2012年證券從業(yè)《證券交易》輔導之融資融券業(yè)務資格

　　（一）證券公司經營融資融券業(yè)務應具備的條件

　　1.證券公司治理結構健全，內部控制有效。

　　2.風險控制指標符合規(guī)定，財務狀況、合規(guī)狀況良好。

　　3.有經營融資融券業(yè)務所需的專業(yè)人員、技術條件、資金和證券。

　　4.有完善的融資融券業(yè)務管理制度和實施方案。

　　5.國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。

　　（二）證券公司開展融資融券業(yè)務試點的要求

　　1.中國證監(jiān)會《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》規(guī)定，證券公司開展融資融券業(yè)務試點，必須經中國證監(jiān)會批準。未經證監(jiān)會批準，任何證券公司不得向客戶融資、融券，也不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動提供任何便利和服務。

　　2.證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管的原則，批準符合規(guī)定條件的證券公司開展融資融券業(yè)務試點。證券公司申請融資融券業(yè)務試點，應當具備下列條件：

　?。?）經營證券經紀業(yè)務已滿3年，且已被中國證券業(yè)協(xié)會評審為創(chuàng)新試點類證券公司。

　?。?）公司治理健全，內部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務經營風險和內部管理風險。

　?。?）公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近2年內未因違法違規(guī)經營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調查或者正處于整改期間的情形。

　　（4）財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定。最近6個月凈資本均在12億元以上。

　?。?）客戶資產安全、完整，客戶交易結算資金第三方存管方案已經證監(jiān)會認可，且已對實施進度作出明確安排。

　　（6）已完成交易、清算、客戶賬戶和風險監(jiān)控的集中管理，對歷史遺留的不規(guī)范賬戶已設定標識并集中監(jiān)控。

　?。?）已制定切實可行的融資融券業(yè)務試點實施方案和內部管理制度，具備開展融資融券業(yè)務試點所需的專業(yè)人員、技術系統(tǒng)、資金和證券。

　　3.2010年1月22日，中國證監(jiān)會印發(fā)《關于開展證券公司融資融券業(yè)務試點工作的指導意見》，對首批申請試點的證券公司應當滿足的條件作了規(guī)定。（新增）

　?。?）最近6個月凈資本均在50億元以上。

　?。?）最近一次證券公司分類評級為A類。

　?。?）具備開展融資融券業(yè)務所需的自有資金和自有證券，自有資金占凈資本的比例相對較高。

　　（4）已開發(fā)完成融資融券業(yè)務交易結算系統(tǒng)，并通過了證券交易所、證券登記結算公司組織的全網測試。

　?。?）融資融券業(yè)務試點實施方案通過了中國證券業(yè)協(xié)會組織的專業(yè)評價。

　?。?）客戶交易結算資金第三方存管有效實施，賬戶開立、管理規(guī)范，客戶資料完整真實，建立了以“了解自己的客戶”和“適當性服務”為核心的客戶分類管理和服務體系。未出現(xiàn)客戶資產被挪用等侵害客戶權益的情形，未因公司原因出現(xiàn)群體性事件、惡性個案或導致客戶頻繁上訪、群訪，以及頻繁發(fā)生信息安全事故或發(fā)生信息安全重大事故。

　?。?）證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　4.證券公司申請融資融券業(yè)務試點，應提交相應的材料，同時抄報注冊地證監(jiān)會派出機構：

　?。?）融資融券業(yè)務試點申請書。

　?。?）股東會（股東大會）關于經營融資融券業(yè)務的決議。

　?。?）融資融券業(yè)務試點實施方案。

　?。?）內部管理制度。

　?。?）負責融資融券業(yè)務的高級管理人員與業(yè)務人員的名冊及資格證明文件。

　　（6）公司合規(guī)總監(jiān)出具的專項合規(guī)意見。

　?。?）證監(jiān)會要求提交的其他文件。

　　證券公司的法定代表人和經營管理的主要負責人應當在融資融券業(yè)務試點申請書上簽字，承諾申請材料的內容真實、準確、完整，并對申請材料中存在的虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏承擔相應的法律責任。

　　證監(jiān)會派出機構應當自收到上述規(guī)定的申請材料之日起10個工作日內，向證監(jiān)會出具是否同意申請人開展融資融券業(yè)務試點的書面意見。

　　5.取得融資融券業(yè)務試點資格的證券公司在開展融資融券業(yè)務前還應向交易所申請融資融券交易權限。證券公司申請融資融券交易權限應當向交易所提交下列書面文件：

　?。?）中國證監(jiān)會頒發(fā)的獲準開展融資融券業(yè)務試點的經營證券業(yè)務許可證及其他有關批準文件。

　?。?）融資融券業(yè)務試點實施方案、內部管理制度的相關文件。

　?。?）負責融資融券業(yè)務的高級管理人員與業(yè)務人員名單及其聯(lián)絡方式。

　?。?）交易所要求提交的其他文件。

[上一頁]　　[下一頁]