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2012年證券從業(yè)《發(fā)行與承銷》知識點練習(xí)27
知識點
首次公開發(fā)行股票的發(fā)行方式。根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，首次公開發(fā)行股票可根據(jù)實際情況，采取向戰(zhàn)略投資者配售、向參與網(wǎng)下配售的詢價對象配售以及向參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者配售等方式。
?。?）首次公開發(fā)行股票的三個基本原則
?。?）向戰(zhàn)略投資者配售的條件和要求
?。?）向參與網(wǎng)下配售的詢價對象配售要求（與網(wǎng)上發(fā)行同步進(jìn)行）及配售對象資格。
?。?）掌握首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行電子化業(yè)務(wù)基本規(guī)定和詢價與申購、資金劃取、股份登記等程序。
?。?）向參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者配售：通過交易所交易系統(tǒng)公開發(fā)行的股票。掌握上網(wǎng)資金申購的基本規(guī)定（包括申購時間、申購單位及上限、申購配號、資金交收及透支申購的處理）和上網(wǎng)發(fā)行資金申購流程（投資者申購（T日）；資金凍結(jié)（T＋1日）；驗資及配號（T＋2日）；搖號抽簽、中簽處理（T＋3日）；資金解凍（T＋4日）） 以及上網(wǎng)發(fā)行資金申購的縮短流程（投資者申購（T日）、資金凍結(jié)及驗資配號（T＋1日）、搖號抽簽、中簽處理（T＋2日）、資金解凍（T＋3日）） 「例7.多選題」關(guān)于上網(wǎng)發(fā)行資金申購流程，下列說法不正確的是（ ）。
A.申購日后的第2天，由中國結(jié)算上海分公司將申購資金凍結(jié)
B.申購日后的第3天，中國結(jié)算上海分公司配合上證所指定的具備資格的會計師事務(wù)所對申購資金進(jìn)行驗資
C.中國結(jié)算上海分公司于T＋4日根據(jù)中簽結(jié)果進(jìn)行新股認(rèn)購中簽清算
D.申購日后的第4天，對未中簽部分的申購款予以解凍
【正確答案】ABC
【我要糾錯】 責(zé)任編輯：夢小晨
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