各在滬證券資格會計師事務(wù)所：

　　根據(jù)《財政部關(guān)于進(jìn)一步做好證券資格會計師事務(wù)所行政監(jiān)督工作的通知》(財監(jiān)[2009]6號)、《上海專員辦關(guān)于進(jìn)一步完善證券資格會計師事務(wù)所日常監(jiān)督資料報備工作的通知》(財駐滬監(jiān)[2010]39號)的規(guī)定和要求，為切實做好2011年具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證會計師事務(wù)所(以下簡稱證券資格會計師事務(wù)所)日常監(jiān)督資料報備工作，現(xiàn)將有關(guān)事項通知如下：

　　一、本通知所稱證券資格會計師事務(wù)所是指注冊地在上海的證券資格會計師事務(wù)所，以及注冊地在外省市、但在上海設(shè)立分所的證券資格會計師事務(wù)所。

　　二、證券資格會計師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)按照財政部對會計師事務(wù)所的統(tǒng)一要求，通過財政會計行業(yè)管理系統(tǒng)如期開展業(yè)務(wù)報備工作，每年5月31日前完成業(yè)務(wù)報備。

　　證券資格會計師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)按照本通知的要求，于規(guī)定時間向上海專員辦報備日常監(jiān)督相關(guān)材料。報備材料分為常規(guī)事項年度報備材料和重大事項實時報備資料兩類，其中常規(guī)事項年度報備資料包括基本信息、內(nèi)部管理制度、財務(wù)信息、業(yè)務(wù)信息、年報審計資料。具體報備時間和內(nèi)容詳見附件。

　　三、會計師事務(wù)所應(yīng)對所報備材料的真實性和完整性做出書面保證。報備材料原件為外國文字記錄的，應(yīng)按規(guī)定翻譯成中文。除單獨(dú)注明需要書面材料之外，所有材料均以電子版形式報備。

　　四、上海專員辦可通過查閱資料、約談相關(guān)人員、詢問當(dāng)事人等方式對報備材料進(jìn)行核實。如有必要，將延伸到相關(guān)企業(yè)和單位。

　　五、對于不按規(guī)定進(jìn)行業(yè)務(wù)報備或資料報送的事務(wù)所，上海專員辦將給予特別關(guān)注。

　　六、附件涉及的相關(guān)表格請登陸上海專員辦網(wǎng)站下載，下載地址為。電子報備材料可以電子郵件形式上報，電子郵箱：zhuanyuanban0303@163.com，書面報備材料可以掛號信件形式上報，通信地址：上海市徐匯區(qū)永福路248號，郵編200031。上海專員辦聯(lián)系人名單詳見附件。

　　特此通知。

二O一一年一月六日

　　附件1 證券資格會計師事務(wù)所日常監(jiān)督報備資料.doc

　　附件2 證券資格會計師事務(wù)所基本情況表.doc

　　附件3 證券資格會計師事務(wù)所分所基本情況表.doc

　　附件4 會計師事務(wù)所年報審計計劃表.xls

　　附件5 會計師事務(wù)所出具上市公司年度審計報告情況表.xls

　　附件6 會計師事務(wù)所重大業(yè)務(wù)情況表.xls

　　附件7 證券資格會計師事務(wù)所行政監(jiān)督聯(lián)系人名單.xls

　　下載：附件1-7