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《證券發(fā)行與承銷(xiāo)》第1章習(xí)題(6)

來(lái)源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校論壇 編輯: 2010/08/12 10:46:05 字體:

  21.證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的( )是現(xiàn)場(chǎng)檢查的重要內(nèi)容。

  A.營(yíng)利性

  B.合規(guī)性

  C.正常性

  D.安全性

  22.政策性金融債券由我國(guó)政策性銀行經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn),用計(jì)劃派購(gòu)或市場(chǎng)化的方式,向( )等金融機(jī)構(gòu)發(fā)行。

  A.國(guó)有商業(yè)銀行

  B.城市合作銀行

  C.農(nóng)村信用社

  D.商業(yè)保險(xiǎn)公司

  23.對(duì)大蕭條的成因,調(diào)查研究的結(jié)論是,( )在機(jī)構(gòu)、資金操作上的混合是大蕭條產(chǎn)生的主要原因。

  A.制造業(yè)

  B.商業(yè)銀行

  C.證券業(yè)

  D.保險(xiǎn)業(yè)

  24.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司機(jī)構(gòu)、制度與人員的檢查包括( )。

  A.擔(dān)任主承銷(xiāo)商時(shí),作為知情人對(duì)發(fā)行人公告前的內(nèi)幕信息是否泄露

  B.有關(guān)檔案資料和工作底稿的保存是否完備

  C.公司負(fù)責(zé)承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員及業(yè)務(wù)人員是否有相應(yīng)的證券從業(yè)資格,或是否通過(guò)了從業(yè)資格考試

  D.公司是否建立了相應(yīng)的制度和組織體系,以控制風(fēng)險(xiǎn)和加強(qiáng)對(duì)人員的管理

  25.證券公司應(yīng)向( )報(bào)送年度報(bào)告。

  A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

  B.公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

  C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

  D.中國(guó)證券登記結(jié)算公司

  26.從債務(wù)性業(yè)務(wù)方面來(lái)看,根據(jù)債券性質(zhì)可以將其劃分為( )等。

  A.可轉(zhuǎn)債

  B.國(guó)債

  C.企業(yè)債

  D.金融債

  27.我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革以后國(guó)內(nèi)發(fā)行金融債券的開(kāi)端為1985年由( )發(fā)行的金融債券。

  A.中國(guó)建設(shè)銀行

  B.國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行

  C.中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行

  D.中國(guó)工商銀行

  28.中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)2003年發(fā)布了《關(guān)于將次級(jí)定期債務(wù)計(jì)人附屬資本的通知》,規(guī)定各( )可根據(jù)自身情況,決定是否發(fā)行次級(jí)定期債務(wù)作為附屬資本。

  A.國(guó)有獨(dú)資商業(yè)銀行

  B.股份制商業(yè)銀行

  C.城市商業(yè)銀行

  D.農(nóng)村合作信用社

  29.個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格應(yīng)當(dāng)具備( )。

  A.具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷

  B.參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格

  C.最近3年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰

  D.未負(fù)有數(shù)額較大的到期未清償債務(wù)

  30.2008年4月16日,( )和《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具募集說(shuō)明書(shū)指引》等文件公告實(shí)施,為短期融資券的發(fā)行和承銷(xiāo)建立了新的運(yùn)行框架。

  A.《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)短期融資券業(yè)務(wù)指引》

  B.《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊(cè)規(guī)則》

  C.《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信息披露規(guī)則》

  D.《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具中介服務(wù)規(guī)則》

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