2013年證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎(chǔ)知識》模擬多選四

　　2013年證券從業(yè)資格考試備考正在如火如荼進行，為了幫助廣大考生充分備考，從論壇整理了一些相關(guān)備考資料供大家參考，祝愿大家學(xué)習(xí)愉快，夢想成真！

　　多項選擇題

　　31．證券公司可以授權(quán)其分公司經(jīng)營的業(yè)務(wù)有（）。

　　A．管理證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券營業(yè)部

　　B．經(jīng)營證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

　　C．作為證券公司專門的證券自營業(yè)務(wù)機構(gòu)經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)

　　D．作為證券公司專門的證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)機構(gòu)經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　32．證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點是（）。

　　A．集合性

　　B．綜合性

　　C．專門賬戶投資運作

　　D．客戶資產(chǎn)必須托管

　　33．證券公司控股股東的行為規(guī)范有（）。

　　A．控股股東不得獨立于證券公司進行核算，應(yīng)共同核算、共同承擔責(zé)任和風(fēng)險

　　B．不得超越股東會、董事會任免證券公司的董事、監(jiān)事和高管人員

　　C．不得超越股東會、董事會干預(yù)證券公司的經(jīng)營管理活動

　　D．不得利用其控股地位損害證券公司、公司其他股東和公司客戶的合法權(quán)益

　　34．證券公司發(fā)生下列（）重要事項，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

　　A．變更持有5％以上股權(quán)的股東、實際控制人

　　B．設(shè)立、收購或者撤銷分支機構(gòu)

　　C．變更公司章程中的一般條款

　　D．變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊資本

　　35．會計師事務(wù)所申請證券許可證，應(yīng)當符合的條件是（）。

　　A．依法成立3年以上，內(nèi)部質(zhì)量控制制度和其他管理制度健全并有效執(zhí)行，執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動中沒有違法違規(guī)行為

　　B．60周歲以內(nèi)注冊會計師不少于40人

　　C．上年度業(yè)務(wù)收人不低于800萬元

　　D．有限責(zé)任會計師事務(wù)所的實收資本不低于2000萬元，合伙會計師事務(wù)所凈資產(chǎn)不低于l000萬元

　　36．《證券發(fā)行與承銷管理辦法》中重點規(guī)范了首次公開發(fā)行股票的詢價、定價以及股票配售等環(huán)節(jié)，完善了現(xiàn)行的詢價制度，下列關(guān)于詢價制度敘述正確的是（）。

　　A．對在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市的公司，規(guī)定可以通過初步詢價直接定價

　　B．在主板市場上市的公司規(guī)定可以通過初步詢價直接定價

　　C．只有參與初步詢價的詢價對象才能參與網(wǎng)下申購

　　D．所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步詢價，主承銷商不得拒絕詢價對象參與初步詢價

　　37．證券市場監(jiān)管的手段有（）。

　　A．法律手段

　　B．經(jīng)濟手段

　　C．行政手段

　　D．計劃手段

　　38．中國證監(jiān)會在履行其職責(zé)時可以采取的措施有（）。

　　A．進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證

　　B．查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等資料

　　C．詢問當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項作出說明

　　D．對證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)進行現(xiàn)場檢查

　　39．上市公司信息披露的主要內(nèi)容有（）。

　　A．招股說明書

　　B．上市公告書

　　C．定期報告

　　D．臨時報告

　　40．制定《證券公司風(fēng)險處置條例》的基本原則是（）。

　　A．化解證券市場風(fēng)險，保障證券交易正常運行，促進證券業(yè)健康發(fā)展

　　B．保護投資者合法權(quán)益和社會公共利益，維護社會穩(wěn)定

　　C．細化、落實《證券法》、《企業(yè)破產(chǎn)法》，完善證券公司市場退出法律制度

　　D．嚴肅市場法紀，懲處違法違規(guī)的證券公司和責(zé)任人

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