2011年證券從業(yè)資格考試《證券交易》第一章重點(diǎn)（2）

第二節(jié)　證券交易所的會(huì)員、席位和交易單元

　　一、會(huì)員制度

　　上海、深圳證券交易所都采用會(huì)員制。

　　證券交易所接納的會(huì)員分為普通會(huì)員和特別會(huì)員。

　　普通會(huì)員應(yīng)當(dāng)是經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)設(shè)立并且有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。

　　境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，經(jīng)申請(qǐng)可以成為證券交易所的特別會(huì)員。

　　證券交易所要對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理，其中重要的一環(huán)是制定具體的會(huì)員管理規(guī)則。內(nèi)容包括總則、會(huì)員資格管理、席位與交易權(quán)限管理、證券交易及相關(guān)業(yè)務(wù)管理、日常管理、監(jiān)督檢查和紀(jì)律處分等。

　?。ㄒ唬┳C券交易所會(huì)員的資格、權(quán)利和義務(wù)

	普通會(huì)員	特別會(huì)員
會(huì)員資格	1.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的證券公司。 2.具有良好的信譽(yù)、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和一定規(guī)模的資本金或營(yíng)運(yùn)資金。 3.組織機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)人員符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所規(guī)定的條件。 4.承認(rèn)證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，按規(guī)定繳納各項(xiàng)會(huì)員經(jīng)費(fèi)。 5.證券交易所要求的其他條件。	（1）依法設(shè)立且滿1年。 （2）承認(rèn)證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則、接受證券交易所監(jiān)管。 （3）其所屬境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)具有從事國(guó)際證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，且有良好的信譽(yù)和業(yè)績(jī)。 （4）代表處及其所屬境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)最近1年無因重大違法違規(guī)行為而受主管當(dāng)局處罰的情形。
會(huì)員權(quán)利	（1）參加會(huì)員大會(huì)。 （2）有選舉權(quán)和被選舉權(quán)。 （3）對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)。 （4）參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務(wù)。 （5）對(duì)證券交易所事務(wù)和其他會(huì)員的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督。 （6）按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位等。	（1）列席證券交易所會(huì)員大會(huì)。 （2）向證券交易所提出相關(guān)建議。 （3）接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)。
會(huì)員義務(wù)	（1）遵守國(guó)家的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，依法開展證券經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。 （2）遵守證券交易所章程、各項(xiàng)規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議。 （3）派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)（深圳證券交易所無此項(xiàng)規(guī)定）。 （4）維護(hù)投資者和證券交易所的合法權(quán)益，促進(jìn)交易市場(chǎng)的穩(wěn)定發(fā)展。 （5）按規(guī)定繳納各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)和提供有關(guān)信息資料以及相關(guān)的業(yè)務(wù)報(bào)表和賬冊(cè)。 （6）接受證券交易所的監(jiān)督等。	（1）遵守國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和證券交易所章程、規(guī)則及其他相關(guān)規(guī)定。 （2）執(zhí)行證券交易所決議，接受證券交易所年度檢查和臨時(shí)檢查、提交年度工作報(bào)告和其他重大事項(xiàng)變更報(bào)告。 （3）及時(shí)協(xié)調(diào)、聯(lián)絡(luò)所屬境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與證券交易所有關(guān)的業(yè)務(wù)與事務(wù)。 （4）按證券交易所規(guī)定交納特別會(huì)員費(fèi)及相關(guān)費(fèi)用。

　?。ǘ?huì)員資格的申請(qǐng)與審批

　　證券公司應(yīng)報(bào)送一系列材料，申請(qǐng)文件齊備的，證券交易所予以受理，并自受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)作出是否同意接納為會(huì)員的決定。證券交易所同意接納的，向該證券公司頒發(fā)會(huì)員資格證書，并予以公告。

　　（三）日常管理

　　證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員代表1名，組織、協(xié)調(diào)會(huì)員與證券交易所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來。會(huì)員代表由會(huì)員高級(jí)管理人員擔(dān)任。會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人1~4名，根據(jù)授權(quán)代位履行會(huì)員代表職責(zé)（10項(xiàng)）。

　　證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)向證券交易所履行下列定期報(bào)告義務(wù)：每月前7個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送上月統(tǒng)計(jì)報(bào)表及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表；每年4月30日前報(bào)送上年度經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表和證券交易所要求的年度報(bào)告材料；每年4月30日前報(bào)送上年度會(huì)員交易系統(tǒng)運(yùn)行情況報(bào)告，證券交易所規(guī)定的其他定期報(bào)告義務(wù)。

　　（四）監(jiān)督檢查和紀(jì)律處分

　　1.監(jiān)督檢查。

　　證券交易所在會(huì)員監(jiān)管過程中，對(duì)存在或者可能存在問題的會(huì)員，可以根據(jù)需要采取下列措施：

　?。?）口頭警示。

　?。?）書面警示。

　?。?）要求整改。

　?。?）約見談話。

　?。?）專項(xiàng)調(diào)查。

　?。?）暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。

　?。?）提請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理。

　　2.紀(jì)律處分。

　　（1）在會(huì)員范圍內(nèi)通報(bào)批評(píng)。

　　（2）在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體上公開譴責(zé)。

　?。?）暫?；蛘呦拗平灰?。

　?。?）取消交易權(quán)限。

　?。?）取消會(huì)員資格。

　　會(huì)員受到上述第（3）、（4）、（5）項(xiàng)紀(jì)律處分的，應(yīng)當(dāng)自收到處分通知之日起5個(gè)工作日內(nèi)在其營(yíng)業(yè)場(chǎng)所予以公告。

　　證券交易所會(huì)員董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員對(duì)會(huì)員違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任的，證券交易所責(zé)令改正，并視情節(jié)輕重處以上述（1）、（2）紀(jì)律處分措施。

　　另外，根據(jù)我國(guó)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所決定接納或者開除會(huì)員應(yīng)當(dāng)在決定后的5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，決定接納或者開除正式會(huì)員以外的其他會(huì)員應(yīng)當(dāng)在履行有關(guān)手續(xù)5個(gè)工作日之前報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

　　二、交易席位和交易單元

　　（一）交易席位的含義

　　交易席位是證券公司在證券交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行交易的固定位置，其實(shí)質(zhì)還包括了交易資格的含義。

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　　1.交易席位的取得和享有的權(quán)利。

　　根據(jù)我國(guó)證券交易所現(xiàn)行制度的規(guī)定，證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)至少取得并持有一個(gè)席位。證券交易所會(huì)員可以向證券交易所提出申請(qǐng)購買席位，也可以在證券交易所會(huì)員之間轉(zhuǎn)讓席位。

　　證券交易所會(huì)員取得席位后，享有下列權(quán)利（以深交所為例）：

　?。?）進(jìn)入證券交易所參與證券交易。

　?。?）每個(gè)席位自動(dòng)享有一個(gè)交易單元的使用權(quán)。

　?。?）每個(gè)席位自動(dòng)享有一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)流速的使用權(quán)。（深圳證券交易所1個(gè)標(biāo)準(zhǔn)流速為每秒15筆）

　?。?）每個(gè)席位每年自動(dòng)享有交易類和非交易類申報(bào)各2萬筆流量的使用權(quán)。

　　（5）證券交易所章程、業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定享有的其他權(quán)利。

　　2.交易席位的轉(zhuǎn)讓。

　　證券交易所會(huì)員不得共有席位，席位也不得退回證券交易所。

　　未經(jīng)證券交易所同意，會(huì)員不得將席位出租、質(zhì)押，或?qū)⑾凰鶎贆?quán)益以其他任何方式轉(zhuǎn)給他人。

　　席位只能在會(huì)員間轉(zhuǎn)讓；會(huì)員轉(zhuǎn)讓席位的，應(yīng)當(dāng)將席位所屬權(quán)益一并轉(zhuǎn)讓；會(huì)員轉(zhuǎn)讓席位，應(yīng)當(dāng)簽訂轉(zhuǎn)讓協(xié)議，并向證券交易所提出申請(qǐng)。證券交易所自受理之日起5個(gè)工作日內(nèi)對(duì)申請(qǐng)進(jìn)行審核，并作出是否同意的決定。

　　對(duì)存在欠費(fèi)或不履行證券交易所規(guī)定義務(wù)的會(huì)員，證券交易所可不受理其席位轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)。

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　　交易單元是指證券交易所會(huì)員取得席位后向證券交易所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立的、參與證券交易所證券交易與接受證券交易所監(jiān)管及服務(wù)的基本業(yè)務(wù)單位。

　　交易單元是交易權(quán)限的技術(shù)載體，會(huì)員參與交易及會(huì)員權(quán)限的管理通過交易單元來實(shí)現(xiàn)。

　　深圳交易所交易單元相關(guān)事宜：

　　深圳證券交易所會(huì)員取得席位后，可根據(jù)業(yè)務(wù)需要向交易所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立1個(gè)或1個(gè)以上的交易單元。

　　深圳證券交易所根據(jù)會(huì)員的申請(qǐng)和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定了交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限：

　　（1）一類或多類證券品種或特定證券品種的交易。

　　（2）大宗交易。

　?。?）協(xié)議轉(zhuǎn)讓。

　?。?）交易型開放式指數(shù)基金（ETF）、上市開放式基金（LOF）及非上市開放式基金等的申購與贖回。

　　（5）融資融券交易。

　?。?）特定證券的主交易商報(bào)價(jià)。

　?。?）其他交易或業(yè)務(wù)權(quán)限。

　　深圳證券交易所根據(jù)會(huì)員的申請(qǐng)，為交易單元提供使用交易所交易系統(tǒng)資源和獲取交易系統(tǒng)服務(wù)的功能：

　　（1）申報(bào)買賣指令及其他業(yè)務(wù)指令。

　?。?）獲取實(shí)時(shí)及盤后交易回報(bào)。

　?。?）獲取證券交易即時(shí)行情、證券指數(shù)、證券交易公開信息等交易信息及相關(guān)新聞公告。

　?。?）配置相應(yīng)的通信通道等通信資源，接入和訪問交易所交易系統(tǒng)。

　　（5）獲取交易所交易系統(tǒng)提供的其他服務(wù)權(quán)限。

　　經(jīng)過深圳證券交易所同意，會(huì)員可將其設(shè)立的交易單元提供給證券投資基金管理公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司等機(jī)構(gòu)使用。

　　會(huì)員通過交易單元從事證券交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向深圳證券交易所交納交易單元使用費(fèi)、流速費(fèi)與流量費(fèi)等費(fèi)用。

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