證券交易習題（5）

　　41．證券公司在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進行交易，且無充分證據(jù)證明已依法實現(xiàn)有效隔離的，依照《證券法》的規(guī)定，責令改正，沒收違法所得，并處以（ ）的罰款。

　　A．10萬元以上30萬元以下

　　B．30萬元以上50萬元以下

　　C．10萬元以上100萬元以下

　　D．30萬元以上60萬元以下

　　42．證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，應當符合的條件錯誤的是（ ）。

　　A．經(jīng)中國證監(jiān)會核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務的經(jīng)營范圍

　　B．凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國證監(jiān)會關于經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務的各項風險監(jiān)控指標的規(guī)定

　　C．資產(chǎn)管理業(yè)務人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中具有2年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人

　　D．具有良好的法人治理結(jié)構、完備的內(nèi)部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行

　　43．資產(chǎn)管理業(yè)務，是指證券公司作為（ ），依法為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務的行為。

　　A．委托人

　　B．受托人

　　C．資產(chǎn)管理人

　　D．代理人

　　44．根據(jù)中國證監(jiān)會《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，關于客戶資產(chǎn)管理業(yè)務的運作，下列說法中正確的是（ ）。

　　A．證券公司只能自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃，不得委托其他證券公司或商業(yè)銀行代為推廣

　　B．證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，既可接受客戶貨幣形式的資產(chǎn)，也可接受客戶股票、債券及基金等證券形式的資產(chǎn)

　　C．參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額

　　D．證券公司應當自中國證監(jiān)會出具無異議意見或者做出批準決定之日起30日內(nèi)，完成設立工作并開始投資運作

　　45．下列屬于定向資產(chǎn)管理業(yè)務標的的是（ ）。

　　A．房屋

　　B．土地

　　C．古董

　　D．證券投資基金份額

　　46．客戶融券期間，其本人或關聯(lián)人賣出與所融人證券相同的證券的，客戶應當自該事實發(fā)生之日起（ ）個交易日內(nèi)向證券公司申報。

　　A．3

　　B．6

　　C．10

　　D．15

　　47．融資融券業(yè)務是指（ ）出借資金供其買人上市時或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經(jīng)營活動。

　　A．證券公司向客戶

　　B．銀行向客戶

　　C．銀行向證券公司

　　D．證券公司向銀行

　　48．證券公司或其分支機構未經(jīng)批準擅自經(jīng)營融資融券業(yè)務的，可以對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以 ＿＿萬元以上＿＿萬元以下的罰款。（ ）

　　A．1；10

　　B．2；20

　　C．3；30

　　D．5；50

　　49．證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息時，登記結(jié)算公司按照證券公司（ ）的實際余額記增紅股或配股權證。

　　A．客戶信用交易擔保資金賬戶

　　B．客戶信用交易擔保證券賬戶

　　C．信用交易證券交收賬戶

　　D．信用交易專用證券交收賬戶

　　50．根據(jù)《上海證券交易所債券交易實施細則》的規(guī)定，債券質(zhì)押式回購交易實行企業(yè)債回購交易按（ ）進行申報。

　　A．席位

　　B．證券賬戶

　　C．資金賬戶

　　D．公司

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