(dān)保。
【鏈接】此處是絕對(duì)禁止,不同于公司法,公司法可以通過股東大會(huì)或股東會(huì)的會(huì)議而提供擔(dān)保。
4.證券公司必須將其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分開辦理,不得混合操作。
5.證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以自己的名義進(jìn)行,不得假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行。證券公司不得將其自營(yíng)賬戶借給他人使用。
6.證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行,以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。
7.證券公司不得將客戶的交易結(jié)算資金和證券歸入其自有財(cái)產(chǎn)。
禁止任何單位或者個(gè)人以任何形式挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券。
證券公司破產(chǎn)或者清算時(shí),客戶的交易結(jié)算資金和證券不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。
非因客戶本身的債務(wù)或者法律規(guī)定的其他情形,不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行客戶的交易結(jié)算資金和證券。
11.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格。
12.證券公司不得以任何方式對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失做出承諾。
13.證券公司及其從業(yè)人員不得未經(jīng)過其依法設(shè)立的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所私下接受客戶委托買賣證券。
14.證券公司的從業(yè)人員在證券交易活動(dòng)中,執(zhí)行所屬的證券公司的指令或者利用職務(wù)違反交易規(guī)則的,由所屬的證券公司承擔(dān)全部責(zé)任。
15.證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的各項(xiàng)資料,保存期限不得少于20年。