2015期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》知識點：監(jiān)督及懲戒

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第三十四條

機構(gòu)的管理人員應(yīng)當指導(dǎo)、監(jiān)督下屬從業(yè)人員遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及本準則。

第三十五條

從業(yè)人員有違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或本準則行為的，任何人都可以向協(xié)會進行舉報。

從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機構(gòu)應(yīng)當在做出處分決定、知悉或者應(yīng)當知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。

對于違反本條規(guī)定的機構(gòu)，協(xié)會要求其按期改正；逾期不改正的，協(xié)會給予訓(xùn)誡、公開譴責等措施，同時記入該機構(gòu)誠信檔案。情節(jié)嚴重的，協(xié)會移交中國證監(jiān)會處理。

第三十六條

協(xié)會在接到對從業(yè)人員違規(guī)行為的舉報或投訴后，按照規(guī)定的程序進行調(diào)查，并視違規(guī)事實及其后果做出相應(yīng)的紀律懲戒。

協(xié)會對從業(yè)人員進行調(diào)查或者檢查時，被調(diào)查人員應(yīng)當積極配合。

第三十七條

從業(yè)人員違反本準則，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴重后果的，予以訓(xùn)誡，訓(xùn)誡以訓(xùn)誡信的形式向個人發(fā)出。

第三十八條

從業(yè)人員違反本準則，情節(jié)嚴重，并造成嚴重后果的，予以公開譴責。

第三十九條

從業(yè)人員有下列情形之一的，暫停其從業(yè)資格6個月至12個月；情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請：

（一）本準則第二十六條所禁止行為之一的；

（二）拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查的；

（三）獲取不正當利益的；

（四）向投資者隱瞞重要事項的；

（五）違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開重要信息的。

第四十條

從業(yè)人員有下列情形之一，情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請：

（一）有本準則第十條至第十五條所禁止行為之一的；

（二）違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定向投資者承諾或者保證收益的；

（三）違反有關(guān)從業(yè)機構(gòu)的業(yè)務(wù)管理規(guī)定導(dǎo)致重大經(jīng)濟損失的；

（四）為了個人或投資者的不當利益而嚴重損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益的。

第四十一條

從業(yè)人員違反本準則，情節(jié)顯著輕微，且沒有造成后果的，可免于紀律懲戒，由協(xié)會責成從業(yè)人員所在機構(gòu)予以批評教育。

第四十二條

從業(yè)人員受到紀律懲戒的，協(xié)會將紀律懲戒信息錄入?yún)f(xié)會從業(yè)資格數(shù)據(jù)庫。

第四十三條

從業(yè)人員受到訓(xùn)誡、公開譴責和暫停從業(yè)資格的紀律懲戒的，應(yīng)當參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

第四十四條

對從業(yè)人員的紀律懲戒由協(xié)會紀律委員會做出，從業(yè)人員對紀律懲戒不服的，可向協(xié)會申訴委員會申訴，申訴委員會做出的審議決定為最終決定。

第四十五條

從業(yè)人員與投資者或所在機構(gòu)發(fā)生糾紛而無法自行合理解決的，可以按照規(guī)定的程序，提請協(xié)會進行調(diào)解。

第四十六條

從業(yè)人員違反國家法律、法規(guī)的執(zhí)業(yè)行為，需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的，協(xié)會應(yīng)當及時移送中國證監(jiān)會處理。