�。ㄒ唬� 改制為有限責任公司（包括一人有限公司），登記應(yīng)提交的文件、證件：
1、《企業(yè)變更（改制）登記（備案）申請書》（內(nèi)含《企業(yè)變更（改制）登記申請表》、《變更后單位投資者（單位股東、發(fā)起人）名錄》、《變更后自然人股東（發(fā)起人）、個人獨資企業(yè)投資人、合伙企業(yè)合伙人名錄》、《變更后投資者注冊資本（注冊資金、出資額）繳付情況》、《企業(yè)法定代表人登記表》、《董事會成員、經(jīng)理、監(jiān)事任職證明》、《企業(yè)住所證明》等表格。
2、主辦單位或主管部門批復(fù)，職工（代表）大會決議；
3、公司章程（提交打印件一份，請全體股東親筆簽字；有法人股東的，要加蓋該法人單位公章）；
4、產(chǎn)權(quán)界定文件（集體所有制企業(yè)或產(chǎn)權(quán)不清晰的全民所有制企業(yè)提交）；
5、原企業(yè)資產(chǎn)評估報告并應(yīng)提交國有資產(chǎn)管理部門的核準或備案文件；
6、驗資報告；股東新增投資以非貨幣方式出資的，應(yīng)提交評估報告（涉及國有資產(chǎn)評估的，應(yīng)提交國有資產(chǎn)管理部門的核準或備案文件）及法定驗資機構(gòu)對評估結(jié)果和辦理財產(chǎn)轉(zhuǎn)移手續(xù)進行驗證的報告；
7、股東資格證明；
8、《指定（委托）書》；
9、《企業(yè)名稱變更預(yù)先核準通知書》及《預(yù)核準名稱投資人名錄表》；
10、改制企業(yè)《營業(yè)執(zhí)照》正、副本；
聯(lián)營企業(yè)、股份合作制、集體所有制（股份合作）企業(yè)改制時各聯(lián)營方、股東和注冊資金不變的，不再提交初始投資審計報告、資產(chǎn)評估報告，但應(yīng)提交本告知單（一）1、2、3、6、7、8、9、10項文件、證件。
（二）改制為國有獨資公司，登記應(yīng)提交的文件、證件：
1、《企業(yè)變更（改制）登記（備案）申請書》（內(nèi)含《企業(yè)變更（改制）登記申請表》、《變更后單位投資者（單位股東、發(fā)起人）名錄》、《變更后自然人股東（發(fā)起人）、個人獨資企業(yè)投資人、合伙企業(yè)合伙人名錄》、《變更后投資者注冊資本（注冊資金、出資額）繳付情況》、《企業(yè)法定代表人登記表》、《董事會成員、經(jīng)理、監(jiān)事任職證明》、《企業(yè)住所證明》等表格。
2、公司章程（提交原件一份，由國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)加蓋公章）；
3、國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)關(guān)于董事會、監(jiān)事會成員及董事長的指定或委派文件；
4、國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)確認資產(chǎn)數(shù)額的證明文件；
5、國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)出具的改制企業(yè)金融債權(quán)情況的證明文件；
6、驗資報告；
7、《企業(yè)名稱變更預(yù)先核準通知書》及《預(yù)核準名稱投資人名錄表》；
8、改制企業(yè)《營業(yè)執(zhí)照》正、副本；
9、《指定（委托）書》。
�。ㄈ└闹茷楣煞萦邢薰�，登記應(yīng)提交的文件、證件：
1、《企業(yè)變更（改制）登記（備案）申請書》（內(nèi)含《企業(yè)變更（改制）登記申請表》、《變更后投資者名錄》、《變更后投資者注冊資本（注冊資金、出資額）繳付情況》）《法定代表人登記表》、《董事會成員、經(jīng)理、監(jiān)事任職證明》、《企業(yè)住所證明》等表格）；
2、董事會指定的代表或者共同委托代理人簽署的《指定（委托）書》；
3、《企業(yè)名稱變更預(yù)先核準通知書》及《預(yù)核準名稱投資人名錄表》；
4、發(fā)起人的資格證明；
5、公司章程（提交打印件一份，請全體股東親筆簽字；有法人股東的，要加蓋該法人單位公章）；
6、產(chǎn)權(quán)界定文件（集體所有制或產(chǎn)權(quán)不清晰的全民所有制企業(yè)提交）；
7、原企業(yè)資產(chǎn)評估報告（涉及國有資產(chǎn)的應(yīng)提交國有資產(chǎn)管理部門的核準或備案文件）；
8、驗資報告；股東新增投資以非貨幣方式出資的，應(yīng)提交評估報告（涉及國有資產(chǎn)評估的，應(yīng)提交國有資產(chǎn)管理部門的核準或備案文件）及法定驗資機構(gòu)對評估結(jié)果和辦理財產(chǎn)轉(zhuǎn)移手續(xù)進行驗證的報告；
9、主辦單位或主管部門同意改制的批復(fù)，職工（代表）大會決議；
10、董事會、監(jiān)事會關(guān)于選舉董事長、監(jiān)事會主席的決議；
11、改制企業(yè)《營業(yè)執(zhí)照》正、副本；
12、改制為募集方式設(shè)立的股份有限公司還應(yīng)提交創(chuàng)立大會的會議記錄（會議記錄由發(fā)起人加蓋公章或由會議主持人和出席會議的董事簽字）；
改制為發(fā)起方式設(shè)立的股份有限公司應(yīng)提交由發(fā)起人加蓋公章或由會議主持人和出席會議的董事簽字的創(chuàng)立大會股東大會決議或創(chuàng)立大會會議記錄（含董事會選舉董事長的決議及監(jiān)事會選舉監(jiān)事會主席的決議）；
13、改制為募集方式設(shè)立的股份有限公司，且公開發(fā)行股票的，還應(yīng)當提交國務(wù)院證券管理機構(gòu)的核準文件。
�。ㄋ模└闹茷榧w所有制（股份合作），登記應(yīng)提交的文件、證件：
1、《企業(yè)變更（改制）登記（備案）申請書》（內(nèi)含《企業(yè)變更（改制）登記申請表》、《變更后投資者名錄》、《變更后投資者注冊資本（注冊資金、出資額）繳付情況》）《法定代表人登記表》、《董事會成員、經(jīng)理、監(jiān)事任職證明》、《企業(yè)住所證明》等表格）；
2、主辦單位或主管部門批復(fù)；
3、職工（代表）大會決議；
4、企業(yè)章程（提交打印件一份，請全體股東親筆簽字；有法人股東的，要加蓋該法人單位公章）；
5、產(chǎn)權(quán)界定文件（集體所有制企業(yè)或產(chǎn)權(quán)不清晰的全民所有制企業(yè)提交）；
6、原企業(yè)資產(chǎn)評估報告（涉及國有資產(chǎn)評估的，應(yīng)提交國有資產(chǎn)管理部門的核準或備案文件）；
7、驗資報告；股東新增投資以非貨幣方式出資的，應(yīng)提交評估報告（涉及國有資產(chǎn)評估的，應(yīng)提交國有資產(chǎn)管理部門的核準或備案文件）及法定驗資機構(gòu)對評估結(jié)果和辦理財產(chǎn)轉(zhuǎn)移手續(xù)進行驗證的報告；
8、股東資格證明；
9、《指定（委托）書》；
10、《企業(yè)名稱變更預(yù)先核準通知書》及《預(yù)核準名稱投資人名錄表》；
11、改制企業(yè)《營業(yè)執(zhí)照》正、副本；
（五）改制企業(yè)的分支機構(gòu)改制為分公司，登記應(yīng)提交的文件、證件：
1、《企業(yè)變更（改制）登記（備案）申請書》（內(nèi)含《企業(yè)變更（改制）登記（備案）申請表》、《變更后投資者名錄》、《變更后投資者注冊資本（注冊資金、出資額）繳付情況》）《法定代表人登記表》、《董事會成員、經(jīng)理、監(jiān)事任職證明》、《企業(yè)住所證明》等表格）；
2、公司關(guān)于改制的決議或決定；
3、《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》復(fù)印件及名稱變更證明復(fù)印件（加蓋公司公章）；
4、《指定（委托）書》；
5、《企業(yè)名稱變更預(yù)先核準通知書》及《預(yù)核準名稱投資人名錄表》；
6、主辦單位章程復(fù)印件（加蓋主辦單位公章）；
7、改制企業(yè)《營業(yè)執(zhí)照》正、副本；
（六）改制為集體所有制（股份合作）的法人分支機構(gòu)，登記應(yīng)提交的文件、證件：
1、《企業(yè)變更（改制）登記（備案）申請書》（內(nèi)含《企業(yè)變更（改制）登記（備案）申請表》、《變更后投資者名錄》、《變更后投資者注冊資本（注冊資金、出資額）繳付情況》）《法定代表人登記表》、《董事會成員、經(jīng)理、監(jiān)事任職證明》、《企業(yè)住所證明》等表格）；
2、改制企業(yè)的職工（代表）大會決議；
3、主辦單位同意改制的決議或決定（批復(fù)）；
4、加蓋公章的主辦單位《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》復(fù)印件；
5、原企業(yè)資產(chǎn)評估報告；
6、驗資報告；股東新增投資以非貨幣方式出資的，應(yīng)提交評估報告及法定驗資機構(gòu)對評估結(jié)果和辦理財產(chǎn)轉(zhuǎn)移手續(xù)進行驗證的報告；
7、企業(yè)章程（提交打印件，加蓋該投資主辦單位公章）；
8、《企業(yè)名稱變更預(yù)先核準通知書》及《預(yù)核準名稱投資人名錄表》；
9、《指定（委托）書》；
10、改制企業(yè)《營業(yè)執(zhí)照》正、副本。
�。ㄆ撸└闹茷榧w所有制（股份合作）非法人分支機構(gòu)，登記應(yīng)提交的文件、證件：
1、《企業(yè)變更（改制）登記（備案）申請書》（內(nèi)含《企業(yè)變更（改制）登記（備案）申請表》、《變更后投資者名錄》、《變更后投資者注冊資本（注冊資金、出資額）繳付情況》）《法定代表人登記表》、《董事會成員、經(jīng)理、監(jiān)事任職證明》、《企業(yè)住所證明》等表格）；
2、加蓋公章的主辦單位《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》復(fù)印件；
3、《指定（委托）書》；
4、《企業(yè)名稱變更預(yù)先核準通知書》及《預(yù)核準名稱投資人名錄表》（產(chǎn)權(quán)不變的不提交）；
5、主辦單位章程復(fù)印件（加蓋主辦單位公章）；
6、改制企業(yè)《營業(yè)執(zhí)照》正、副本。
特別提請注意：
已改制企業(yè)下屬企業(yè)的改制問題。
�。�1）企業(yè)改制（含合并改制）已經(jīng)完成，其下屬若干子企業(yè)改制，除應(yīng)提交企業(yè)改制應(yīng)當提交的文件證件外，還應(yīng)提交下列文件、證件：①已改制企業(yè)改制時的主管部門批復(fù)的復(fù)印件；②已改制企業(yè)改制時的評估報告摘要復(fù)印件；③涉及國有資產(chǎn)的應(yīng)出具已改制企業(yè)改制時的國有資產(chǎn)評估項目備案表復(fù)印件；④已改制企業(yè)職工代表大會決議復(fù)印件。
�。�2）企業(yè)改制（含合并改制）已經(jīng)完成，但在評估報告中未明確表述其下屬若干子企業(yè)的資產(chǎn)情況，①涉及國有資產(chǎn)的，由同級國有資產(chǎn)管理部門或經(jīng)國務(wù)院、省市政府授權(quán)的具有國有資產(chǎn)占有、經(jīng)營、處置權(quán)的集團總公司出具證明；央屬企業(yè)也可由改制企業(yè)的原主管部門（如事業(yè)法人、社團法人）出具證明。②不涉及國有資產(chǎn)的，由對已改制企業(yè)改制時出具評估報告的會計師事務(wù)所出具證明。
（八）集體所有制（股份合作）改制為有限責任公司登記應(yīng)提交的文件、證件：
1、《企業(yè)變更（改制）登記（備案）申請書》（內(nèi)含《企業(yè)變更（改制）登記（備案）申請表》、《變更后投資者名錄》、《變更后投資者注冊資本（注冊資金、出資額）繳付情況》）《法定代表人登記表》、《董事會成員、經(jīng)理、監(jiān)事任職證明》、《企業(yè)住所證明》等表格）；
2、股東會決議；
3、職工（代表）大會決議；
4、公司章程（提交打印件一式兩份，請全體股東親筆簽字；有法人股東的，要加蓋該法人單位公章）；
5、原企業(yè)資產(chǎn)評估報告；
6、驗資報告；股東新增投資以非貨幣方式出資的，應(yīng)提交評估報告（涉及國有資產(chǎn)評估的，應(yīng)提交國有資產(chǎn)管理部門的核準或備案文件）及法定驗資機構(gòu)對評估結(jié)果和辦理財產(chǎn)轉(zhuǎn)移手續(xù)進行驗證的報告；
7、股東資格證明；
8、《指定（委托）書》；
9、《企業(yè)名稱變更預(yù)先核準通知書》及《預(yù)核準名稱投資人名錄表》；
10、改制企業(yè)《營業(yè)執(zhí)照》正、副本；
特別提請注意：
股東（發(fā)起人）的資格證明
股東（發(fā)起人）為企業(yè)的，出具加蓋本企業(yè)公章的《營業(yè)執(zhí)照》復(fù)印件；股東（發(fā)起人）為事業(yè)法人的，出具加蓋本單位公章的《事業(yè)單位法人證書》復(fù)印件；股東（發(fā)起人）為社會團體的，出具加蓋本單位公章的《社會團體法人登記證書》復(fù)印件；股東（發(fā)起人）為自然人的，出具該人的身份證或其他合法身份證明的復(fù)印件；股東（發(fā)起人）為工會法人的，應(yīng)提交加蓋本單位公章的工會法人證書復(fù)印件和區(qū)、縣級以上工會同意投資的批準文件。
特別提請注意：
1、改制企業(yè)凡涉及銀行貸款的，均需向工商部門提交債權(quán)金融機構(gòu)出具的《金融資產(chǎn)保全證明》以及中國人民銀行營業(yè)管理部出具的《債權(quán)金融機構(gòu)確認證明》。
2、涉及資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓的應(yīng)提交轉(zhuǎn)讓協(xié)議，涉及國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓，還應(yīng)提交北京產(chǎn)權(quán)交易所有限公 司出具的《產(chǎn)權(quán)交易憑證》（不含中央及外埠在京企業(yè)）。
3、國家工商管理總局授權(quán)在本市登記的股份有限公司申請時，應(yīng)提交國家工商管理總局授權(quán)登記的文件。
改制企業(yè)資產(chǎn)界定及處置問題。
�。�1）城鎮(zhèn)、鄉(xiāng)鎮(zhèn)、村集體資產(chǎn)（包括鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)總公司的資產(chǎn)）的界定問題。
�、俳�(jīng)商市農(nóng)委，鄉(xiāng)鎮(zhèn)、村集體資產(chǎn)的權(quán)屬由各區(qū)縣鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）農(nóng)村經(jīng)營管理站（辦公室）或各區(qū)縣農(nóng)委界定。
�、趨^(qū)屬城鎮(zhèn)集體資產(chǎn)的權(quán)屬由各區(qū)縣財政局界定（區(qū)縣財政局企業(yè)科具體承辦）。
�、凼袑俪擎�(zhèn)集體資產(chǎn)由市財政局界定（市財政局企業(yè)處具體承辦）
④集體企業(yè)已取得市經(jīng)委、區(qū)縣經(jīng)委頒發(fā)的《中華人民共和國城鎮(zhèn)集體資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記證》即是合法、有效的集體資產(chǎn)界定文件。
�。�2） 村辦集體企業(yè)資產(chǎn)界定和批復(fù)問題
村辦集體企業(yè)改制，無論其是否已清還原出資人的初始投資，均應(yīng)提交由各區(qū)縣鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）農(nóng)村經(jīng)營管理站（辦公室）或農(nóng)委出具的產(chǎn)權(quán)界定文件以及由原出資人出具的批復(fù)意見。
�。�3）農(nóng)村土地、農(nóng)村房產(chǎn)是否納入改制資產(chǎn)問題。
凡有產(chǎn)權(quán)證的農(nóng)村自有房產(chǎn)可以納入改制資產(chǎn)；無房產(chǎn)證的農(nóng)村自有房產(chǎn)經(jīng)鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府或其主管土地房屋的部門蓋章確認后，即可視為納入改制資產(chǎn)的房產(chǎn)證明；無《中華人民共和國國有土地使用證》的土地不得納入改制資產(chǎn)。
�。�4）企業(yè)改制對原存量資產(chǎn)處置時，出現(xiàn)為離退休職工預(yù)留的（預(yù)提）費用大于原存量凈資產(chǎn)的情形，應(yīng)提醒改制企業(yè)在上級單位的批復(fù)中明確表述不足部分由誰補足，凡不明確的不予受理。
全民、集體所有制企業(yè)改制時，其出資人已被吊銷、注銷、合并或與原主辦單位無資產(chǎn)（投資）關(guān)系時，改制批復(fù)由何部門出具的問題。
�。�1）全民所有制企業(yè)應(yīng)由原出資人的上級出具改制批復(fù)，若原出資人的上級也被吊銷、注銷、合并的，應(yīng)追溯其上級的上級直至該企業(yè)的主管部門。亦可由國有資產(chǎn)管理部門出具改制批復(fù)意見。
（2）集體所有制企業(yè)應(yīng)由原出資人的上級出具，若原出資人的上級也被吊銷或注銷、合并的，應(yīng)追溯其上級的上級直至該企業(yè)的主管部門。亦可由各區(qū)縣財政部門進行產(chǎn)權(quán)界定后，由資產(chǎn)實際持有人作出改制決定。
�。�3）若改制企業(yè)的下屬企業(yè)在上級企業(yè)完成改制后與上級企業(yè)無資產(chǎn)（投資）關(guān)系的情形出現(xiàn)時，亦應(yīng)按照上述（1）（2）條規(guī)定處理。