美國證券交易委員會(huì)11日投票通過一項(xiàng)規(guī)定，要求證券交易所和金融監(jiān)管局建立一個(gè)統(tǒng)一的審計(jì)跟蹤系統(tǒng)，以便監(jiān)測和分析市場交易活動(dòng)。
美國證交會(huì)當(dāng)天發(fā)表聲明說，這一規(guī)定以3票贊成、2票反對的投票結(jié)果獲得通過。民主黨的證交會(huì)主席與兩位共和黨委員投了贊成票，兩位民主黨委員投了反對票。
兩位民主黨委員稱并非反對這一規(guī)定，而是認(rèn)為規(guī)定還不夠嚴(yán)格。民主黨委員伊利斯·沃爾特認(rèn)為，美國證交會(huì)本應(yīng)要求實(shí)時(shí)匯報(bào)數(shù)據(jù)，而當(dāng)天通過的規(guī)定要求于第二天早8時(shí)前匯報(bào)數(shù)據(jù)，這將導(dǎo)致市場依然領(lǐng)先監(jiān)管者一步。
審計(jì)跟蹤系統(tǒng)是指可以跟蹤股票等證券交易活動(dòng)的計(jì)算機(jī)系統(tǒng)。目前，美國并沒有一個(gè)記錄市場交易活動(dòng)的統(tǒng)一數(shù)據(jù)庫，這使得監(jiān)管者在整合分析不同交易平臺(tái)上發(fā)生的交易活動(dòng)時(shí)顯得頗為不便。
這是美國金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)在“閃電暴跌”事件發(fā)生后出臺(tái)的一項(xiàng)改進(jìn)措施。“閃電暴跌”發(fā)生在2010年5月6日，當(dāng)時(shí)道瓊斯30種工業(yè)股票平均價(jià)格指數(shù)在20多分鐘內(nèi)暴跌約1000點(diǎn)，降幅達(dá)9%。當(dāng)時(shí)由于沒有建立統(tǒng)一審計(jì)跟蹤系統(tǒng)，整合與分析不同格式的交易數(shù)據(jù)花費(fèi)了美國證交會(huì)幾個(gè)月的時(shí)間。
美國證交會(huì)主席瑪麗·夏皮羅當(dāng)天在聲明中說，統(tǒng)一的審計(jì)跟蹤系統(tǒng)可以準(zhǔn)確記錄整個(gè)交易周期中的各項(xiàng)活動(dòng)，也可以記錄證券經(jīng)紀(jì)人的各項(xiàng)操作，這有效提高了監(jiān)管市場的能力。
根據(jù)當(dāng)天通過的規(guī)定，證券交易所和華爾街自我管理的私人組織金融監(jiān)管局需在270天內(nèi)提交一份草案，草案提交后，美國證交會(huì)將再次投票，以決定是否執(zhí)行這一方案。