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2012年證券從業(yè)《證券交易》知識(shí)點(diǎn)練習(xí)9
知識(shí)點(diǎn)
掌握證券交易所會(huì)員的資格、權(quán)利和義務(wù)
普通會(huì)員（境內(nèi)證券公司） | 特別會(huì)員（境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)設(shè)立的駐華代表處） | |
會(huì)員資格 | 1.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的證券公司。 2.具有良好的信譽(yù)、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和一定規(guī)模的資本金或營(yíng)運(yùn)資金。 3.組織機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)人員符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所規(guī)定的條件。 4.承認(rèn)證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，按規(guī)定繳納各項(xiàng)會(huì)員經(jīng)費(fèi)。 5.證券交易所要求的其他條件。 | （1）依法設(shè)立且滿1年。 （2）承認(rèn)證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則、接受證券交易所監(jiān)管。 （3）其所屬境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)具有從事國(guó)際證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，且有良好的信譽(yù)和業(yè)績(jī)。 （4）代表處及其所屬境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)最近1年無(wú)因重大違法違規(guī)行為而受主管當(dāng)局處罰的情形。 |
會(huì)員權(quán)利 | （1）參加會(huì)員大會(huì)。 （2）有選舉權(quán)和被選舉權(quán)。 （3）對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)。 （4）參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務(wù)。 （5）對(duì)證券交易所事務(wù)和其他會(huì)員的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督。 （6）按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位等。 | （1）列席證券交易所會(huì)員大會(huì)。 （2）向證券交易所提出相關(guān)建議。 （3）接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)。 |
會(huì)員義務(wù) | （1）遵守國(guó)家的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，依法開(kāi)展證券經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。 （2）遵守證券交易所章程、各項(xiàng)規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議。 （3）派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)（深圳證券交易所無(wú)此項(xiàng)規(guī)定）。 （4）維護(hù)投資者和證券交易所的合法權(quán)益，促進(jìn)交易市場(chǎng)的穩(wěn)定發(fā)展。 （5）按規(guī)定繳納各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)和提供有關(guān)信息資料以及相關(guān)的業(yè)務(wù)報(bào)表和賬冊(cè)。 （6）接受證券交易所的監(jiān)督等。 | （1）遵守國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和證券交易所章程、規(guī)則及其他相關(guān)規(guī)定。 （2）執(zhí)行證券交易所決議，接受證券交易所年度檢查和臨時(shí)檢查、提交年度工作報(bào)告和其他重大事項(xiàng)變更報(bào)告。 （3）及時(shí)協(xié)調(diào)、聯(lián)絡(luò)所屬境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與證券交易所有關(guān)的業(yè)務(wù)與事務(wù)。 （4）按證券交易所規(guī)定交納特別會(huì)員費(fèi)及相關(guān)費(fèi)用。 |
練習(xí)題
【例1.多選題】我國(guó)證券交易所規(guī)定的會(huì)員必須承擔(dān)的義務(wù)包括（?。?/p>
A.接受證券交易所的監(jiān)督
B.遵守證券交易所章程、各項(xiàng)規(guī)章制度
C.遵守國(guó)家的有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和政策
D.按規(guī)定繳納各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)和提供有關(guān)信息資料
【例2.多選題】我國(guó)證券交易所特別會(huì)員享有的權(quán)利包括（?。?/p>
A.選舉權(quán)和被選舉權(quán)
B.列席證券交易所會(huì)員大會(huì)
C.向證券交易所提出相關(guān)建議
D.接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)
【例1·正確答案】ABCD
【例2·正確答案】BCD
【我要糾錯(cuò)】 責(zé)任編輯：夢(mèng)小晨
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