2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》第二章選擇題二

　　2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進(jìn)入備考階段，為了幫助廣大考生充分備考，小編整理證券從業(yè)資格考試練習(xí)題，供大家參考，祝大家學(xué)習(xí)愉快！

第二章 證券交易程序

　　選擇題

　　21.以下（ ）需要前往中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司和深圳分公司現(xiàn)場(chǎng)辦理開(kāi)戶手續(xù)。

　　A.自然人

　　B.一般機(jī)構(gòu)

　　C.證券公司

　　D.基金管理公司

　　22.以下（ ）可以通過(guò)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司委托的分布在全國(guó)各地的開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)辦理開(kāi)戶手續(xù)。

　　A.自然人

　　B.一般機(jī)構(gòu)

　　C.證券公司

　　D.基金管理公司

　　23.證券托管是指投資者將持有的證券委托給（ ）保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。

　　A.證券公司

　　B.證券交易所

　　C.基金托管公司

　　D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　24.證券存管是指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一交給（ ）保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。

　　A.證券公司

　　B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　C.基金托管公司

　　D.證券交易所

　　25.投資者具有下列（ ）情形之一的，交易參與人不得為其申報(bào)撤銷(xiāo)指定交易。

　　A.撤銷(xiāo)當(dāng)日有申報(bào)

　　B.新股申購(gòu)未到期的

　　C.撤銷(xiāo)當(dāng)日有交易行為的

　　D.因回購(gòu)或其他事項(xiàng)未了結(jié)的

　　26.深圳證券交易所交易證券的托管制度可概括為（ ）。

　　A.自動(dòng)托管

　　B.隨處通買(mǎi)

　　C.哪買(mǎi)哪賣(mài)

　　D.轉(zhuǎn)托不限

　　27.非柜臺(tái)委托主要有（ ）等形式。

　　A.網(wǎng)上委托

　　B.傳真委托

　　C.人工電話委托

　　D.自助和電話自動(dòng)委托

　　28.以委托單為例，委托指令的基本要素包括（ ）。

　　A.數(shù)量、價(jià)格

　　B.時(shí)間、有效期

　　C.品種、買(mǎi)賣(mài)方向

　　D.證券賬號(hào)、日期

　　29.客戶委托買(mǎi)賣(mài)證券名稱(chēng)的方法有（ ）。

　　A.全稱(chēng)

　　B.簡(jiǎn)稱(chēng)

　　C.代碼

　　D.簡(jiǎn)拼

　　30.買(mǎi)賣(mài)證券的數(shù)量，可分為（ ）。

　　A.整數(shù)委托

　　B.零數(shù)委托

　　C.散數(shù)委托

　　D.全權(quán)委托

　　31.從委托價(jià)格的限制形式看，可以將委托分為（ ）。

　　A.市價(jià)委托

　　B.限價(jià)委托

　　C.全權(quán)委托

　　D.最高價(jià)與最低價(jià)委托

　　32.市價(jià)委托的優(yōu)點(diǎn)有（ ）。

　　A.沒(méi)有價(jià)格上的限制

　　B.有利于客戶實(shí)現(xiàn)預(yù)期投資計(jì)劃

　　C.成交迅速且成交率高

　　D.證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令比較容易

　　33.限價(jià)委托是指客戶要求證券經(jīng)紀(jì)商在執(zhí)行委托指令時(shí)，必須按（ ）買(mǎi)賣(mài)證券。

　　A.限定的價(jià)格

　　B.比限定價(jià)格更有利的價(jià)格

　　C.當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格

　　D.最高的賣(mài)價(jià)和最低的買(mǎi)價(jià)

　　34.限價(jià)委托方式的缺點(diǎn)有（ ）。

　　A.成交價(jià)格有時(shí)會(huì)不盡如人意

　　B.成交速度慢，有時(shí)甚至無(wú)法成交

　　C.只有在委托執(zhí)行后才知道實(shí)際的執(zhí)行價(jià)格

　　D.在證券價(jià)格變動(dòng)較大時(shí)，客戶采用限價(jià)委托容易坐失良機(jī)，遭受損失

　　35.上海證券交易所可以接受的市價(jià)申報(bào)有（ ）。

　　A.本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)

　　B.對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)

　　C.最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷(xiāo)申報(bào)

　　D.最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào)

　　36.深圳證券交易所可以接受的市價(jià)申報(bào)有（ ）。

　　A.本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)

　　B.對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)

　　C.全額成交或撤銷(xiāo)申報(bào)

　　D.即時(shí)成交剩余撤銷(xiāo)申報(bào)

　　37.下列證券的交易時(shí)的計(jì)價(jià)單位正確的有（ ）。

　　A.權(quán)證交易為每份權(quán)證價(jià)格

　　B.基金交易為每份基金價(jià)格

　　C.股票交易的報(bào)價(jià)為每股價(jià)格

　　D.債券交易（指?jìng)F(xiàn)貨買(mǎi)賣(mài)）為每百元面值債券的價(jià)格

　　38.上海證券交易所和深圳證券所都規(guī)定（ ）的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣。

　　A.A股

　　B.債券

　　C.債券買(mǎi)斷式回購(gòu)交易

　　D.債券質(zhì)押式回購(gòu)交易

　　39.深圳證券交易所根據(jù)市場(chǎng)需要，可以接受市價(jià)申報(bào)類(lèi)型有（ ）。

　　A.全額成交或撤銷(xiāo)申報(bào)

　　B.最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào)

　　C.即時(shí)成交剩余撤銷(xiāo)申報(bào)

　　D.最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷(xiāo)申報(bào)

　　40.根據(jù)我國(guó)證券交易所的相關(guān)規(guī)定，集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則為（ ）。

　　A.可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格

　　B.使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格

　　C.與該價(jià)格相同的買(mǎi)方或賣(mài)方至少有一方全部成交的價(jià)格

　　D.高于該價(jià)格的買(mǎi)入申報(bào)與低于該價(jià)格的賣(mài)出申報(bào)全部成交的價(jià)格

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