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2011證券從業(yè)《市場基礎(chǔ)知識》第六章第一節(jié)考點(diǎn)

來源: 正保會計(jì)網(wǎng)校論壇 編輯: 2011/11/09 19:05:18 字體:

第一節(jié) 證券發(fā)行市場

  一、證券發(fā)行市場概述

  (一)證券發(fā)行市場的含義與作用

  (二)證券發(fā)行市場的構(gòu)成

  1.證券發(fā)行人

  2.證券投資者

  3.證券中介機(jī)構(gòu)

  (三)證券發(fā)行分類

  1.按發(fā)行對象分類:公募發(fā)行與私募發(fā)行

  2.按有無發(fā)行中介分類:直接發(fā)行與間接發(fā)行

  (四)證券發(fā)行制度

  1.注冊制(以美國為代表)

  2.核準(zhǔn)制(以歐洲各國為代表)

  3.我國的證券發(fā)行制度

 ?。?)證券發(fā)行核準(zhǔn)制。

 ?。?)證券發(fā)行上市保薦制度。

 ?。?)發(fā)行審核委員會制度。

  (五)證券承銷制度

  發(fā)行人推銷證券的方法有兩種:一是自行銷售,稱為自銷;二是委托他人代為銷售,稱為承銷。按照發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)、所籌資金的劃撥以及手續(xù)費(fèi)的高低等因素劃分,承銷方式有包銷和代銷兩種。

  1.包銷

  2.代銷

  二、股票發(fā)行市場

  (一)股票發(fā)行類型

  (二)股票發(fā)行條件

  1.首次公開發(fā)行股票的條件

  2.首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的條件

  3.上市公司公開發(fā)行證券的條件

  (三)我國的股票發(fā)行方式

  (四)股票發(fā)行價(jià)格

  三、債券發(fā)行市場

  (一)債券發(fā)行條件

  (二)債券發(fā)行方式

  (三)債券的發(fā)行價(jià)格

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