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2018年期貨從業(yè)第四次考試時間為9月8日。為幫助大家更高效的備考,正保會計網(wǎng)校整理了《期貨法律法規(guī)》的知識點,供大家參考!
知識點:任職資格條件★★★
第七條 申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格,應(yīng)當(dāng)具備下列條件:
(一)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗,或者經(jīng)濟(jì)管理工作5年以上經(jīng)驗;
(二)具有大學(xué)??埔陨蠈W(xué)歷。
第八條 申請獨立董事的任職資格,應(yīng)當(dāng)具備下列條件:
(一)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗,或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級職稱;(注:無經(jīng)濟(jì)管理工作)
(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷,并且取得學(xué)士以上學(xué)位;
(三)通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試;
(四)有履行職責(zé)所必需的時間和精力。
第九條 下列人員不得擔(dān)任期貨公司獨立董事:
(一)在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員;
(二)在下列機(jī)構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員:持有或者控制期貨公司5%以上股權(quán)的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu);
(三)為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬;(注:無主要社會關(guān)系)
(四)最近1年內(nèi)曾經(jīng)具有前三項所列舉情形之一的人員;
(五)在其他期貨公司擔(dān)任除獨立董事以外職務(wù)的人員;
(六)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他人員。
第十條 申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格,應(yīng)當(dāng)具備下列條件:
(一)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗,或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗,或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗;
(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位;
(三)通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試。
第十一條 申請經(jīng)理層人員的任職資格,應(yīng)當(dāng)具備下列條件:
(一)具有期貨從業(yè)人員資格;
(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位;
(三)通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試。
第十二條 申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格,除具備第十一條規(guī)定條件外,還應(yīng)當(dāng)具備下列條件:
(一)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗,或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗,或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗;(注:同董事長、監(jiān)事會主席)
(二)擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年,或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。
第十三條 申請首席風(fēng)險官的任職資格,除具備第十一條規(guī)定條件外,還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗,并擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于2年;或者具有從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗,并具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗。
第十四條 申請財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格,應(yīng)當(dāng)具備下列條件:
(一)具有期貨從業(yè)人員資格;
(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位。
申請財務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格,還應(yīng)當(dāng)具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格;申請營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格,還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗,或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗。
第十五條 期貨公司法定代表人應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格。
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