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2011年中級經(jīng)濟(jì)師《中級金融》復(fù)習(xí)要點(diǎn)：證券監(jiān)督
中級經(jīng)濟(jì)師考試中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（掌握性質(zhì)和職能）
1、中國證監(jiān)會(huì)的歷史沿革（自己看）
1998年4月成立
2、證監(jiān)會(huì)的性質(zhì)（掌握）
依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序、保障其合法運(yùn)行的機(jī)構(gòu)。
3、證監(jiān)會(huì)的主要職責(zé)（掌握）
教材13條P76，主要有：
（1）市場準(zhǔn)入監(jiān)管（機(jī)構(gòu)和產(chǎn)品準(zhǔn)入）：
境內(nèi)公司境內(nèi)外股票、可轉(zhuǎn)債、期貨合約發(fā)行上市、交易、清算的監(jiān)管
?。?）對機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)的監(jiān)管
對上市公司、證券期貨交易所、證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、證券投資基金、證券登記結(jié)算公司、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券資信評級機(jī)構(gòu)、基金托管理機(jī)構(gòu)資格審批、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)所從事證券業(yè)務(wù)。
（3）對從業(yè)人員管理
對相關(guān)機(jī)構(gòu)的高管，證券業(yè)、期貨業(yè)做從業(yè)人員資格管理，會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)所從事證券業(yè)務(wù)的人員管理。
?。?）其他職責(zé)
證券期貨行業(yè)的對外交往、國際事務(wù)合作，國務(wù)交辦的其他事項(xiàng)。
【我要糾錯(cuò)】 責(zé)任編輯：戈薇
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