浙江:把投資者適當性制度落到實處
浙江證監(jiān)局分別召開的轄區(qū)證券機構(gòu)、期貨監(jiān)管工作會議2月4日結(jié)束。浙江證監(jiān)局局長王寶桐在會上傳達了全國證券期貨監(jiān)管工作會議精神,并結(jié)合浙江經(jīng)濟和資本市場發(fā)展實際,對做好2010年工作提出了總體要求。
浙江證監(jiān)局副局長邵錫秋2月4日在轄區(qū)證券機構(gòu)監(jiān)管工作會上明確提出要求,各證券機構(gòu)要進一步完善內(nèi)控,把投資者適當性制度的各項要求落到實處,提高投資者教育針對性;強化證券分析師和投資顧問監(jiān)管,進一步規(guī)范研究報告審核和發(fā)布流程,防范利益沖突,實現(xiàn)風險隔離;繼續(xù)加強信息系統(tǒng)建設(shè),夯實信息安全基礎(chǔ)。
局長助理韓薇強調(diào),要在嚴格防范和控制風險的前提下,加強股指期貨、商品期貨及證券市場系統(tǒng)性風險的隔離和防范;在股指期貨上市后,各期貨公司要做到營銷、開戶、出入金、風險控制“四隔離”,對于同時從事股指期貨和商品期貨交易的客戶,要注重加強跨市場聯(lián)動風險的測算和防范,切實保障投資者的合法權(quán)益。
責任編輯:桔梗
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