2013證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》模擬多選五

　　2013年證券從業(yè)資格考試備考正在如火如荼進(jìn)行，為了幫助廣大考生充分備考，從論壇整理了一些相關(guān)備考資料供大家參考，祝愿大家學(xué)習(xí)愉快，夢想成真！

　　多項選擇題

　　1.證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)有（）。

　　A.凈資本與各項風(fēng)險準(zhǔn)備之和的比例不得低于l0％

　　B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40％

　　C.凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20％

　　D.凈資本與負(fù)債的比例不得低于8％

　　2.網(wǎng)下發(fā)行方式主要的缺點(diǎn)是（）。

　　A.發(fā)行環(huán)節(jié)多

　　B.認(rèn)購成本高

　　C.社會工作量大、效率低

　　D.吸收居民儲蓄資金作用不如網(wǎng)上發(fā)行明顯

　　3.保薦期間分為（）。

　　A.持續(xù)推薦階段

　　B.盡職調(diào)查階段

　　C.持續(xù)督導(dǎo)階段

　　D.盡職推薦階段

　　4.股份的特點(diǎn)有（）。

　　A.股份的平等性

　　B.股份的可轉(zhuǎn)讓性

　　C.股份的單一性

　　D.股份的不可分性

　　5.不得擔(dān)任獨(dú)立董事的人員是（）。

　　A.在上市公司或者其附屬企業(yè)任職的人員及其直系親屬和主要社會關(guān)系

　　B.直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份1％以上或者是上市公司前10名股東中的自然人股東及其直系親屬

　　C.在直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份5％以上的股東單位或者在上市公司前5名股東單位任職的人員及其直系親屬

　　D.為上市公司或者其附屬企業(yè)提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員

　　6.下列關(guān)于股份有限公司的利潤分配說法正確的是（）。

　　A.公司持有的本公司股份不得分配利潤

　　B.公司法定公積金累計額為公司注冊資本30％以上的，可以不再提取

　　C.公司分配當(dāng)年稅后利潤時，應(yīng)當(dāng)提取利潤的10％列入公司法定公積金

　　D.公司的法定公積金不足以彌補(bǔ)以前年度虧損的，在依照規(guī)定提取法定公積金之前，應(yīng)當(dāng)先用當(dāng)年利潤彌補(bǔ)虧損

　　7.創(chuàng)立大會對（）事項作出決議，必須經(jīng)出席會議的認(rèn)股人所持表決權(quán)過半數(shù)通過。

　　A.通過公司章程

　　B.選舉重事會成員

　　C.對公司的設(shè)立費(fèi)用進(jìn)行審核

　　D.審議發(fā)起人關(guān)于公司籌辦情況的報告

　　8.關(guān)聯(lián)關(guān)系包括關(guān)聯(lián)方與發(fā)行人之間的（）。

　　A.股權(quán)關(guān)系

　　B.人事關(guān)系

　　C.管理關(guān)系

　　D.商業(yè)利益關(guān)系

　　9.國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)進(jìn)行審核的事項包括（）。

　　A.評估依據(jù)是否適當(dāng)

　　B.資產(chǎn)評估項目所涉及的經(jīng)濟(jì)行為是否獲得批準(zhǔn)

　　C.資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)是否具備相應(yīng)評估資質(zhì)

　　D.評估基準(zhǔn)日的選擇是否適當(dāng)，評估結(jié)果的使用有效期是否明示

　　10.擬上市公司必須保證其財務(wù)獨(dú)立，具體要求包括（）。

　　A.擬發(fā)行上市公司應(yīng)設(shè)立其自身的財務(wù)會計部門，建立獨(dú)立的會計核算體系和財務(wù)管理制度，并符合有關(guān)會計制度的要求，獨(dú)立進(jìn)行財務(wù)決策

　　B.擬發(fā)行上市公司應(yīng)擁有其自身的銀行賬戶，不得與其股東單位、其他任何單位或人士共用銀行賬戶

　　C.擬發(fā)行上市公司應(yīng)獨(dú)立對外簽訂合同

　　D.擬發(fā)行上市公司應(yīng)依法獨(dú)立進(jìn)行納稅申報和履行繳納義務(wù)

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