2013注評(píng)考試《經(jīng)濟(jì)法》預(yù)習(xí):其他證券機(jī)構(gòu)
第八章 證券法律制度
知識(shí)點(diǎn)十四:其他證券機(jī)構(gòu)
一、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù),不以營(yíng)利為目的的法人。
設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu),自有資金不少于人民幣2億元。
二、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)
證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)是指從事證券投資咨詢、資信評(píng)估,為證券發(fā)行和上市交易提供專業(yè)性服務(wù)的機(jī)構(gòu),包括投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。
證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)的成立,必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和有關(guān)主管部門批準(zhǔn)。
投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員不得有下列行為:
。1)代理委托人從事證券投資;
。2)與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失;
。3)買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票;
。4)利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息。
三、證券業(yè)協(xié)會(huì)
證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織,是社會(huì)團(tuán)體法人。
四、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
我國(guó)依法對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)。
在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí),經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn),可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣,但限制的期限不得超過(guò)15個(gè)交易日;案情復(fù)雜的,可以延長(zhǎng)15個(gè)交易日。