2013證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》模擬多選八

　　2013年證券從業(yè)資格考試備考正在如火如荼進行，為了幫助廣大考生充分備考，從論壇整理了一些相關備考資料供大家參考，祝愿大家學習愉快，夢想成真！

　　多項選擇題

　　31.根據(jù)《上海證券交易所公司債券上市規(guī)則》，公司債券上市條件包括（）。

　　A.申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件

　　B.債券須經(jīng)資信評級機構評級，且債券的信用級別良好

　　C.債券的實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元

　　D.債券的期限為2年以上

　　32.境內上市外資股的投資主體有（）。

　　A.擁有外匯的境內居民

　　B.定居在國外的中國公民

　　C.外國的自然人、法人和其他組織

　　D.中國香港、澳門、臺灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織

　　33.境內上市公司所屬企業(yè)到境外上市，上市公司應當在下述（）事件發(fā)生后次日履行信息披露義務。

　　A.所屬企業(yè)獲準境外發(fā)行上市

　　B.所屬企業(yè)到境外上市的董事會決議

　　C.所屬企業(yè)到境外上市的股東大會決議

　　D.所屬企業(yè)向中國證監(jiān)會提交的境外上市申請獲得受理

　　34.H股上市公司審核委員會成員，要求（）。

　　A.必須全部是非執(zhí)行董事

　　B.出任主席者可以不是獨立非執(zhí)行董事

　　C.獨立執(zhí)行董事占大多數(shù)

　　D.其中至少1名是獨立非執(zhí)行董事且具有適當?shù)膶I(yè)資格，或具備適當?shù)臅嫽蛳嚓P財務管理專長

　　35.內地企業(yè)在中國香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行股票并上市的股份有限公司在股東人數(shù)方面應滿足（）。

　　A.發(fā)行人具備24個月活躍業(yè)務記錄，至少有l(wèi)00名股東

　　B.發(fā)行人具備l2個月活躍業(yè)務記錄，至少有300名股東

　　C.持股量最高的5名股東合計的持股量不得超過公眾持有的股本證券的35％

　　D.持股量最高的25名股東合計的持股量不得超過公眾持有的股本證券的70％

　　36.有下列（）情形之一的，不得收購上市公司。

　　A.收購人負有數(shù)額較大債務，到期未清償，且處于持續(xù)狀態(tài)

　　B.收購人最近3年有重大違法行為或者涉嫌有重大違法行為

　　C.收購人最近2年有嚴重的證券市場失信行為

　　D.收購人為自然人的，存在《公司法》第l47條規(guī)定的情形

　　37.反收購管理層防衛(wèi)策略有（）。

　　A.毒丸策略

　　B.金降落傘策略

　　C.銀降落傘策略

　　D.積極向其股東宣傳反收購的思想

　　38.對并購重組委員會委員的監(jiān)督主要包括（）。

　　A.問責制度

　　B.違規(guī)處罰

　　C.舉報監(jiān)督

　　D.暫停審核

　　39.進行戰(zhàn)略投資的外國投資者必須具有（）條件。

　　A.依法設立、經(jīng)營的外國法人或其他組織，財務穩(wěn)健、資信良好且具有成熟的管理經(jīng)驗

　　B.境外實有資產(chǎn)總額不低于l億美元或管理的境外實有資產(chǎn)總額不低于5億美元

　　C.有健全的治理結構和良好的內控制度，經(jīng)營行為規(guī)范

　　D.近3年內未受到境內外監(jiān)管機構的重大處罰（不包括其母公司）

　　40.向外商轉讓上市公司國有股和法人股須在（）范圍內進行。

　　A.向外商轉讓上市公司國有股和法人股，應當符合《外商投資產(chǎn)業(yè)指導目錄》的要求

　　B.必須由中方控股或相對控股的，轉讓后應保持中方控股或相對控股地位

　　C.國有股和法人股總市值不能超過公司凈資產(chǎn)的20％

　　D.凡禁止外商投資的產(chǎn)業(yè)，上市公司的國有股和法人股不得向外商轉讓

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