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2012年銀行從業(yè)《個人理財》預習：合規(guī)性管理（2）

來源: 正保會計網校論壇 編輯： 2011/12/07 09:43:57　 字體：大小

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　　二、客戶的合規(guī)性管理

　　1、客戶的準入管理

　　保證收益型理財計劃的起點金額人民幣應在5萬元以上，外幣應在5000美元以上；其他理財計劃和投資產品的銷售起點金額不低于保證收益型理財計劃的起點金額。

　　2、客戶的基本條件

　　（1）客戶的個人或家庭金融資產數(shù)量

　?。?）重要人士標準

　　3、客戶的限制性條件

　　客戶用本人實名并能提供有效的身份證明，均可以成為個人理財計劃的客戶。

　　4、客戶的違法責任

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