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2012年證券從業(yè)《投資基金》輔導(dǎo)之基金的交易、申購和贖回
一、封閉式基金的交易
?。ㄒ唬┥鲜薪灰讞l件（重點掌握，常以多項選擇題目出現(xiàn)）
（二）交易規(guī)則
?。ㄈ┙灰踪M(fèi)用
（四）折溢價率
二、開放式基金的申購和贖-回
?。ㄒ唬┥曩?、贖回的概念
?。ǘ┥曩徍驼J(rèn)購的區(qū)別
（三） 申購、贖回原則
?。ㄋ模┥曩?、贖回的費(fèi)用及銷售服務(wù)費(fèi)
1.申購費(fèi)用。
開放式基金申購時，一般需要繳納申購費(fèi)，但申購費(fèi)率不得超過申購金額的5%.
2.贖回費(fèi)用
基金管理人辦理開放式基金份額的贖回，應(yīng)當(dāng)收取贖回費(fèi)，但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。贖回費(fèi)率不得超過基金份額贖回金額的5%.贖回費(fèi)總額的25%歸入基金財產(chǎn)。
3.銷售服務(wù)費(fèi)
基金管理人可以從開放式基金財產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費(fèi)。例如不收取申購贖回費(fèi)的貨幣市場基金。
（五）申購份額、贖回金額的計算：（單選中的計算題）
1.申購費(fèi)用及申購份額的計算
2.贖回金額的確定
?。┥曩?、贖回的登記與款項的支付
?。ㄆ撸┚揞~贖回的認(rèn)定及處理方式
三、基金份額的轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管與凍結(jié)
?。ㄒ唬╅_放式基金份額的轉(zhuǎn)換
?。ǘ┓墙灰走^戶
（三）開放式基金份額的轉(zhuǎn)托管
?。ㄋ模┗鸱蓊~的凍結(jié)
四、ETF份額的上市交易與申購、贖回
?。ㄒ唬〦TF份額的折算與變更登記
?。ǘ〦TF份額的上市交易
?。ㄈ〦TF份額的申購與贖回
申購和贖回的原則：
?。ㄋ模?申購、贖回清單
1.申購、贖回清單的內(nèi)容
2.組合證券相關(guān)內(nèi)容
3.現(xiàn)金替代相關(guān)內(nèi)容
現(xiàn)金替代分為三種類型
4.預(yù)估現(xiàn)金部分相關(guān)內(nèi)容
5.現(xiàn)金差額相關(guān)內(nèi)容
五、LOF（上市開放式基金）份額的上市交易及申購和贖回
?。ㄒ唬㎜OF份額的上市條件
（二）LOF份額的交易規(guī)則
?。ㄈ㎜OF份額的申購、贖回
?。ㄋ模㎜OF份額的跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管
六、QDII基金的申購和贖回
?。ㄒ唬㏎DII基金申購和贖回與一般開放式基金大體相似
1.申購和贖回渠道
2.開放日及時間
3.程序、原則、申購份額和贖回金額的確定、巨額贖回的處理辦法等都與一般開放式基金類似。
（二）QDII基金申購和贖回與一般開放式基金申購和贖回的區(qū)別
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