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2013年證券從業(yè)資格考試備考正在如火如荼進(jìn)行,為了幫助廣大考生充分備考,從論壇整理了一些相關(guān)備考資料供大家參考,祝愿大家學(xué)習(xí)愉快,夢(mèng)想成真!
判斷題
31.代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)是指證券公司以其自有而非租用的業(yè)務(wù)設(shè)施,為上市公司提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。 ( )
32.證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查制度,對(duì)業(yè)務(wù)合法合規(guī)性進(jìn)行事前審查、事中監(jiān)控、事后檢查。 ( )
33.“管理賬戶”為“客戶交易結(jié)算資金匯總賬戶”的二級(jí)明細(xì)記錄賬戶。 ( )
34.持有公司10%以下股份的股東其持有股份發(fā)生較大變化,不屬于內(nèi)幕信息。 ( )
35.證券營(yíng)業(yè)部是證券公司經(jīng)營(yíng)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的主要場(chǎng)所。 ( )
36.股票賬戶只可以買賣股票,債券賬戶只可以買賣債券,基金賬戶只可以買賣投資基金。 ( )
37.管理人在集合計(jì)劃運(yùn)作期間投資所發(fā)生的交易手續(xù)費(fèi)、印花稅等有關(guān)稅費(fèi),作為管理費(fèi)直接扣除。 ( )
38.目前,滬、深證券交易所只有國(guó)債回購(gòu)標(biāo)準(zhǔn)券庫(kù),企業(yè)債券回購(gòu)尚未設(shè)置單獨(dú)的標(biāo)準(zhǔn)券庫(kù)。 ( )
39.證券交易所為交易雙方創(chuàng)造或提供交易條件,沒(méi)有對(duì)雙方進(jìn)行監(jiān)督的義務(wù),也不必實(shí)施公開、公正和及時(shí)的信息披露。 ( )
40.在場(chǎng)內(nèi)交易中,證券公司之間、投資者之間均不存在相互清算、交收問(wèn)題。 ( )
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