2010《證券投資基金》教材變化解讀

　　總體變化

　　2010年新版《證券投資基金》教材（以下簡(jiǎn)稱“新教材”）與2009年舊版教材（以下簡(jiǎn)稱“舊教材”）相比，頁(yè)碼從舊教材的396頁(yè)減少到新教材的394頁(yè)，篇幅變化不大；框架結(jié)構(gòu)也未變化，依舊保持十五章?？傮w來(lái)看，全書變化不大，主要是增加“ETF聯(lián)接基金”、“分級(jí)基金”“基金管理公司的特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)”、“ETF的信息披露”、“基金管理公司投資管理人員監(jiān)管”、“基金評(píng)價(jià)”等內(nèi)容。

　　具體變化

　　第一章 證券投資基金概述

　　本章第六節(jié)更新了我國(guó)基金業(yè)的最新發(fā)展?fàn)顩r，將我國(guó)基金業(yè)發(fā)展的相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)更新到了2009年底。

　　第二章 證券投資基金的類型

　　本章第一節(jié)“特殊類型基金”部分新增了“ETF聯(lián)接基金”、“QDII基金”、“分級(jí)基金”的內(nèi)容。本章其余部分沒(méi)有變化。

　　第三章 基金的募集、交易與登記

　　本章的框架結(jié)構(gòu)變化較大，對(duì)舊版教材內(nèi)容進(jìn)行了重新整合，由七節(jié)調(diào)整為三節(jié)，并且內(nèi)容有所增加。本章第一節(jié)中，將基金募集的步驟由舊版教材的五步調(diào)整為四步。第二節(jié)中，對(duì)“開(kāi)放式基金份額的轉(zhuǎn)換、非交易過(guò)戶、轉(zhuǎn)托管”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行了擴(kuò)充：“ETF份額的上市交易與申購(gòu)贖回”知識(shí)點(diǎn)修改了ETF的申購(gòu)、贖回原則，刪除了ETF申購(gòu)贖回程序的內(nèi)容：“LOF份額的上市交易及申購(gòu)和贖回”知識(shí)點(diǎn)新增了LOF上市交易的條件；新增“QDII基金的申購(gòu)贖回”知識(shí)點(diǎn)。

　　第四章 基金管理人

　　與舊教材相比，本章增加了一節(jié)的內(nèi)容，由四節(jié)變?yōu)槲骞?jié)。本章第三節(jié)刪除了舊教材中“基金投資管理人員的監(jiān)督管理”和“基金從業(yè)人員投資證券投資基金的監(jiān)督管理”兩個(gè)的知識(shí)點(diǎn)。本章新增第四節(jié)“特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)”。

　　第五章 基金托管人

　　本章內(nèi)容基本沒(méi)有變化。

　　第六章 基金的市場(chǎng)營(yíng)銷

　　與舊版教材相比，新教材第六章在結(jié)構(gòu)上沒(méi)有變化，但是對(duì)一些知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行了修訂。本章第三節(jié)修訂了“國(guó)外基金銷售渠道”和“我國(guó)基金銷售渠道的現(xiàn)狀”知識(shí)點(diǎn)的內(nèi)容。我國(guó)目前基金銷售渠道由舊版教材的六個(gè)更改為四個(gè)，刪除了“網(wǎng)上交易”和“利用交易所交易系統(tǒng)平臺(tái)”兩個(gè)渠道、。第五節(jié)新增“基金銷售機(jī)構(gòu)在基金銷售活動(dòng)中的禁止行為的規(guī)定”；重新修訂了“基金銷售費(fèi)用結(jié)構(gòu)和費(fèi)率水平方面的具體規(guī)范”知識(shí)點(diǎn)。

　　第七章 基金的估值、費(fèi)用與會(huì)計(jì)核算

　　本章內(nèi)容基本沒(méi)有變化。

　　第八章 基金利潤(rùn)分配與稅收

　　本章內(nèi)容變化較小。本章第一節(jié)修訂了“基金利潤(rùn)”知識(shí)點(diǎn)，將基金利潤(rùn)來(lái)源有五項(xiàng)修改為四項(xiàng)。

　　第九章 基金的信息披露

　　本章內(nèi)容變化較小。本章第七節(jié)增加了“ETF的信息披露”知識(shí)點(diǎn)。

　　第十章 基金監(jiān)管

　　與舊版教材相比，新教材第十章在結(jié)構(gòu)上沒(méi)有變化，但是對(duì)一些知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行了修訂。本章第四節(jié)修訂了“基金銷售監(jiān)管關(guān)注的主要內(nèi)容”知識(shí)點(diǎn)；修訂了“基金投資交易監(jiān)管的方式及違規(guī)處罰”知識(shí)點(diǎn)。本章第五節(jié)新增了“基金管理公司投資管理人員監(jiān)管”知識(shí)點(diǎn)。

　　第十一章 證券組合管理理論

　　本章內(nèi)容基本沒(méi)有變化。

　　第十二章 資產(chǎn)配置管理

　　本章內(nèi)容基本沒(méi)有變化。

　　第十三章 股票投資組合管理

　　本章內(nèi)容基本沒(méi)有變化。

　　第十四章 債券投資組合管理

　　本章內(nèi)容基本沒(méi)有變化。

　　第十五章 基金業(yè)績(jī)衡量與評(píng)價(jià)

　　本章內(nèi)容變化較小，第一節(jié)新增“基金評(píng)價(jià)的概念、目的與意義”和“開(kāi)展基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)的原則”兩個(gè)知識(shí)點(diǎn)。