2011年證券從業(yè)《市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》第四章試題單選（2）

　　11.下列選項(xiàng)中，對(duì)封閉式基金認(rèn)識(shí)不正確的是（　）。

　　A.經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變

　　B.基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所交易

　　C.基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回

　　D.投資者可以通過(guò)證券經(jīng)紀(jì)商在一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)上進(jìn)行基金的買賣

　　12.下列關(guān)于開(kāi)放式基金和封閉式基金主要區(qū)別的闡述錯(cuò)誤的是（?。?。

　　A.封閉式基金有固定的存續(xù)期，通常在5年以上，一般為10年或15年；開(kāi)放式基金沒(méi)有固定期限

　　B.封閉式基金的基金規(guī)模是固定的；開(kāi)放式基金沒(méi)有發(fā)行規(guī)模限制

　　C.封閉式基金與開(kāi)放式基金的基金份額除了首次發(fā)行價(jià)都是按面值加一定百分比的購(gòu)買費(fèi)計(jì)算外，以后的交易計(jì)價(jià)方式不同；開(kāi)放式基金的交易價(jià)格則取決于每一基金份額凈資產(chǎn)值的大小

　　D.開(kāi)放式基金一般每周或更長(zhǎng)時(shí)間公布一次份額資產(chǎn)凈值，封閉式基金一般在每個(gè)交易日連續(xù)公布

　　13.目前我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金能夠進(jìn)行投資的金融工具包括（　）。

　　A.剩余期限在397天以內(nèi)（含397天）的證券

　　B.可轉(zhuǎn)換債券

　　C.股票

　　D.流通受限的證券

　　14.對(duì)指數(shù)基金認(rèn)識(shí)正確的是（?。?。

　　A.投資組合模仿某一股價(jià)指數(shù)或債券指數(shù)，當(dāng)價(jià)格指數(shù)上升時(shí)，基金收益減少

　　B.由于指數(shù)基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　C.指數(shù)基金的管理費(fèi)較高，但是交易費(fèi)用較低

　　D.指數(shù)基金是20世紀(jì)90年代以來(lái)出現(xiàn)的新的基金品種

　　15.下列選項(xiàng)中，關(guān)于收入型基金敘述錯(cuò)誤的是（?。?。

　　A.收入型基金主要投資于可帶來(lái)現(xiàn)金收入的有價(jià)證券，以獲取當(dāng)期的最大收入為目的

　　B.固定收入型基金的主要投資對(duì)象是債券，因而盡管收益率較高，但長(zhǎng)期成長(zhǎng)的潛力很小

　　C.收入型基金資產(chǎn)的成長(zhǎng)潛力較小，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)也較低

　　D.一般可分為固定收入型基金和股票收入型基金

　　16.下列事項(xiàng)中，對(duì)我國(guó)《證券投資基金法》關(guān)于對(duì)基金份額持有人大會(huì)召集的規(guī)定描述錯(cuò)誤的是（?。?。

　　A.代表基金份額20%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額20%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案

　　B.提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)

　　C.更換基金管理人、基金托管人

　　D.基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限

　　17.對(duì)基金管理人的概念認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的是（?。?。

　　A.基金管理人的目標(biāo)函數(shù)是受益人利益的最大化，不得出于自身利益的考慮損害基金持有人的利益

　　B.設(shè)立基金管理公司必須經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)

　　C.不僅負(fù)責(zé)基金的投資管理，而且承擔(dān)著產(chǎn)品設(shè)計(jì)、基金營(yíng)銷、基金注冊(cè)登記、基金估值、會(huì)計(jì)核算和客戶服務(wù)等多方面的職責(zé)

　　D.基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機(jī)構(gòu)等發(fā)起成立

　　18.（?。┦且环N既可以同時(shí)在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行基金份額申購(gòu)、贖回，又可以在交易所進(jìn)行基金份額交易和基金份額申購(gòu)或贖回，并通過(guò)份額轉(zhuǎn)托管機(jī)制將場(chǎng)外市場(chǎng)與場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)有機(jī)地聯(lián)系在一起的一種開(kāi)放式基金。

　　A.保本基金　B.QDII基金　C.ETF　D.LOF

　　19.我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的（?。?dān)任。

　　A.實(shí)力雄厚的證券公司

　　B.信托投資公司

　　C.商業(yè)銀行

　　D.基金公司

　　20.下列對(duì)基金份額持有人與管理人之間的關(guān)系認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的是（?。?。

　　A.是委托人、受益人與受托人的關(guān)系

　　B.基金份額持有人是基金資產(chǎn)的終極所有者和基金投資收益的受益人；基金管理人則是接受基金份額持有人的委托，負(fù)責(zé)對(duì)所籌集的資金進(jìn)行具體的投資決策和日常管理

　　C.是所有者和經(jīng)營(yíng)者之間的關(guān)系

　　D.是相互制衡的關(guān)系

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