2015期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》知識點：業(yè)務(wù)管理和風(fēng)險控制

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　　第二十七條

　　期貨公司應(yīng)當建立健全并有效執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理制度，加強對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的交易監(jiān)控，防范業(yè)務(wù)風(fēng)險，確保公平交易。

　　第二十八條

　　期貨公司應(yīng)當對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進行集中管理，其人員、業(yè)務(wù)、場地應(yīng)當與其他業(yè)務(wù)部門相互獨立，并建立業(yè)務(wù)隔離墻制度。

　　第二十九條

　　期貨公司應(yīng)當有效執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員管理和業(yè)務(wù)操作制度，采取有效措施強化內(nèi)部監(jiān)督制約和獎懲機制，強化投資經(jīng)理及相關(guān)資產(chǎn)管理人員的職業(yè)操守，防范利益沖突和道德風(fēng)險。

　　第三十條

　　資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理、交易執(zhí)行、風(fēng)險控制等崗位必須相互獨立，并配備專職業(yè)務(wù)人員，不得相互兼任。

　　期貨公司應(yīng)當將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理、交易執(zhí)行和風(fēng)險控制等崗位的業(yè)務(wù)人員及其變動情況，自人員到崗或者變動之日起5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

　　第三十一條

　　期貨公司應(yīng)當有效執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險控制制度，對期貨資產(chǎn)管理賬戶日常交易情況和非期貨類投資賬戶進行風(fēng)險識別、監(jiān)測，及時執(zhí)行風(fēng)險控制措施。

　　第三十二條

　　期貨公司應(yīng)當有效執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)交易監(jiān)控制度，對期貨資產(chǎn)管理賬戶之間、期貨資產(chǎn)管理賬戶與期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)客戶賬戶之間、非期貨類投資賬戶之間進行的可疑交易或者不公平交易行為進行監(jiān)控，對資產(chǎn)管理投資策略及其執(zhí)行情況、持倉頭寸及其比例進行監(jiān)控，并于月度結(jié)束后5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)及監(jiān)控中心報告。

　　第三十三條

　　期貨公司及其資產(chǎn)管理人員不得以獲取傭金、轉(zhuǎn)移收益或者虧損等為目的，在同一或者不同賬戶之間進行不公平交易，損害客戶合法權(quán)益。

　　第三十四條

　　期貨公司應(yīng)當對不同期貨資產(chǎn)管理賬戶之間、期貨資產(chǎn)管理賬戶與期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)客戶賬戶之間、非期貨類投資賬戶之間同日同向交易、臨近交易日的同向交易和反向交易的交易時機和交易價差進行監(jiān)控和分析，防止不公平交易和利益輸送行為。

　　期貨公司應(yīng)當嚴格禁止不同期貨資產(chǎn)管理賬戶之間、期貨資產(chǎn)管理賬戶與期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)客戶賬戶之間、非期貨類投資賬戶之間可能導(dǎo)致不公平交易和利益輸送的同日反向交易。

　　第三十五條

　　發(fā)生以下情形之一的，期貨公司資產(chǎn)管理部門應(yīng)當立即向公司總經(jīng)理和首席風(fēng)險官報告：

　?。ㄒ唬┵Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)被交易所調(diào)查或者采取風(fēng)險控制措施，或者被有權(quán)機關(guān)調(diào)查；

　?。ǘ┛蛻籼崆敖K止資產(chǎn)管理委托；

　?。ㄈ┢渌赡苡绊戀Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)開展和客戶權(quán)益的情形。

　　第三十六條

　　期貨公司首席風(fēng)險官負責監(jiān)督資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)制度的制定和執(zhí)行，對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報告義務(wù)。

　　期貨公司首席風(fēng)險官向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送的季度報告、年度報告中應(yīng)當包括本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)及其檢查情況。

　　第三十七條

　　期貨公司應(yīng)當按照本辦法和期貨公司信息公示有關(guān)要求，在中期協(xié)網(wǎng)站上對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點資格、從業(yè)人員、主要投資策略、投資方向及其風(fēng)險特征等基本情況進行公示。