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2015期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》：證券公司業(yè)務規(guī)則
為幫助參加2015期貨從業(yè)資格考試的學員鞏固知識，提高備考效果，正保會計網校整理了2015期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》知識點供大家參考，希望對廣大考生有所幫助，祝大家學習愉快，夢想成真！
第十二條
證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務。
第十三條
證券公司應當按照合規(guī)、審慎經營的原則，制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務規(guī)則、內部控制、合規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務與其他業(yè)務的風險。
第十四條
期貨公司與證券公司應當建立介紹業(yè)務的對接規(guī)則，明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業(yè)務的協(xié)作程序和規(guī)則。
第十五條
證券公司與期貨公司應當獨立經營，保持財務、人員、經營場所等分開隔離。
第十六條
證券公司應當根據內部控制和風險隔離制度的規(guī)定，指定有關負責人和有關部門負責介紹業(yè)務的經營管理。
證券公司應當配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員從事介紹業(yè)務。
證券公司從事介紹業(yè)務的工作人員不得進行期貨交易。
第十七條
證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站，公開下列信息：
（一）受托從事的介紹業(yè)務范圍；
（二）從事介紹業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員的名單和照片；
（三）期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式；
（四）客戶開戶和交易流程、出入金流程；
（五）交易結算結果查詢方式；
（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。
中國證監(jiān)會及其派出機構可以根據審慎監(jiān)管原則，要求證券公司調整相關信息的公開方式。
第十八條
證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系，解釋期貨交易的方式、流程及風險，不得作獲利保證、共擔風險等承諾，不得虛假宣傳，誤導客戶。
第十九條
證券公司應當建立完備的協(xié)助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，向客戶充分揭示期貨交易風險，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權利義務關系，告知期貨保證金安全存管要求。
證券公司應當及時將客戶開戶資料提交期貨公司，期貨公司應當復核后與客戶簽訂期貨經紀合同，辦理開戶手續(xù)。
第二十條
證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應當將其期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構備案，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務。
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