2013年證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎知識》模擬試題判斷二

　　2013年證券從業(yè)資格考試備考正在如火如荼進行，為了幫助廣大考生充分備考，從論壇整理了一些相關備考資料供大家參考，祝愿大家學習愉快，夢想成真！

　　判斷題

　　161.依據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，基金財產(chǎn)可投資于衍生金融工具。（ ）

　　162.《證券投資基金法》規(guī)定，基金財產(chǎn)可以用于買賣其他基金份額。（ ）

　　163.契約型基金具有法人資格，可以向銀行申請貸款。（ ）

　　164.黃金基金是將基金委托專業(yè)經(jīng)理人處理，用于投資黃金產(chǎn)品，屬于風險較小的投資方式，適合風險規(guī)避者投資。（ ）

　　165.基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)總值-基金負債總額。（ ）

　　166.一種期權(quán)有無時間價值以及時間價值的大小取決于該期權(quán)的協(xié)定價格與其基礎資產(chǎn)市場價格之間的關系。（ ）

　　167.對看漲期權(quán)而言，若市場價格高于協(xié)定價格，則期權(quán)為虛值期權(quán)。（ ）

　　168.存托憑證一般代表外國公司股票，有時也代表債券。（ ）

　　169.存托憑證由J.P.摩根首創(chuàng)。（ ）

　　170.可以在失效日之前一段規(guī)定時間內(nèi)行權(quán)的權(quán)證是百慕大式權(quán)證。（ ）

　　171.如果可轉(zhuǎn)換債券的市場價格低于轉(zhuǎn)換價值，稱為轉(zhuǎn)換升水。（ ）

　　172.資金需求者籌集外部資金的唯一渠道是向銀行借款。（ ）

　　173.上市資格不是永久的，不滿足條件時上市資格將被取消，交易所將停止該公司股票的交易，稱終止上市或摘牌。對已決定摘牌的股票，將停止交易。（ ）

　　174.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)提供報價服務，向投資者發(fā)布股份轉(zhuǎn)讓的信息及報價，并撮合成交。（ ）

　　175.原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司和滬、深證券交易所退市公司的股份轉(zhuǎn)讓每周都可以進行3次。（ ）

　　176.證券公司從事報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務必須具有代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務資格，并向中國證券業(yè)協(xié)會申請取得報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務資格。（ ）

　　177.簡單算術(shù)股價平均數(shù)是以樣本股每日開盤價之和除以樣本數(shù)。（ ）

　　178.深圳證券交易所選成分股的上市公司的上市規(guī)模應以每家公司一段時期內(nèi)的平均可流通股市值和平均總市值為衡量標準。（ ）

　　179.深證成分股指數(shù)以1994年7月20日為基日，基日指數(shù)為500點。（ ）

　　180.資本損益主要取決于投資者的投資心態(tài)、投資經(jīng)驗及投資技巧等。（ ）

　　181.公積金轉(zhuǎn)增股本送股的資金來自當年可分配盈利。（ ）

　　182.長期政府債券的利率比短期政府債券利率高，這是對利率風險的補償。（ ）

　　183.債券的價格變動風險隨著期限的增大而減小。（ ）

　　184.我國《公司法》和《證券法》規(guī)定，股票發(fā)行價格以超過票面金額的價格發(fā)行股票所得的溢價款項列入發(fā)行公司的資本公積金。（ ）

　　185.證券公司是依照《證券法》規(guī)定，經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準設立的從事證券經(jīng)營業(yè)務的有限責任公司或股份有限公司。（ ）

　　186.設立證券公司，要求主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣1億元。（ ）

　　187.證券自營業(yè)務原始憑證以及相關業(yè)務文件資料至少妥善保管20年。（ ）

　　188.證券公司對客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過客戶提交保證金的2倍，期限不超過3個月。（ ）

　　189.設立證券登記結(jié)算公司，應當具備的自有資金不少于人民幣5億元。（ ）

　　190.建立集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制，從根本上改變了分散登記結(jié)算體制中存在的市場分割狀態(tài)。（ ）

　　191.證券登記結(jié)算機構(gòu)是為證券發(fā)行和交易提供集中登記、存管和結(jié)算服務，并以營利為目的的公司法人。（ ）

　　192.《證券法》的調(diào)整范圍涵蓋了在中國境內(nèi)的股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發(fā)行、交易和監(jiān)管，其核心旨在促進證券公司發(fā)展，維護經(jīng)濟秩序和社會公共利益。（ ）

　　193.《基金法》的調(diào)整核心是規(guī)范證券投資基金活動，保護證券公司及相關當事人的合法權(quán)益，促進證券投資基金和證券市場的健康發(fā)展。（ ）

　　194.甲、乙、丙、丁合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢聯(lián)合買賣或連續(xù)買賣證券，影響證券交易價格，從中謀取利益的行為屬于內(nèi)幕交易行為。（ ）

　　195.證券公司不得設立獨立董事。（ ）

　　196.證券公司董事會設薪酬與提名委員會、審計委員會的，委員會負責人由董事長擔任。（ ）

　　197.證券公司不得聘任、選任未取得任職資格的人員擔任證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員和境內(nèi)分支機構(gòu)負責人；已經(jīng)聘任、選任的，如果選任后取得任職資格的，有關聘任、選任的決議、決定仍然有效。（ ）

　　198.在股票發(fā)行時，主承銷商應當在詢價時向詢價對象提供投資價值研究報告。投資價值研究報告應當由承銷商的研究人員獨立撰寫，或聘請承銷團以外的機構(gòu)撰寫。（ ）

　　199.證券交易所每年應當對會員的財務狀況、內(nèi)部風險控制制度以及遵守國家有關法規(guī)和證券交易所業(yè)務規(guī)則等情況進行抽查或者全面檢查，并將檢查結(jié)果上報中國證券業(yè)協(xié)會。（ ）

　　200.證券業(yè)協(xié)會的職責包括協(xié)助證券監(jiān)督管理機構(gòu)教育和組織會員執(zhí)行證券法律、行政法規(guī)，搜集、整理國內(nèi)外證券業(yè)信息，進行綜合統(tǒng)計和分析，向會員提供咨詢服務，依法制定從事證券業(yè)務人員的資格標準和行為準則。（ ）

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