證券交易習題（9）

　　21．投資者教育具體應重點突出的內容有（ ）。

　　A．要持續(xù)地采取各種有效方式讓投資者充分理解“買者自負”的原則，真正明白“股市有風險，人市須謹慎”的警示

　　B．證券公司在進行產品和業(yè)務推介時，應當清楚說明不同產品和業(yè)務的區(qū)別，使投資者充分認識不同產品和業(yè)務的風險特征

　　C．要從開戶環(huán)節(jié)著手風險揭示，向客戶講解有關業(yè)務合同、協(xié)議的內容，明示證券投資的風險，并由客戶在風險揭示書上簽字確認

　　D．證券公司應當向客戶明確告知公司的法定業(yè)務范圍，幫助投資者增強自我保護意識，提高識別能力，警惕和自覺抵制各種不受法律保護的非法證券活動

　　22．下面關于“一級交易商”的說法，錯誤的有（ ）。

　　A．一級交易商對固定收益證券做市時，應選定做市品種，至少應對在固定收益平臺上掛牌交易的各關鍵期限國債中的兩只基準國債進行做市

　　B．一級交易商在固定收益平臺交易期間，應當對選定做市的特定固定收益證券進行連續(xù)雙邊報價，每交易日雙邊報價中斷時間累計不得超過45分鐘

　　C．一級交易商對做市品種的雙邊報價，應當是確定報價，且雙邊報價對應收益率價差小于10個基點

　　D．單筆報價數(shù)量不得低于10000手（1手為1000元面值）

　　23．在委托買賣證券的交易中，投資者作為委托人，享有一定的權利，其中包括（ ）。

　　A．對自己購買的證券享有持有權和處置權

　　B．尋求司法保護權

　　C．對證券交易過程的知情權

　　D．按規(guī)定繳存交易結算資金

　　24．證券經(jīng)紀業(yè)務中證經(jīng)紀商必須遵守的方面包括（ ）。

　　A．不得為多獲取傭金而誘導客戶進行不必要的證券買賣

　　B．不得侵占、損害客戶的合法權益

　　C．不得散布謠言或其他非公開披露的信息

　　D．不得借職務之便利用或泄露內幕信息

　　25．證券公司申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務資格，應當符合的條件有（ ）。

　　A．申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準

　　B．已按規(guī)定建立客戶交易結算資金第三方存管制度

　　C．全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制，且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準

　　D．配備必要的業(yè)務人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員

　　26．上市開放式基金是在原有的開放式基金運作模式的基礎上，增加了交易所（ ）的渠道。

　　A．發(fā)售

　　B．申購

　　C．贖回

　　D．回購

　　27．主辦券商的代辦業(yè)務包括（ ）。

　　A．開立非上市股份有限公司股份轉讓賬戶

　　B．受托辦理股份轉讓公司股權確認事宜

　　C．向投資者提示股份轉讓風險，與投資者簽訂股份轉讓委托協(xié)議書，接受投資者委托辦理股份轉讓業(yè)務

　　D．根據(jù)協(xié)會或相關主辦券商的要求，協(xié)助調查指定事項

　　28．轉讓撮合時，以集合競價確定轉讓價格，如果有兩個以上價位在有效競價范圍內能實現(xiàn)最大成交量，則可以選取的價位有（ ）。

　　A．高于該價位的買入申報全部成交

　　B．低于該價位的賣出申報半數(shù)成交

　　C．與該價位相同的買方申報全部成交

　　D．與該價位相同的賣方申報全部成交

　　29．掛牌公司披露的財務信息至少應當包括（ ）。

　　A．資產負債表

　　B．利潤表

　　C．主要項目的附注

　　D．現(xiàn)金流量表

　　30．證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務，應當提供的服務有（ ）。

　　A．協(xié)助辦理開戶手續(xù)

　　B．提供期貨行情信息、交易設施

　　C．代理客戶進行期貨交易

　　D．代期貨公司、客戶收付期貨保證金

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