2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》第四章選擇題四

　　2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進入備考階段，為了幫助充分備考，小編整理證券從業(yè)資格考試練習題，供大家參考，祝大家學習愉快！

　　第四章 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)

　　選擇題

　　61.要使市場細分成為有效和可行的，必須具備的條件有（ ）。

　　A.可度量性

　　B.有價值

　　C.可接近性

　　D.差異性

　　62.市場細分的直接依據(jù)包括（ ）。

　　A.地理因素

　　B.人口因素

　　C.投資者行為因素

　　D.心理因素

　　63.證券公司的客戶招攬包括（ ）等環(huán)節(jié)。

　　A.確定目標市場

　　B.選擇營銷渠道

　　C.建立客戶關(guān)系

　　D.客戶促成

　　64.（ ）是招攬客戶的前提和基礎(chǔ)。

　　A.目標市場選擇

　　B.營銷渠道選擇

　　C.客戶促成

　　D.客戶關(guān)系建立

　　65.經(jīng)辦人查驗自然人客戶資金賬戶開戶資料的真實性、有效性、完整性及一致性時，可以采取的措施有（ ）。

　　A.申請人提交的有效身份證明和復印件與申請人是否一致、真實

　　B.證券賬戶卡和其復印件上的姓名與本人是否一致

　　C.《證券交易委托代理協(xié)議書》上所填寫的客戶信息是否與提交的資料一致、完整

　　D.客戶所提交的材料是否完整齊全

　　66.營業(yè)部為客戶開立資金賬戶不得受理（ ）開立賬戶。

　　A.法人以個人名義

　　B.個人以個人名義

　　C.個人以法人名義

　　D.法人以法人名義

　　67.對于合伙企業(yè)、創(chuàng)投企業(yè)等非法人組織，其（ ）信息發(fā)生變化的，證券公司核實后，應(yīng)在柜面系統(tǒng)以及登記結(jié)算系統(tǒng)中予以修改。

　　A.有效身份證明文件號碼

　　B.聯(lián)系地址

　　C.聯(lián)系電話

　　D.其他合伙人或投資者

　　68.對于合伙企業(yè)、創(chuàng)投企業(yè)等非法人組織，委托交易的證券公司應(yīng)每年核實其（ ），如未辦理，證券公司應(yīng)督促其及時更正。

　　A.賬戶設(shè)立是否完整

　　B.營業(yè)執(zhí)照是否有效

　　C.是否通過年檢

　　D.內(nèi)部控制制度是否有效

　　69.（ ）或其他合伙人或投資者發(fā)生變更的，企業(yè)應(yīng)及時申請辦理賬戶注冊信息變更手續(xù)。

　　A.企業(yè)名稱

　　B.企業(yè)類型

　　C.營業(yè)期限

　　D.執(zhí)行事務(wù)合伙人（或委派代表）或負責人

　　70.證券經(jīng)紀人違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列（ ）情形之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得等值罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

　　A.從事業(yè)務(wù)未向客戶出示證券經(jīng)紀人證書

　　B.同時接受多家證券公司的委托，進行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動

　　C.接受客戶的委托，為客戶辦理證券認購、交易等事項

　　D.未按照規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴

　　71.違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列（ ）情形之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足l0萬元的，處以1O萬元以上60萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。

　　A.任何單位和個人強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔保

　　B.證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)違反規(guī)定動用客戶的交易結(jié)算資金和證券

　　C.資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)對違反規(guī)定動用客戶的資金和證券的申請、指令予以同意、執(zhí)行

　　D.資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶資金和證券被違法動用而未向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告

　　72.證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列（ ）情形之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上l0萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

　　A.與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構(gòu)，或者將分支機構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理

　　B.未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風險偏好

　　C.未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書面方式向其揭示投資風險

　　D.未按照規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴

　　73.證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列（ ）情形之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可。

　　A.違反規(guī)定委托其他單位或者個人進行客戶招攬、客戶服務(wù)或者產(chǎn)品銷售活動

　　B.向客戶提供投資建議，對證券價格的漲跌或者市場走勢作出確定性的判斷

　　C.未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務(wù)合同中載人規(guī)定的必備條款

　　D.推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)

　　74.以下關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的含義，說法正確的有（ ）。

　　A.證券公司通過其設(shè)立的證券營業(yè)部，接受客戶委托

　　B.證券公司按照客戶的要求代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)

　　C.證券公司不賺取買賣差價

　　D.證券公司只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入

　　75.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求之一是應(yīng)建立以（ ）為核心的客戶管理和服務(wù)體系。

　　A.了解自己

　　B.了解自己的客戶

　　C.適當性服務(wù)

　　D.及時性服務(wù)

　　76.以下關(guān)于證券經(jīng)紀商的說法，正確的有（ ）。

　　A.指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人

　　B.代理人的身份從事證券交易，與客戶是委托代理關(guān)系

　　C.不承擔交易中的價格風險

　　D.向客戶提供服務(wù)以收取收益提成作為報酬

　　77.證券營業(yè)部負責人強制離崗期間，證券公司應(yīng)當對證券營業(yè)部進行現(xiàn)場稽核，稽核的內(nèi)容包括（ ）。

　　A.有無挪用客戶資產(chǎn)、有無接受客戶全權(quán)委托

　　B.有無向客戶提供不適當?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)、有無違規(guī)速效及擔保

　　C.有無向客戶承諾收益、有無超范圍經(jīng)營

　　D.有無違規(guī)為客戶辦理賬戶業(yè)務(wù)、有無重大信息安全事故

　　78.客戶投訴的常見原因有（ ），以及客戶的問題或需求得不到解決等。

　　A.客戶認為自己被公司或營銷人員忽視

　　B.營銷人員不愿意承擔錯誤及責任

　　C.營銷人員的服務(wù)承諾未兌現(xiàn)

　　D.營銷人員的違規(guī)行為使客戶蒙受經(jīng)濟損失

　　79.從營銷包括的主要環(huán)節(jié)來分，營銷人員的客戶服務(wù)可以分為（ ）。

　　A.售前服務(wù)

　　B.售中服務(wù)

　　C.售后服務(wù)

　　D.特別服務(wù)

　　80.理財顧問服務(wù)具有（ ）的特點。

　　A.顧問性

　　B.專業(yè)性

　　C.綜合性

　　D.長期性

　　81.比照一般產(chǎn)品的層次，證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)的服務(wù)也可以分為（ ）幾個層次。

　　A.有形服務(wù)

　　B.核心服務(wù)

　　C.特別服務(wù)

　　D.附加服務(wù)

　　82.購買行為是客戶決策過程的最后階段，而客戶的購買決策分為（ ）。

　　A.認知階段

　　B.情感階段

　　C.猶豫階段

　　D.最終行為階段

　　83.針對不同類型的客戶群，營銷人員常用的尋找潛在客戶的方法有（ ）。

　　A.緣故法

　　B.介紹法

　　C.被動接受法

　　D.陌生拜訪法

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