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2011證券從業(yè)《投資基金》第六章第五節(jié)考點(diǎn)

來源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校論壇 編輯: 2011/11/11 09:55:07 字體:

第五節(jié) 基金銷售行為的規(guī)范

  一、基金銷售機(jī)構(gòu)人員行為的規(guī)范

  二、基金宣傳推介材料的規(guī)范(重點(diǎn)看禁止規(guī)定部分,考點(diǎn))

  (一)基本要求

 ?。ǘ┗鹦麄魍平椴牧系慕挂?guī)定

 ?。ㄈ?duì)宣傳推介材料中登載基金過往業(yè)績的規(guī)定

 ?。ㄋ模┗鹦麄魍平椴牧系膱?bào)送

  三、基金銷售費(fèi)用規(guī)范

 ?。ㄒ唬╆P(guān)于基金銷售費(fèi)用的一般規(guī)范

 ?。ǘ╆P(guān)于基金銷售費(fèi)用結(jié)構(gòu)和費(fèi)率水平方面的具體規(guī)范

  四、證券投資基金銷售適用性

  1.三個(gè)方面

  2.四個(gè)原則

  五、基金營銷中的投資者教育認(rèn)識(shí)誤區(qū)或錯(cuò)誤觀念

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