2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》第四章判斷習(xí)題二

　　2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進(jìn)入備考階段，為了幫助充分備考，小編整理證券從業(yè)資格考試練習(xí)題，供大家參考，祝大家學(xué)習(xí)愉快！

　　第四章 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　判斷題

　　31.在客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度下，客戶交易結(jié)算資金的存取全部通過指定的存管銀行辦理。（ ）

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　　32.如果在有效期限內(nèi)，受托人已經(jīng)按原委托指令的內(nèi)容買賣成交了，委托人就必須承認(rèn)交易結(jié)果，辦理交割清算。（ ）

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　　33.2007年11月7日，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布了有關(guān)證券交易委托代理協(xié)議的指引，要求證券公司應(yīng)根據(jù)《證券交易委托代理協(xié)議（范本）》修訂與客戶簽訂的相關(guān)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合同文本。（ ）

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　　34.證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨(dú)立戶管理。（ ）

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　　35.產(chǎn)品銷售的“適應(yīng)性”原則是指在了解客戶的基礎(chǔ)上，將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)提供給適當(dāng)?shù)目蛻?。?）

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　　36.證券公司在開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時，為客戶所提供的核心服務(wù)是證券交易通道服務(wù)，滿足的是客戶完成證券交易的核心需求。（ ）

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　　37.售后服務(wù)主要體現(xiàn)在客戶辦理開戶手續(xù)或購買證券產(chǎn)品、簽訂投資協(xié)議過程中為客戶提供的服務(wù)。（ ）

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　　38.證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團(tuán)體法人。（ ）

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　　39.對公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中的違法違規(guī)行為，按照有關(guān)法律法規(guī)和公司有關(guān)制度的規(guī)定，追究其責(zé)任，屬于合規(guī)風(fēng)險的防范措施。（ ）

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　　40.對于無效投訴，證券公司和證券公司營銷人員沒有必要對客戶解釋。（ ）

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　　41.證券公司私下接受客戶委托或接受客戶的全權(quán)委托代理其買賣證券，屬于合規(guī)風(fēng)險。（ ）

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　　42.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險是指證券公司在開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過程中因種種原因而導(dǎo)致客戶利益遭受損失的可能性。（ ）

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　　43.證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動中違反規(guī)定委托其他單位或者個人進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)或者產(chǎn)品銷售的活動，屬于其管理風(fēng)險。（ ）

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　　44.營業(yè)部為客戶辦理證券交割一般有自助交割和柜臺人工交割兩種交割方式。（ ）

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　　45.證券經(jīng)紀(jì)商對委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)委托人許可嚴(yán)禁泄露，因此可不配合監(jiān)管、司法機(jī)關(guān)與證券交易所等的查詢。（ ）

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　　46.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全信息查詢制度、客戶回訪制度、異常交易和操作監(jiān)控制度、客戶投訴和糾紛處理機(jī)制、科學(xué)合理的證券經(jīng)紀(jì)人績效考核制度以及證券經(jīng)紀(jì)人檔案，加強(qiáng)對證券經(jīng)紀(jì)人的日常管理。（ ）

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　　47.我國現(xiàn)行的法規(guī)規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)商不得接受代替客戶決定買賣證券數(shù)量、種類、價格及買入或賣出的全權(quán)委托，也不得將營業(yè)場所延伸到規(guī)定場所以外。（ ）

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　　48.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度，加強(qiáng)投資者教育，保護(hù)客戶合法權(quán)益。（ ）

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　　49.證券公司對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的績效考核和激勵，應(yīng)直接與客戶開戶數(shù)、客戶交易量掛鉤，應(yīng)當(dāng)將被考核人員行為的合規(guī)性、服務(wù)的適當(dāng)性、客戶投訴的情況等作為考核的重要內(nèi)容，考核結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書面或者電子方式記載、保存。（ ）

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　　50.客戶的資金賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營業(yè)部現(xiàn)場開立。（ ）

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　　51.證券公司及證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于3年。（ ）

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　　52.證券經(jīng)紀(jì)商與客戶之間存在著從屬或依附的關(guān)系。（ ）

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　　53.涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕。（ ）

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