2011證券從業(yè)《發(fā)行與承銷》第一章第四節(jié)考點（2）

　　3.保薦代表人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格；情節(jié)嚴重的，對其采取證券市場禁人的措施：

　　（1）在與保薦工作相關(guān)文件上簽字推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，但未參加盡職調(diào)查工作，或者盡職調(diào)查工作不徹底、不充分，明顯不符合業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范。

　?。?）通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當利益。

　?。?）本人及其配偶持有發(fā)行人的股份。

　?。?）唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務(wù)機構(gòu)提供存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的文件。

　?。?）參與組織編制的與保薦工作相關(guān)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　4.保薦機構(gòu)、保薦代表人因保薦業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)處于立案調(diào)查期間的，中國證監(jiān)會暫不受理該保薦機構(gòu)的推薦；暫不受理相關(guān)保薦代表人具體負責的推薦。

　　5.發(fā)行人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會自確認之日起暫停保薦機構(gòu)的保薦機構(gòu)資格3個月，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格：

　?。?）證券發(fā)行募集文件等申請文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　?。?）公開發(fā)行證券上市當年即虧損。

　?。?）持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　6.發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認之日起3一l2個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責的推薦；情節(jié)特別嚴重的，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格：

　?。?）證券上市當年累計50%以上募集資金的用途與承諾不符。

　　（2）公開發(fā)行證券上市當年營業(yè)利潤比上年下滑50%以上。

　　（3）首次公開發(fā)行股票并上市之日起l2個月內(nèi)控股股東或者實際控制人發(fā)生變更。

　?。?）首次公開發(fā)行股票并上市之日起l2個月內(nèi)累計50%以上資產(chǎn)或者主營業(yè)務(wù)發(fā)生重組。

　?。?）上市公司公開發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券之日起l2個月內(nèi)累計50%以上資產(chǎn)或者主營業(yè)務(wù)發(fā)生重組，且未在證券發(fā)行募集文件中披露。

　?。?）實際盈利低于盈利預(yù)測達20%以上。

　?。?）關(guān)聯(lián)交易顯失公允或者程序違規(guī)，涉及金額較大。

　?。?）控股股東、實際控制人或其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源，涉及金額較大。

　?。?）違規(guī)為他人提供擔保，涉及金額較大。

　?。?0）違規(guī)購買或出售資產(chǎn)、借款、委托資產(chǎn)管理等，涉及金額較大。

　?。?1）董事、監(jiān)事、高級管理人員侵占發(fā)行人利益受到行政處罰或者被追究刑事責任。

　?。?2）違反上市公司規(guī)范運作和信息披露等有關(guān)法律法規(guī)，情節(jié)嚴重的。

　?。?3）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

　　四、中國證監(jiān)會對投資銀行業(yè)務(wù)的檢查

　　（一）中國證監(jiān)會的非現(xiàn)場檢查

　　非現(xiàn)場檢查主要是通過手工或計算機系統(tǒng)對證券公司上報的年度報告等資料進行定期和不定期的統(tǒng)計分析，通過分析及時發(fā)現(xiàn)存在的問題。

　　1.證券公司的年度報告。

　　2.董事會報告。

　　3.財務(wù)報表附注。

　　4.與承銷業(yè)務(wù)有關(guān)的自查內(nèi)容。

　　例1-10（2010年3月多選題）證券公司應(yīng)向（ ）報送年度報告。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會

　　D.中國證券登記結(jié)算公司

　　「參考答案」ABCD

　　（二）中國證監(jiān)會的現(xiàn)場檢查

　　中國證監(jiān)會可以對保薦機構(gòu)及其保薦代表人從事保薦業(yè)務(wù)的情況進行定期或者不定期現(xiàn)場檢查，保薦機構(gòu)及其保薦代表人應(yīng)當積極配合檢查，如實提供有關(guān)資料，不得拒絕、阻撓、逃避檢查，不得謊報、隱匿、銷毀相關(guān)證據(jù)材料。

　　中國證監(jiān)會各派出機構(gòu)對轄區(qū)內(nèi)的證券公司進行檢查，證券承銷業(yè)務(wù)的合規(guī)性、正常性和安全性是現(xiàn)場檢查的重要內(nèi)容。

　　1.機構(gòu)、制度與人員的檢查。

　　2.業(yè)務(wù)的檢查。

　　例1-11（2010年3月單選題）證券承銷業(yè)務(wù)的（ ）不是中國證監(jiān)會現(xiàn)場檢查的重要內(nèi)容。

　　A.安全性 B.及時性 C.正常性 D.合規(guī)性

　　「參考答案」B

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