各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處，各證券公司：正保會計網(wǎng)校編輯注：根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會公告[2009]8號文件規(guī)定，本文失效。

　　為規(guī)范證券服務(wù)部的經(jīng)營活動，保護投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《關(guān)于清理規(guī)范遠程證券交易網(wǎng)點有關(guān)問題的通知》（證監(jiān)機構(gòu)字〔1999〕123號）的有關(guān)精神，現(xiàn)就進一步加強證券服務(wù)部管理的若干問題通知如下：

　　一、申請設(shè)立：

　　證券服務(wù)部是經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)并經(jīng)工商注冊登記后，由證券公司的證券營業(yè)部在其法定營業(yè)場所外設(shè)立的為投資者進行證券交易服務(wù)的營業(yè)網(wǎng)點。證券服務(wù)部是證券公司的下屬機構(gòu)，不具有法人資格，證券公司對證券服務(wù)部的經(jīng)營活動負法人責(zé)任。

　　證券公司設(shè)立證券服務(wù)部應(yīng)由總公司向擬設(shè)證券服務(wù)部所在地證監(jiān)會派出機構(gòu)（下簡稱“派出機構(gòu)”）報送申請材料，經(jīng)派出機構(gòu)初審?fù)夂?，報證監(jiān)會審批。證券公司申請設(shè)立證券服務(wù)部應(yīng)具備以下條件：

　?。ㄒ唬┯泄潭ê细竦慕?jīng)營場所，經(jīng)營場所的面積不小于200平方米，并符合各項安全管理規(guī)定；

　?。ǘ┯蟹蠣I運要求的技術(shù)設(shè)備，交易設(shè)備要同證券營業(yè)部保持同一標(biāo)準(zhǔn)，符合《證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范（試行）》的有關(guān)規(guī)定，并符合證監(jiān)會對開展網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)的要求；

　?。ㄈ┯斜匾墓芾砣藛T。證券營業(yè)部直接委派的管理人員不少于4人，其中證券服務(wù)部的負責(zé)人應(yīng)取得證券從業(yè)人員資格證書，其他人員符合證監(jiān)會有關(guān)證券從業(yè)人員管理的資格要求；

　?。ㄋ模┯薪∪娘L(fēng)險管理制度；

　?。ㄎ澹┵Y金存取采用銀證聯(lián)網(wǎng)方式進行。

　　二、營業(yè)范圍：

　?。ㄒ唬┨峁┳C券交易行情；

　?。ǘ┨峁╇娫捨小⒆灾械绕渌蟹绞?；

　?。ㄈ┨峁┖戏ǖ男畔⒆稍兎?wù)；

　?。ㄋ模┳C監(jiān)會批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

　　證券服務(wù)部在經(jīng)營中不得有下列行為：

　　（一）為客戶直接辦理開戶；

　?。ǘ榭蛻艮k理資金存取，與客戶直接發(fā)生資金往來；

　?。ㄈ┺k理柜臺交易和交割；

　?。ㄋ模┙邮芸蛻舻娜珯?quán)委托；

　?。ㄎ澹┰O(shè)立帳簿，保存客戶資料和數(shù)據(jù)；

　?。┰诮?jīng)營中直接收費；

　?。ㄆ撸┏秶?jīng)營。

　　三、風(fēng)險管理：

　　為保證證券服務(wù)部的安全運行，證券公司應(yīng)制定有關(guān)證券服務(wù)部管理的規(guī)章制度，包括：

　　（一）人事管理制度；

　　（二）設(shè)備管理制度；

　?。ㄈ┌踩芾碇贫?；

　?。ㄋ模┯嬎銠C信息系統(tǒng)管理制度；

　　（五）稽核管理制度；

　　（六）其它管理制度。

　　證券服務(wù)部必須由證券公司獨立經(jīng)營，不得聯(lián)營或委托經(jīng)營。

　　證券公司每年應(yīng)對證券服務(wù)部進行一次現(xiàn)場稽核，稽核報告存檔備查。

　　四、日常監(jiān)管：

　　證券服務(wù)部由派出機構(gòu)實施屬地監(jiān)管，證券服務(wù)部下列變更事項應(yīng)報請派出機構(gòu)批準(zhǔn)；

　　（一）同城遷址；

　?。ǘ┳兏C券服務(wù)部負責(zé)人。

　　證券公司撤銷證券服務(wù)部，應(yīng)經(jīng)派出機構(gòu)初審后，報證監(jiān)會批準(zhǔn)。

　　派出機構(gòu)在對證券營業(yè)部實施現(xiàn)場檢查時，應(yīng)同時檢查其下設(shè)的證券服務(wù)部。

　　證券公司及其所屬證券營業(yè)部、證券服務(wù)部違反本規(guī)定的，依照證監(jiān)會的有關(guān)監(jiān)管法規(guī)處罰。

　　派出機構(gòu)應(yīng)根據(jù)本通知和證券機構(gòu)管理的有關(guān)法規(guī)，加強對證券服務(wù)部的日常監(jiān)管，同時要督促轄區(qū)內(nèi)證券公司對其設(shè)立的證券服務(wù)部加強管理，規(guī)范經(jīng)營，防范和化解風(fēng)險。要及時總結(jié)監(jiān)管中的經(jīng)驗和問題，結(jié)合本地區(qū)的實際情況，摸索出一套行之有效的證券服務(wù)部管理辦法。