為進(jìn)一步強(qiáng)化案件風(fēng)險(xiǎn)防控工作，鞏固案件風(fēng)險(xiǎn)排查成果，岳池聯(lián)社根據(jù)四川銀監(jiān)局《關(guān)于繼續(xù)強(qiáng)化案件防控工作鞏固案件風(fēng)險(xiǎn)排查成果的通知》要求，把案防工作提上重要議事日程，迅速行動(dòng)，周密部署，認(rèn)真開(kāi)展了以操作風(fēng)險(xiǎn)防范為主要內(nèi)容的案件防范專項(xiàng)治理“回頭看”深度排查工作，呈現(xiàn)出“快、嚴(yán)、細(xì)、實(shí)”的特點(diǎn)。

　　——組織實(shí)施快。為抓好此次案件風(fēng)險(xiǎn)排查“回頭看”工作，聯(lián)社迅速成立了以理事長(zhǎng)任組長(zhǎng)，監(jiān)事長(zhǎng)任副組長(zhǎng)，其他領(lǐng)導(dǎo)和部室（中心）負(fù)責(zé)人為成員的案件風(fēng)險(xiǎn)排查工作領(lǐng)導(dǎo)小組，專門(mén)負(fù)責(zé)排查工作的組織部署，研究制定排查工作方案、措施等；同時(shí)下設(shè)辦公室于稽核監(jiān)察部，負(fù)責(zé)排查工作總結(jié)和情況通報(bào)。8月31日，聯(lián)社召開(kāi)各駐社稽核員會(huì)議，對(duì)案件風(fēng)險(xiǎn)排查“回頭看”工作進(jìn)行了細(xì)致研究部署，并明確了實(shí)施方案和步驟，組織12名排查人員組成6個(gè)排查組，于9月1日至9月15日對(duì)全轄信用社案件風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了為期半個(gè)月的認(rèn)真排查，達(dá)到了預(yù)期目的。

　　——工作要求嚴(yán)。一是嚴(yán)肅紀(jì)律，狠抓落實(shí)。實(shí)行“誰(shuí)排查、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的工作責(zé)任制，要求各排查小組把排查工作做深、做細(xì)、做實(shí)，做到不走過(guò)場(chǎng)、不留死角、不留情面，排查過(guò)程有記錄可核。對(duì)排查工作不重視、走過(guò)場(chǎng)，風(fēng)險(xiǎn)隱患排查不徹底，嚴(yán)肅追究排查人員的責(zé)任。二是突出排查對(duì)象和重點(diǎn)。重點(diǎn)加強(qiáng)對(duì)開(kāi)戶管理、印鑒卡保存及核對(duì)、大額資金頻繁轉(zhuǎn)進(jìn)轉(zhuǎn)出賬戶的對(duì)賬、大額資金走賬的審查審批，以及電話驗(yàn)證執(zhí)行情況等方面的風(fēng)險(xiǎn)排查。三是強(qiáng)化信息反饋。在排查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的案件線索和可疑情況，要求及時(shí)上報(bào)聯(lián)社案件風(fēng)險(xiǎn)排查工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室，由聯(lián)社組織專門(mén)力量徹底清查，確保風(fēng)險(xiǎn)隱患得到有效控制和糾正。

　　——排查工作細(xì)。按照“覆蓋全面、突出重點(diǎn)、有的放矢”的工作要求，6個(gè)工作組投入工作日180個(gè)，對(duì)全縣48個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)逐一進(jìn)行了排查，排查覆蓋面達(dá)100%。以大額存款進(jìn)出、對(duì)賬及賬戶管理為重點(diǎn)，共排查大額存款進(jìn)出798筆、金額91914.65萬(wàn)元，對(duì)賬630筆、金額35161.22萬(wàn)元，排查開(kāi)戶和銷(xiāo)戶27筆、金額1635.70萬(wàn)元；通過(guò)排查，共發(fā)現(xiàn)對(duì)賬單發(fā)出或收回不及時(shí)或存在瑕疵、預(yù)留印鑒卡戶名與開(kāi)戶戶名不一致、銷(xiāo)戶手續(xù)不齊、憑證使用不合規(guī)、未按規(guī)定辦理開(kāi)戶單位更換預(yù)留印鑒、登記簿建立不齊等大小問(wèn)題問(wèn)題數(shù)十筆，及時(shí)地發(fā)現(xiàn)了存在的各類問(wèn)題，為有效整改、堵截風(fēng)險(xiǎn)找準(zhǔn)了方向。

　　——問(wèn)題整改實(shí)。針對(duì)排查出來(lái)的問(wèn)題，聯(lián)社一是及時(shí)召開(kāi)了專題會(huì)議，研究落實(shí)整改措施，并逐個(gè)機(jī)構(gòu)出具了排查意見(jiàn)書(shū)，落實(shí)人員限期整改，并加強(qiáng)對(duì)各社整改情況的跟蹤督促檢查。對(duì)整改不力的單位和個(gè)人，嚴(yán)格按照《四川省農(nóng)村信用社稽核處罰辦法（試行）》和《四川省農(nóng)村信用社工作人員違規(guī)行為處理辦法》有關(guān)規(guī)定對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行問(wèn)責(zé)。二是逐級(jí)召開(kāi)會(huì)議，要求各社繼續(xù)以案件風(fēng)險(xiǎn)排查“回頭看”工作為載體，對(duì)照檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，舉一反三，查找不足，切實(shí)搞好自查自糾，并以此為契機(jī)，進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)員工的教育引導(dǎo)，著力提高員工案防意識(shí)，從源頭上防范案件發(fā)生，確保全轄安全無(wú)事故運(yùn)營(yíng)。