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期貨從業(yè)公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法(5)

來源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校論壇 編輯: 2014/04/30 18:27:51 字體:

  備戰(zhàn)2014年期貨從業(yè)資格考試,正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校為廣大學(xué)員準(zhǔn)備了相關(guān)的復(fù)習(xí)資料,希望對(duì)您備考有所幫助,祝您在網(wǎng)校學(xué)習(xí)愉快!

  第五章 監(jiān)督管理和法律責(zé)任

  第二十八條至第三十二條

  第二十八條期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求,每月向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。

  第二十九條期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官負(fù)責(zé)監(jiān)督期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度的制定和執(zhí)行,對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的合規(guī)性定期檢查,并依法履行督促整改和報(bào)告職責(zé)。

  期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送的季度報(bào)告、年度報(bào)告中,應(yīng)當(dāng)包括本公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的合規(guī)性及其檢查情況,并重點(diǎn)就防范利益沖突作出說明。

  第三十條中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則,定期或者不定期對(duì)期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查。

  第三十一條期貨公司未取得規(guī)定資格從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)的,或者任用不具備相應(yīng)資格的人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)的,責(zé)令改正;情節(jié)嚴(yán)重的,根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條的規(guī)定處罰。

  第三十二條期貨公司或其從業(yè)人員開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)出現(xiàn)下列情形之一的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以針對(duì)具體情況,根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條的規(guī)定采取相應(yīng)監(jiān)管措施:

 ?。ㄒ唬?duì)期貨投資咨詢服務(wù)能力進(jìn)行虛假、誤導(dǎo)性宣傳,欺詐或者誤導(dǎo)客戶;

 ?。ǘ└呒?jí)管理人員缺位或者業(yè)務(wù)部門人員低于規(guī)定要求;

 ?。ㄈ┮詡€(gè)人名義為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù);

 ?。ㄋ模┻`反本辦法第十三條規(guī)定;

  (五)未按照規(guī)定建立防范利益沖突的管理制度、機(jī)制;

  (六)未有效執(zhí)行防范利益沖突管理制度、機(jī)制且處置失當(dāng),導(dǎo)致發(fā)生重大利益沖突事件;

 ?。ㄆ撸├醚芯繄?bào)告、資訊信息為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當(dāng)利益;

 ?。ò耍┢渌环媳巨k法規(guī)定的情形。

  期貨公司或其從業(yè)人員出現(xiàn)前款所列情形之一,情節(jié)嚴(yán)重的,根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條、第七十一條、第七十三條、第七十四條相關(guān)規(guī)定處罰;涉嫌犯罪的,依法移送司法機(jī)關(guān)。

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