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2011證券從業(yè)《投資基金》第十章第三節(jié)考點
第三節(jié) 基金服務(wù)機構(gòu)監(jiān)管
一、對基金管理公司的監(jiān)管
?。ㄒ唬┦袌鰷嗜氲刃姓S可事項的審批
?。ǘ┗鸸芾砉镜娜粘＿\作的持續(xù)監(jiān)管
1.公司治理監(jiān)管
2.內(nèi)部控制監(jiān)管
3.經(jīng)營運作
?。ㄈ┤粘１O(jiān)督的主要方式與處罰措施
二、對基金托管銀行的監(jiān)管
（一）市場準入監(jiān)管
?。ǘ┤粘１O(jiān)管
三、對基金銷售機構(gòu)、注冊登記機構(gòu)的監(jiān)管
?。ㄒ唬┗鸫N機構(gòu)市場準入監(jiān)管
?。ǘ┗鹱缘怯洐C構(gòu)準入監(jiān)管
（三）對基金銷售機構(gòu)的日常監(jiān)管
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