關于發(fā)布《證券投資基金銷售活動管理暫行規(guī)定》的通知

　　各基金管理公司、基金代銷機構：

　　為規(guī)范證券投資基金（以下簡稱“基金”）的銷售活動，切實保障基金投資人的合法權益，促進基金市場健康發(fā)展，中國證監(jiān)會制定了《證券投資基金銷售活動管理暫行規(guī)定》，現(xiàn)予發(fā)布，請遵照執(zhí)行。 

　　中國證券監(jiān)督管理委員會

　　二OO二年九月十八日 

　　第一條  為規(guī)范證券投資基金（以下簡稱“基金”）的銷售活動，保護基金投資人的合法權益，促進基金市場健康發(fā)展，根據《證券投資基金管理暫行辦法》、《開放式證券投資基金試點辦法》及其他有關規(guī)定，制定本規(guī)定�！　〉诙�條  基金管理公司、基金代銷機構及其工作人員，在基金的銷售活動中，應當嚴格遵守法律法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）的有關規(guī)定，遵守本行業(yè)公認的行為規(guī)范和道德準則。

　　第三條  基金的設立申請獲得中國證監(jiān)會核準前，不得以任何形式宣傳和銷售該基金。

　　第四條  基金的設立申請獲得中國證監(jiān)會核準后，基金管理公司可以直接或者委托其他機構通過公開出版物、廣播、電視、電影、互聯(lián)網、宣傳手冊、海報等方式，向公眾進行該基金的銷售宣傳。

　　基金的銷售宣傳資料應當事后報中國證監(jiān)會備案。

　　第五條  基金管理公司應當確�；�金銷售宣傳的內容真實、準確，并符合下列規(guī)定：

　�。ㄒ唬┎坏糜刑摷儆涊d、誤導性陳述和重大遺漏；

　�。ǘ�）不得出現(xiàn)與基金契約、基金招募說明書內容相抵觸的陳述；

　�。ㄈ�）不得以任何形式向投資人保證獲利或者承諾最低收益，經中國證監(jiān)會批準設立的特殊品種的基金除外；

　�。ㄋ模┮�用的數(shù)據和統(tǒng)計資料應當真實、準確，并注明出處。

　　第六條  基金的銷售宣傳內容必須含有明確的風險提示和警示性文字，提醒投資人注意投資有風險，應仔細閱讀基金的銷售文件。引用基金過往業(yè)績的，應同時聲明過往業(yè)績并不預示基金的未來表現(xiàn)。含有基金獲中國證監(jiān)會核準有關內容的，應同時聲明中國證監(jiān)會對基金的核準并不代表中國證監(jiān)會對基金的風險和收益作出實質性判斷、推薦或者保證。單純登載有關基金管理公司、基金代銷機構企業(yè)形象而不涉及任何基金產品的銷售宣傳，無需含有風險提示和警示性文字。

　　第七條  基金管理公司、基金代銷機構的工作人員接受采訪的，其談話內容應當符合本規(guī)定第五條的規(guī)定。

　　第八條  基金管理公司委托其他機構開展基金銷售宣傳的，基金管理公司應當確保基金的銷售宣傳符合本規(guī)定，并明確雙方的法律責任。

　　第九條  在基金銷售過程中，基金管理公司、基金代銷機構及其工作人員禁止從事下列行為：

　�。ㄒ唬┫蛲顿Y人作虛假陳述、欺騙性宣傳，誤導投資人買賣基金；

　　（二）違反法律法規(guī)和基金契約、基金招募說明書的規(guī)定，向投資人收取額外費用；

　�。ㄈ�）向任何個人或者機構以強制、抽獎等不正當方式銷售基金；

　�。ㄋ模┩ㄟ^基金銷售從投資人處獲取或者給予投資人與基金銷售無關的利益；

　　（五）除基金契約、基金招募說明書規(guī)定的情形外，拒絕投資人的認購、申購或者贖回申請；

　�。�六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他行為。

　　第十條  基金管理公司、基金代銷機構中向投資人提供專業(yè)基金投資咨詢服務的工作人員應當具備相應的基金從業(yè)資格。

　　第十一條  基金管理公司、基金代銷機構在銷售基金時給予投資人折扣、給予中間人傭金的，應當予以明示，給予投資人的折扣、給予中間人的傭金必須如實記帳。

　　第十二條  基金管理公司、基金代銷機構不得從事下列不正當競爭行為：

　　（一）捏造、散布虛假事實，詆毀競爭對手的商業(yè)信譽或者損害行業(yè)聲譽；

　�。ǘ�）以排擠競爭對手為目的，惡意壓低基金的服務收費；

　�。ㄈ�）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他行為。

　　第十三條  基金管理公司、基金代銷機構應當建立和健全與基金銷售業(yè)務有關的內部控制制度、員工行為規(guī)范和激勵約束機制，加強基金銷售人員的崗位培訓和職業(yè)道德教育，加強對基金銷售業(yè)務合規(guī)運作和員工行為規(guī)范的檢查和監(jiān)督，積極研究不同基金產品的風險收益特征，了解投資人的不同風險承受能力，不斷提高基金投資咨詢服務水平。

　　第十四條  基金管理公司和基金代銷機構應當遵守法律法規(guī)、基金契約和基金代銷協(xié)議的規(guī)定，切實做好對基金銷售活動的管理工作。

　　第十五條  基金管理公司、基金代銷機構及其工作人員的行為構成證券違法行為的，由中國證監(jiān)會依照有關規(guī)定予以行政處罰；給投資人造成損失的，依法承擔民事責任；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

　　第十六條  本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。