經(jīng)市政府批準(zhǔn)，現(xiàn)將《北京市境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行實(shí)施辦法》予以印發(fā)，請遵照執(zhí)行。

　　2005年12月22日

北京市境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行實(shí)施方法

　　第一章　總則

　　第一條　為適應(yīng)進(jìn)一步完善社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的需要，改革項(xiàng)目審批制度，簡化審批程序，規(guī)范本市各類法人的境外投資行為和政府對境外投資項(xiàng)目的核準(zhǔn)管理，根據(jù)《中華人民共和國行政許可法》、《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》（國發(fā)[2004]20號）、《國務(wù)院批轉(zhuǎn)國家計(jì)委關(guān)于加強(qiáng)海外投資項(xiàng)目管理意見的通知》（國發(fā)[1991]13號）和《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行管理辦法》（國家發(fā)展改革委令第21號），結(jié)合本市實(shí)際，特制定本辦法。

　　第二條　本辦法適用于在本市行政區(qū)域內(nèi)注冊的各類法人（以下稱“投資主體”），及其通過在境外控股的企業(yè)或機(jī)構(gòu)，在境外的國家和地區(qū)進(jìn)行投資（含新建、購并、參股、增資、再投資）項(xiàng)目的核準(zhǔn)。

　　投資主體在香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)進(jìn)行的投資項(xiàng)目的核準(zhǔn)，適用本辦法。

　　中央管理企業(yè)境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)按照《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行管理辦法》（國家發(fā)展改革委令第21號）有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　第三條　本辦法所稱境外投資項(xiàng)目，是指投資主體通過投入貨幣、有價(jià)證券、實(shí)物、知識產(chǎn)權(quán)或技術(shù)、股權(quán)、債權(quán)等資產(chǎn)和權(quán)益或提供擔(dān)保，獲得境外所有權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)及其他相關(guān)權(quán)益的活動。

　　第四條　市發(fā)展改革委是本市境外投資項(xiàng)目的核準(zhǔn)機(jī)關(guān)（以下簡稱“項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)”），負(fù)責(zé)按照國家和本市規(guī)定權(quán)限進(jìn)行境外投資項(xiàng)目的核準(zhǔn)工作。

　　第二章　核準(zhǔn)機(jī)關(guān)及權(quán)限

　　第五條　中方投資額在3000萬美元及以上的資源開發(fā)類項(xiàng)目，由市發(fā)展改革委對項(xiàng)目申請報(bào)告審核后報(bào)國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)。資源開發(fā)類項(xiàng)目指在境外投資勘探開發(fā)原油、礦山等資源的項(xiàng)目。

　　中方投資用匯額在1000萬美元及以上的非資源開發(fā)類項(xiàng)目，由市發(fā)展改革委對項(xiàng)目申請報(bào)告審核后報(bào)國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)。

　　前往臺灣地區(qū)投資的項(xiàng)目和前往未建交國家投資的項(xiàng)目，不分限額，全部由市發(fā)展改革委對項(xiàng)目申請報(bào)告審核后報(bào)國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)。

　　第六條　除上述需要報(bào)國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)的項(xiàng)目，均由市發(fā)展改革委核準(zhǔn)并抄報(bào)國家發(fā)展改革委。

　　第三章　項(xiàng)目申請報(bào)告

　　第七條　投資主體應(yīng)提交項(xiàng)目申請報(bào)告一式3份。項(xiàng)目申請報(bào)告應(yīng)按照國家頒布的示范文本和對境外投資項(xiàng)目的有關(guān)要求進(jìn)行編制。項(xiàng)目申請報(bào)告應(yīng)包括以下內(nèi)容：

　?。ㄒ唬╉?xiàng)目名稱、投資各方基本情況；

　?。ǘ╉?xiàng)目背景情況及投資環(huán)境情況；

　　（三）項(xiàng)目建設(shè)規(guī)模、主要建設(shè)內(nèi)容、產(chǎn)品、目標(biāo)市場，以及項(xiàng)目效益、風(fēng)險(xiǎn)情況；

　　（四）項(xiàng)目總投資及用途、各方出資額、出資方式、融資方案及用匯金額說明；

　?。ㄎ澹┵彶⒒騾⒐身?xiàng)目，應(yīng)說明擬并購或參股公司的具體情況；

　　（六）其他需說明的事項(xiàng)。

　　第八條　報(bào)送項(xiàng)目申請報(bào)告應(yīng)附以下文件：

　?。ㄒ唬┕径聲Q議或相關(guān)的出資決議；有上級主管部門的需有主管部門同意函；

　?。ǘ┳C明中方及合作外方資產(chǎn)、經(jīng)營和資信情況的文件；

　?。ㄈ┿y行出具的融資意向書；

　?。ㄋ模┮杂袃r(jià)證券、實(shí)物、知識產(chǎn)權(quán)或技術(shù)、股權(quán)、債權(quán)等資產(chǎn)權(quán)益出資的，按資產(chǎn)權(quán)益的評估價(jià)值或公允價(jià)值核定出資額。應(yīng)提交具備相應(yīng)資質(zhì)的會計(jì)師、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)出具的資產(chǎn)評估報(bào)告，或其他可證明有關(guān)資產(chǎn)權(quán)益價(jià)值的第三方文件；

　?。ㄎ澹┩稑?biāo)、購并或合資合作項(xiàng)目，中外方簽署的意向書或框架協(xié)議等文件；

　?。┥婕皣匈Y產(chǎn)的，應(yīng)附國有資產(chǎn)主管部門出具的確認(rèn)文件；

　?。ㄆ撸┚惩飧倶?biāo)或收購項(xiàng)目，應(yīng)附國家發(fā)展改革委對項(xiàng)目投資主體事先報(bào)送的書面信息報(bào)告出具的有關(guān)確認(rèn)函件；

　　（八）根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)應(yīng)提交的其他文件。

　　第四章　核準(zhǔn)程序

　　第九條　投資主體將項(xiàng)目申請報(bào)告及相關(guān)材料，可以經(jīng)注冊地的區(qū)（縣）發(fā)展改革部門轉(zhuǎn)報(bào)市發(fā)展改革委；也可以直接向市發(fā)展改革委提交。

　　第十條　市發(fā)展改革委核準(zhǔn)項(xiàng)目申請報(bào)告時(shí)，需征求行業(yè)主管部門意見的，應(yīng)向有關(guān)行業(yè)主管部門出具征求意見函并附相關(guān)材料。有關(guān)行業(yè)主管部門應(yīng)在接到上述材料之日起7個(gè)工作日內(nèi)，向市發(fā)展改革委提出書面意見。

　　第十一條　市發(fā)展改革委自受理項(xiàng)目申請報(bào)告之日起5個(gè)工作日內(nèi)，對需要進(jìn)行評估論證的重點(diǎn)問題委托有資質(zhì)的咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行評估。接受委托的咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向市發(fā)展改革委提出評估報(bào)告，并對評估報(bào)告承擔(dān)責(zé)任。咨詢機(jī)構(gòu)在進(jìn)行評估時(shí)，可要求項(xiàng)目申請人就有關(guān)問題進(jìn)行說明。

　　第十二條　市發(fā)展改革委自受理項(xiàng)目申請報(bào)告之日起20個(gè)工作日內(nèi)，完成對項(xiàng)目申請報(bào)告的核準(zhǔn)，或向國家發(fā)展改革委報(bào)送審核意見。如20個(gè)工作日不能作出核準(zhǔn)決定或報(bào)送審核意見的，由市發(fā)展改革委負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)延長10個(gè)工作日，并將延長期限的理由告知項(xiàng)目申請人。

　　前款規(guī)定的核準(zhǔn)期限，不包括委托咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行評估的時(shí)間。

　　第十三條　市發(fā)展改革委對核準(zhǔn)的項(xiàng)目向項(xiàng)目申請人出具書面核準(zhǔn)文件，同時(shí)抄送相關(guān)部門；對不予核準(zhǔn)的項(xiàng)目，應(yīng)以書面決定通知項(xiàng)目申請人，說明理由并告知項(xiàng)目申請人享有依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。

　　第十四條　境外競標(biāo)或收購項(xiàng)目，應(yīng)在投標(biāo)或?qū)ν庹介_展商務(wù)活動前，提出書面信息報(bào)告，經(jīng)市發(fā)展改革委轉(zhuǎn)報(bào)國家發(fā)展改革委并獲得國家發(fā)展改革委出具的有關(guān)確認(rèn)函件。信息報(bào)告的主要內(nèi)容包括：

　?。ㄒ唬┩顿Y主體基本情況；

　?。ǘ╉?xiàng)目投資背景情況；

　?。ㄈ┩顿Y地點(diǎn)、方向、預(yù)計(jì)投資規(guī)模和建設(shè)規(guī)模；

　?。ㄋ模┕ぷ鲿r(shí)間計(jì)劃表。

　　第十五條　投資主體如需投入必要的項(xiàng)目前期費(fèi)用涉及用匯數(shù)額的（含履約保證金、保函等），應(yīng)向市發(fā)展改革委申請核準(zhǔn)。經(jīng)核準(zhǔn)的該項(xiàng)前期費(fèi)用計(jì)入項(xiàng)目投資總額。

　　第十六條　已經(jīng)核準(zhǔn)的項(xiàng)目如出現(xiàn)下列情況之一的，需向市發(fā)展改革委申請變更：

　?。ㄒ唬┙ㄔO(shè)規(guī)模、主要建設(shè)內(nèi)容及主要產(chǎn)品發(fā)生變化；

　　（二）建設(shè)地點(diǎn)發(fā)生變化；

　　（三）投資方或股權(quán)發(fā)生變化；

　?。ㄋ模┲蟹酵顿Y超過原核準(zhǔn)的中方投資額20%及以上；

　?。ㄎ澹┯嘘P(guān)法律法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策規(guī)定的其他情況。

　　變更核準(zhǔn)的程序比照本章的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　第五章　核準(zhǔn)條件及效力

　　第十七條　市發(fā)展改革委核準(zhǔn)項(xiàng)目的條件為：

　　（一）符合國家法律法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策，不危害國家主權(quán)、安全和公共利益，不違反國際法準(zhǔn)則；

　　（二）符合經(jīng)濟(jì)和社會可持續(xù)發(fā)展要求，有利于開發(fā)國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展所需的戰(zhàn)略性資源；符合國家關(guān)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的要求，促進(jìn)國內(nèi)具有比較優(yōu)勢的技術(shù)、產(chǎn)品、設(shè)備出口和勞務(wù)輸出；有利于吸收國外先進(jìn)技術(shù)和優(yōu)秀人才；

　　（三）符合國家資本項(xiàng)目管理和外債管理規(guī)定；

　?。ㄋ模┩顿Y主體具備相應(yīng)的投資實(shí)力；

　?。ㄎ澹┓媳本┦衅渌嚓P(guān)法規(guī)規(guī)定。

　　第十八條　投資主體憑國家發(fā)展改革委或市發(fā)展改革的核準(zhǔn)文件，依法辦理外匯、海關(guān)、出入境管理和稅收等相關(guān)手續(xù)。

　　第十九條　項(xiàng)目投資主體就境外投資項(xiàng)目簽署任何具有最終法律約束力的相關(guān)文件前，須先取得國家發(fā)展改革委或市發(fā)展改革委出具的項(xiàng)目核準(zhǔn)文件。

　　第二十條　市發(fā)展改革委出具的核準(zhǔn)文件應(yīng)規(guī)定核準(zhǔn)文件的有效期。在有效期內(nèi)，核準(zhǔn)文件是投資主體辦理本辦法第十八條所列相關(guān)手續(xù)的依據(jù)。

　　有效期滿后，投資主體辦理上述相關(guān)手續(xù)時(shí)，應(yīng)出示原項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)出具的準(zhǔn)予延續(xù)文件。

　　第二十一條　對未經(jīng)核準(zhǔn)的境外投資項(xiàng)目，外匯管理、海關(guān)、稅務(wù)等部門不得辦理相關(guān)手續(xù)。

　　第二十二條　投資主體以提供虛假材料等不正當(dāng)手段，取得項(xiàng)目核準(zhǔn)文件的，原項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)可以撤銷對該項(xiàng)目的核準(zhǔn)文件。

　　第二十三條　市發(fā)展改革委可以對投資主體執(zhí)行項(xiàng)目情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，并對查實(shí)的問題依法進(jìn)行處理。

　　第六章　附則

　　第二十四條　自然人和其他組織在境外進(jìn)行的投資項(xiàng)目的核準(zhǔn)，參照本辦法執(zhí)行。

　　第二十五條　本辦法由北京市發(fā)展改革委負(fù)責(zé)解釋。

　　第二十六條　本辦法自2006年1月1日起施行。此前有關(guān)境外投資項(xiàng)目審批的規(guī)定，凡與本辦法有抵觸的，均按本辦法執(zhí)行。